Quiz: Top 235 câu trắc nghiệm Thị trường chứng khoán - Môn thị trường và các định chế tài chính - Đại học kinh tế - Đại học Đà Nẵng (có đáp án)

1 / 235

Q1:

Trái phiếu có mệnh giá 1 triệu đồng, lãi suất 8%/năm được bán với giá 898 000đ và đáo
hạn trong 10 năm thì có lãi suất hiện hành (YC) là:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Trái phiếu có mệnh giá 1 triệu đồng, lãi suất 8%/năm được bán với giá 898 000đ và đáo
hạn trong 10 năm thì có lãi suất hiện hành (YC) là: 8,91%

2 / 235

Q2:

Nếu lãi suất đáo hạn (YTC) bằng với lãi suất danh nghĩa thì trái phiếu 1 triệu đồng mệnh
giá được bán với giá:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Nếu lãi suất đáo hạn (YTC) bằng với lãi suất danh nghĩa thì trái phiếu 1 triệu đồng mệnh
giá được bán với giá: 1 triệu đồng

3 / 235

Q3:

Người sở hữu cổ phiếu và trái phiếu đều được hưởng:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Người sở hữu cổ phiếu và trái phiếu đều được hưởng: Lãi suất từ vốn mà mình đầu tư vào công ty

4 / 235

Q4:

Nhà đầu tư mua 10 trái phiếu có mệnh giá 1 triệu đồng, có lãi suất danh nghĩa 8 %/ năm
với giá 9 500 000đ. Vậy hàng năm nhà đầu tư sẽ nhận được tiền lãi là

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Nhà đầu tư mua 10 trái phiếu có mệnh giá 1 triệu đồng, có lãi suất danh nghĩa 8 %/ năm
với giá 9 500 000đ. Vậy hàng năm nhà đầu tư sẽ nhận được tiền lãi là: 800 000đ

5 / 235

Q5:

Nếu nhà đầu tư chủ yếu muốn đầu tư vào trái phiếu có giá thị trường tăng thì anh ta nên
mua trái phiếu khi:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Nếu nhà đầu tư chủ yếu muốn đầu tư vào trái phiếu có giá thị trường tăng thì anh ta nên
mua trái phiếu khi: Lãi suất đang cao và người ta hy vọng nó hạ xuống

6 / 235

Q6:

Ai trong số sau đây là chủ sở hữu của công ty:

I. Cổ đông nắm giữ cổ phiếu phổ thông
II. Cổ đông nắm giữ cổ phiếu ưu đãi
III. Người mua trái phiếu

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Ai trong số sau đây là chủ sở hữu của công ty: Cổ đông nắm giữ cổ phiếu phổ thông và cổ đông nắm giữ cổ phiếu ưu đãi

7 / 235

Q7:

Nếu một trái phiếu được bán với giá thấp hơn mệnh giá thì:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Nếu một trái phiếu được bán với giá thấp hơn mệnh giá thì: Lãi suất hiện hành của Tr.p > lãi suất danh nghĩa của trái phiếu

8 / 235

Q8:

Tại đại hội thường niên kỳ sắp tới bầu hội đồng quản trị, công ty CBS sẽ chọn 5 uỷ viên
cho HĐQT. Một cổ đông có 200 phiếu bầu của công ty CBS và dự định bỏ phiếu trong kỳ đại hội này. Hỏi: Theo hệ thống bỏ phiếu quy định, số phiếu tối đa mà cổ đông này được quyền bỏ phiếu cho mỗi ứng cử viên là bao nhiêu?

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Tại đại hội thường niên kỳ sắp tới bầu hội đồng quản trị, công ty CBS sẽ chọn 5 uỷ viên
cho HĐQT. Một cổ đông có 200 phiếu bầu của công ty CBS và dự định bỏ phiếu trong kỳ đại hội này. Theo hệ thống bỏ phiếu quy định, số phiếu tối đa mà cổ đông này được quyền bỏ phiếu cho mỗi ứng cử viên là: 200 phiếu

9 / 235

Q9:

Tại đại hội thường niên kỳ sắp tới bầu hội đồng quản trị, công ty CBS sẽ chọn 5 uỷ viên
cho HĐQT. Một cổ đông có 200 phiếu bầu của công ty CBS và dự định bỏ phiếu trong kỳ đại hội này. Hỏi: Theo hệ thống bỏ phiếu luật định (theo Điều lệ- Statutoty), số phiếu tối thiểu mà cổ đông này có quyền bỏ phiếu cho mỗi ứng cử viên là bao nhiêu?

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Tại đại hội thường niên kỳ sắp tới bầu hội đồng quản trị, công ty CBS sẽ chọn 5 uỷ viên
cho HĐQT. Một cổ đông có 200 phiếu bầu của công ty CBS và dự định bỏ phiếu trong kỳ đại hội này. Theo hệ thống bỏ phiếu luật định (theo Điều lệ- Statutoty), số phiếu tối thiểu mà cổ đông này có quyền bỏ phiếu cho mỗi ứng cử viên là: 0 phiếu

10 / 235

Q10:

Tại đại hội thường niên kỳ sắp tới bầu hội đồng quản trị, công ty CBS sẽ chọn 5 uỷ viên
cho HĐQT. Một cổ đông có 200 phiếu bầu của công ty CBS và dự định bỏ phiếu trong kỳ đại hội này. Hỏi: Nếu CBS đang dùng hệ thống bỏ phiếu tích luỹ (Comulative), thì cổ đông này có quyền bỏ phiếu tối đa cho mỗi ứng cử viên là bao nhiêu?

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Tại đại hội thường niên kỳ sắp tới bầu hội đồng quản trị, công ty CBS sẽ chọn 5 uỷ viên
cho HĐQT. Một cổ đông có 200 phiếu bầu của công ty CBS và dự định bỏ phiếu trong kỳ đại hội này. Nếu CBS đang dùng hệ thống bỏ phiếu tích luỹ (Comulative), thì cổ đông này có quyền bỏ phiếu tối đa cho mỗi ứng cử viên là: 1000 phiếu

Theo hệ thống bỏ phiếu tích lũy thì cổ đông có 200 cổ phần sẽ có tổng cộng số phiếu là
1000 phiếu (200 cổ phần x 5 ). Với 1000 phiếu này ông ta có thể bỏ phiếu theo bất cứ cách
nào mà ông ta muốn. Ông ta có thể bỏ 1000 phiếu này cho một ứng viên duy nhất và không
chia phiếu cho người khác. Ông ta cũng có thể bỏ 800 phiếu cho 2 người (mỗi người 400
phiếu) và 200 phiếu còn lại cho hai người khác (mỗi người 100 phiếu). Và cũng có thể
không dành phiếu nào cho người cuối cùng. Hoặc cũng có thể ông ta chọn cách không bỏ
phiếu nào cả cho các ứng viên.

11 / 235

Q11:

Công ty cổ phần bắt buộc phải có:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Công ty cổ phần bắt buộc phải có: Cổ phần phổ thông

12 / 235

Q12:

Khi thanh lý công ty, người giữ trái phiếu sẽ được hoàn trả:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Khi thanh lý công ty, người giữ trái phiếu sẽ được hoàn trả: Trước những cổ đông nắm giữ cổ phiếu ưu đãi và cổ phiếu phổ thông

13 / 235

Q13:

Trái phiếu có lãi suất 6% được phát hành theo mệnh giá. Hiện nay trái phiếu được bán
với giá 12 600 000 đồng so với mệnh giá 10 000 000 đồng. Trái phiếu sẽ được thu hồi trước hạn
theo mệnh giá. Vậy lợi tức hàng năm của trái phiếu này là bao nhiêu?

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Trái phiếu có lãi suất 6% được phát hành theo mệnh giá. Hiện nay trái phiếu được bán
với giá 12 600 000 đồng so với mệnh giá 10 000 000 đồng. Trái phiếu sẽ được thu hồi trước hạn
theo mệnh giá. Vậy lợi tức hàng năm của trái phiếu này là: 600 000 đồng

14 / 235

Q14:

Công ty A phát hành cổ phiếu phổ thông mới với giá đăng ký là 40 000 đồng, cổ phiếu
đó trên thị trường đang bán với giá 46 400 đồng. Theo điều kiện phát hành, muốn mua 1 cổ phiếu mới thì phải có 4 quyền mua. Vậy giá của 1 chứng quyền là:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Công ty A phát hành cổ phiếu phổ thông mới với giá đăng ký là 40 000 đồng, cổ phiếu
đó trên thị trường đang bán với giá 46 400 đồng. Theo điều kiện phát hành, muốn mua 1 cổ phiếu mới thì phải có 4 quyền mua. Vậy giá của 1 chứng quyền là: 1 600 đồng

15 / 235

Q15:

Chức năng của thị trường chứng khoán sơ cấp là:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Chức năng của thị trường chứng khoán sơ cấp là: Huy động vốn và tăng vốn

16 / 235

Q16:

Trong việc bảo lãnh cho một đợt phát hành chứng khoán mới ra công chúng, một nhà bảo
lãnh có thể mua chứng khoán trên thị trường mở suốt thời gian phân phối. Điều này được biết như là:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Trong việc bảo lãnh cho một đợt phát hành chứng khoán mới ra công chúng, một nhà bảo
lãnh có thể mua chứng khoán trên thị trường mở suốt thời gian phân phối. Điều này được biết như là: Bình ổn giá

17 / 235

Q17:

Chức năng của thị trường chứng khoán thứ cấp là:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Chức năng của thị trường chứng khoán thứ cấp là: Kiếm lợi nhuận do kinh doanh chứng khoán

18 / 235

Q18:

Trật tự ưu tiên lệnh theo phương thức khớp lệnh là:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Trật tự ưu tiên lệnh theo phương thức khớp lệnh là: Giá, thời gian, số lượng

19 / 235

Q19:

Kể từ ngày báo cáo tài chính năm được kiểm toán, công ty đại chúng phải công bố thông
tin về báo cáo tài chính trong thời hạn:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Kể từ ngày báo cáo tài chính năm được kiểm toán, công ty đại chúng phải công bố thông
tin về báo cáo tài chính trong thời hạn: 10 ngày ( Khoản 1, điều 101 LCK)

20 / 235

Q20:

Chức năng chính của nhà bảo lãnh là:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Chức năng chính của nhà bảo lãnh là: Phân phối chứng khoán ra công chúng

21 / 235

Q21:

Sau khi trở thành công ty đại chúng, Công ty đại chúng có nghĩa vụ:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Sau khi trở thành công ty đại chúng, Công ty đại chúng có nghĩa vụ: Nộp thuế theo luật định và công bố thông tin theo luật định

22 / 235

Q22:

Khi tính đến việc đầu tư vào một thị trường chứng khoán mới nổi, các nhà đầu tư có tổ
chức ít quan tâm nhất đến vấn đề:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Khi tính đến việc đầu tư vào một thị trường chứng khoán mới nổi, các nhà đầu tư có tổ
chức ít quan tâm nhất đến vấn đề: Tuổi thọ của thị trường

23 / 235

Q23:

Khi xác định mức bù rủi ro hoặc tỷ lệ thu nhập dự tính của một tài sản hoặc chứng khoán,
yếu tố rủi ro cần xem xét nhất là:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Khi xác định mức bù rủi ro hoặc tỷ lệ thu nhập dự tính của một tài sản hoặc chứng khoán,
yếu tố rủi ro cần xem xét nhất là: Rủi ro cá biệt của từng doanh nghiệp cụ thể

24 / 235

Q24:

Lý do nào sau đây đúng với việc bán khống chứng khoán:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Lý do nào sau đây đúng với việc bán khống chứng khoán: Hưởng lợi từ sự sụt giá chứng khoán

25 / 235

Q25:

Thị giá hiện tại của một cổ phiếu SAM là 36 000 đồng. Một khách hàng đặt lệnh dừng
bán 100 cổ phiếu loại đó với giá 32 000 đồng và sẽ không chấp nhận giá dưới 30 000 đồng. Vậy
khách hàng đó đã đặt lệnh gì:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Thị giá hiện tại của một cổ phiếu SAM là 36 000 đồng. Một khách hàng đặt lệnh dừng
bán 100 cổ phiếu loại đó với giá 32 000 đồng và sẽ không chấp nhận giá dưới 30 000 đồng. Vậy
khách hàng đó đã đặt lệnh gì: Lệnh dừng giới hạn

Lệnh giới hạn dừng: Nhà đầu tư phải chỉ rõ hai mức giá - một mức giá dừng và một mức
giá giới hạn. Khi giá thị trường đạt tới hoặc vượt qua mức giá dừng thì lệnh giới hạn dừng thực tế sẽ trở thành lệnh giới hạn tại mức giá giới hạn ( vì vậy lệnh giới hạn dừng có thể được coi là lệnh giới hạn có điều kiện)

26 / 235

Q26:

Một người đã về hưu đang muốn đầu tư vào một công ty có thu nhập hiện hành cao, người
ấy có thể đầu tư vào loại nào sau đây là tốt nhất:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Một người đã về hưu đang muốn đầu tư vào một công ty có thu nhập hiện hành cao, người
ấy có thể đầu tư vào loại nào sau đây là tốt nhất: Công ty phục vụ công cộng

27 / 235

Q27:

Tất cả những loại sau đây đều trả cổ tức cho người sở hữu nó, loại trừ:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Tất cả những loại sau đây đều trả cổ tức cho người sở hữu nó, loại trừ: Giấy bảo đảm quyền mua cổ phiếu (Warrants)

28 / 235

Q28:

Trong trường hợp xảy ra việc thanh lý tài sản công ty, các cổ đông nắm giữ cổ phiếu phổ thông:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Trong trường hợp xảy ra việc thanh lý tài sản công ty, các cổ đông nắm giữ cổ phiếu phổ thông: Là những người có độ ưu tiên sau cùng trong việc trả nợ của công ty

29 / 235

Q29:

Nếu có 5 người được bầu vào Hội đồng quản trị trong cuộc bầu cử theo qui định, thì một cổ
đông có 100 cổ phần trong công ty có thể bỏ:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Nếu có 5 người được bầu vào Hội đồng quản trị trong cuộc bầu cử theo qui định, thì một cổ
đông có 100 cổ phần trong công ty có thể bỏ: 500 phiếu cho mỗi ứng cử viên hoặc 20 phiếu cho mỗi ứng cử viên

30 / 235

Q30:

Nếu bạn đang có một khách hàng muốn tìm kiếm một cơ hội đầu tư cần nguồn vốn lớn,
đồng thời người đó sẵn sàng chấp nhận rủi ro và không quan tâm đến thu nhập hiện hành, bạn sẽ
giới thiệu cho người đó đầu tư vào:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Nếu bạn đang có một khách hàng muốn tìm kiếm một cơ hội đầu tư cần nguồn vốn lớn,
đồng thời người đó sẵn sàng chấp nhận rủi ro và không quan tâm đến thu nhập hiện hành, bạn sẽ
giới thiệu cho người đó đầu tư vào: Cổ phiếu với mục đích tăng trưởng

31 / 235

Q31:

Chỉ số nào sau đây sẽ được nhà phân tích sử dụng để kiểm tra cấu trúc vốn của một công
ty cổ phần:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Chỉ số nào sau đây sẽ được nhà phân tích sử dụng để kiểm tra cấu trúc vốn của một công
ty cổ phần: Chỉ số nợ trên vốn cổ phần

32 / 235

Q32:

Loại cổ phiếu nào sau đây có thể nhận cổ tức nhiều hơn tỷ lệ cổ tức được xác định:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Loại cổ phiếu nào sau đây có thể nhận cổ tức nhiều hơn tỷ lệ cổ tức được xác định: Cổ phiếu ưu đãi dự phần (Cổ phiếu ưu đãi tham gia)

33 / 235

Q33:

Cổ phiếu quỹ là loại cổ phiếu:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Cổ phiếu quỹ là loại cổ phiếu: Là loại cổ phiếu được phát hành và được tổ chức phát hành mua lại trên thị trường

34 / 235

Q34:

Các câu nào sau đây dúng với thị trường chứng khoán sơ cấp:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Các câu dúng với thị trường chứng khoán sơ cấp: Làm tăng lượng vốn đầu tư cho nền kinh tế

35 / 235

Q35:

Thị trường chứng khoán thứ cấp:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Thị trường chứng khoán thứ cấp: Là nơi mua bán các chứng khoán đã phát hành

36 / 235

Q36:

Đối với công chúng đầu tư, tài liệu nào quan trọng nhất trong hồ sơ đăng ký phát hành ra
công chúng:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Đối với công chúng đầu tư, tài liệu nào quan trọng nhất trong hồ sơ đăng ký phát hành ra
công chúng: Bản cáo bạch

37 / 235

Q37:

Các chỉ tiêu nào sau đây không phải là chỉ tiêu của phân tích cơ bản:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Các chỉ tiêu nào sau đây không phải là chỉ tiêu của phân tích cơ bản: Chỉ số giá của thị trường chứng khoán

38 / 235

Q38:

Giao dịch theo phương thức khớp lệnh ở Việt Nam quy định đơn vị yết giá đối với những
cổ phiếu có mức giá từ 50 000 đồng đến 99 500 đồng là:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Giao dịch theo phương thức khớp lệnh ở Việt Nam quy định đơn vị yết giá đối với những
cổ phiếu có mức giá từ 50 000 đồng đến 99 500 đồng là: 500đ

39 / 235

Q39:

Mệnh giá trái phiếu phát hành ra công chúng ở Việt Nam là:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Mệnh giá trái phiếu phát hành ra công chúng ở Việt Nam là: Tối thiểu là 100 000đ và bội số của 100 000đ

40 / 235

Q40:

Nhà phát hành định phát hành hai loại trái phiếu: Trái phiếu X có thời hạn 5 năm và trái
phiếu Y có thời hạn 20 năm. Như vậy nhà phát hành phải định mức lãi suất cho hai loại trái phiếu này như thế nào:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Nhà phát hành định phát hành hai loại trái phiếu: Trái phiếu X có thời hạn 5 năm và trái
phiếu Y có thời hạn 20 năm. Như vậy nhà phát hành phải định mức lãi suất cho hai loại trái
phiếu này: Lãi suất trái phiếu X < lãi suất trái phiếu Y

41 / 235

Q41:

Người bán khống chứng khoán thực hiện hành động bán khống chứng khoán khi họ dự
đoán giá của chứng khoán sẽ:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Người bán khống chứng khoán thực hiện hành động bán khống chứng khoán khi họ dự
đoán giá của chứng khoán sẽ: Giảm đi

42 / 235

Q42:

Giả sử cổ phiếu REE có giá đóng cửa ở phiên giao dịch trước là 101 000 đồng, theo qui
chế giao dịch ở thị trường chứng khoán Việt Nam hiện nay, mức giá nào sẽ là mức đặt lệnh hợp
lệ trong các mức giá sau:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Giả sử cổ phiếu REE có giá đóng cửa ở phiên giao dịch trước là 101 000 đồng, theo qui
chế giao dịch ở thị trường chứng khoán Việt Nam hiện nay, mức giá nào sẽ là mức đặt lệnh hợp
lệ trong các mức giá sau: 106 050đồng

43 / 235

Q43:

Lệnh dừng để mua được đưa ra:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Lệnh dừng để mua được đưa ra: Với giá cao hơn giá thị trường hiện hành

44 / 235

Q44:

Thị trường vốn là thị trường giao dịch:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Thị trường vốn là thị trường giao dịch: Các công cụ tài chính trung và dài hạn

45 / 235

Q45:

Thị trường chứng khoán là một bộ phận của:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Thị trường chứng khoán là một bộ phận của: Thị trường vốn

46 / 235

Q46:

Thặng dư vốn phát sinh khi:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Thặng dư vốn phát sinh khi: Chênh lệch giá khi phát hành cổ phiếu

47 / 235

Q47:

Công ty cổ phần bắt buộc phải có:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Công ty cổ phần bắt buộc phải có: Cổ phiếu phổ thông

48 / 235

Q48:

Quỹ đầu tư chứng khoán dạng mở là quỹ:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Quỹ đầu tư chứng khoán dạng mở là quỹ: Liên tục phát hành chứng chỉ quỹ

49 / 235

Q49:

Quỹ đầu tư chứng khoán dạng đóng là quỹ:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Quỹ đầu tư chứng khoán dạng đóng là quỹ: Có thể được niêm yết chứng chỉ quỹ trên thị trường chứng khoán

50 / 235

Q50:

Mục đích phân biệt phát hành riêng lẻ và phát hành ra công chúng là:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Mục đích phân biệt phát hành riêng lẻ và phát hành ra công chúng là: Để bảo vệ công chúng đầu tư

51 / 235

Q51:

Năm N, công ty Hapaco có thu nhập ròng là 800 triệu đồng, số cổ phiếu đã phát hành là
600 000 cổ phiếu, cổ phiếu ngân quỹ là 40 000 cổ phiếu, không có cổ phiếu ưu đãi. Hội đồng quản trị quyết định trả 560 triệu đồng cổ tức. Như vậy mỗi cổ phiếu được trả cổ tức là:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Năm N, công ty Hapaco có thu nhập ròng là 800 triệu đồng, số cổ phiếu đã phát hành là
600 000 cổ phiếu, cổ phiếu ngân quỹ là 40 000 cổ phiếu, không có cổ phiếu ưu đãi. Hội đồng quản trị quyết định trả 560 triệu đồng cổ tức. Như vậy mỗi cổ phiếu được trả cổ tức là: 1 000đ

52 / 235

Q52:

Trong trường hợp phá sản, giải thể doanh nghiệp, các cổ đông sẽ:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Trong trường hợp phá sản, giải thể doanh nghiệp, các cổ đông sẽ: Là người cuối cùng được thanh toán

53 / 235

Q53:

Khi phá sản, giải thể công ty, người nắm giữ trái phiếu sẽ được hoàn trả:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Khi phá sản, giải thể công ty, người nắm giữ trái phiếu sẽ được hoàn trả: Trước các cổ đông nắm giữ cổ phiếu ưu đãi và cổ phiếu phổ thông

54 / 235

Q54:

Công ty đại chúng có cổ phiếu niêm yết tại Sở giao dịch chứng khoán hoặcTrung tâm
giao dịch chứng khoán khi mua lại cổ phiếu của chính mình phải công khai thông tin về việc mua lại trước ngày thực hiện việc mua lại chậm nhất là:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Công ty đại chúng có cổ phiếu niêm yết tại Sở giao dịch chứng khoán hoặcTrung tâm
giao dịch chứng khoán khi mua lại cổ phiếu của chính mình phải công khai thông tin về việc mua lại trước ngày thực hiện việc mua lại chậm nhất là: 7 ngày ( TT18/2007/TT – BTC, phần II, mục 4)

55 / 235

Q55:

Kể từ khi có sự kiện bất thường xảy ra, tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết phải công bố
thông tin bất thường trong thời gian:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Kể từ khi có sự kiện bất thường xảy ra, tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết phải công bố
thông tin bất thường trong thời gian: hai mươi bốn giờ (24 tiếng đồng hồ) (Khoản 2, Điều 101, LCK)

56 / 235

Q56:

Kể từ khi bị tổn tài sản có giá trị từ 10% vốn chủ sở hữu trở lên, tổ chức niêm yết ở Việt
Nam phải công bố thông tin trong thời hạn:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Kể từ khi bị tổn tài sản có giá trị từ 10% vốn chủ sở hữu trở lên, tổ chức niêm yết ở Việt
Nam phải công bố thông tin trong thời hạn: 24 h (hai mươi tư tiếng) (Muc a, khoản 1, điều 103, LCK)

57 / 235

Q57:

Người hành nghề kinh doanh chứng khoán được:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Người hành nghề kinh doanh chứng khoán được: Chỉ được mở tài khoản giao dịch cho mình tại công ty chứng khoán nơi mình làm việc (Khoản 2, điều 81, LDN)

58 / 235

Q58:

Kể từ ngày giấy chứng nhận chào bán chứng khoán ra công chúng có hiệu lực, tổ chức
phát hành phải hoàn thành việc phân phối chứng khoán trong thời hạn:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Kể từ ngày giấy chứng nhận chào bán chứng khoán ra công chúng có hiệu lực, tổ chức
phát hành phải hoàn thành việc phân phối chứng khoán trong thời hạn: 90 ngày (Khoản 4, điều 21, LCK)

59 / 235

Q59:

Theo Luật chứng khoán Việt Nam, kể từ ngày kết thúc đợi chào mua công khai, tổ chức,
cá nhân thực hiện chào mua phải báo cáo UBCKNN bằng văn bản về kết quả đợt chào mua trong thời hạn:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Theo Luật chứng khoán Việt Nam, kể từ ngày kết thúc đợi chào mua công khai, tổ chức,
cá nhân thực hiện chào mua phải báo cáo UBCKNN bằng văn bản về kết quả đợt chào mua trong thời hạn: 10 ngày (Khoản 3.10, Mục III, TT18/2007/TT – BTC), hay Khoản 11, Đ 32, LCK)

60 / 235

Q60:

Một trong những điều kiện niêm yết trái phiếu doanh nghiệp tại TTGDCK là:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Một trong những điều kiện niêm yết trái phiếu doanh nghiệp tại TTGDCK là: Là công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn, doanh nghiệp nhà nước có vốn điều lệ đã góp tại thời điểm đăng ký niêm yết từ 10 tỷ VND trở lên tính theo giá trị ghi trên sổ kế toán ( Khoản 2, điều 9, NĐ 14/2007/NĐ – CP )

61 / 235

Q61:

Một trong những điều kiện niêm yết trái phiếu tại Sở GDCK ở Việt Nam là:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Một trong những điều kiện niêm yết trái phiếu tại Sở GDCK ở Việt Nam là: Là công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn, doanh nghiệp nhà nước có vốn điều lệ đã góp tại thời điểm đăng ký niêm yết từ 80 tỷ VND trở lên tính theo giá trị ghi trên sổ kế toán ( Khoản 2, điều 8, NĐ 14/2007/NĐ – CP )

62 / 235

Q62:

Chứng khoán bị đưa vào diện kiểm soát và tạm ngừng giao dịch khi:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Chứng khoán bị đưa vào diện kiểm soát và tạm ngừng giao dịch khi: Tổ chức niêm yết vi phạm quy định về công bố thông tin, tài sản ròng của tổ chức niêm yết là số âm, không còn đáp ứng điều kiện niêm yết

63 / 235

Q63:

Tại một thời điểm nhất định, nếu tất cả các trái phiếu có thể chuyển đổi đều được trái chủ
đổi thành cổ phiếu phổ thông thì:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Tại một thời điểm nhất định, nếu tất cả các trái phiếu có thể chuyển đổi đều được trái chủ
đổi thành cổ phiếu phổ thông thì: EPS giảm

64 / 235

Q64:

Thị trường tài chính là nơi huy động vốn:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Thị trường tài chính là nơi huy động vốn: Ngắn hạn, trung hạn và dài hạn

65 / 235

Q65:

Khi lãi suất thị trường thay đổi thì giá của trái phiếu sẽ:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Khi lãi suất thị trường thay đổi thì giá của trái phiếu sẽ: Thay đổi ngược chiều với với lãi suất thị trường

66 / 235

Q66:

IPO (Initial Public Offering) nghĩa là chào bán chứng khoán:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

IPO (Initial Public Offering) nghĩa là chào bán chứng khoán: Chào bán lần đầu ra công chúng

67 / 235

Q67:

Một trái phiếu mệnh giá 1 triệu đồng, kỳ hạn 10 năm, có điều khoản chuyển đổi với giá
chuyển đổi 40 000 đồng một cổ phiếu phổ thông. Hiện nay giá thị trường của cổ phiếu phổ thông
là 50 000đồng, nên thực hiện việc chuyển đổi:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Một trái phiếu mệnh giá 1 triệu đồng, kỳ hạn 10 năm, có điều khoản chuyển đổi với giá
chuyển đổi 40 000 đồng một cổ phiếu phổ thông. Hiện nay giá thị trường của cổ phiếu phổ thông
là 50 000đồng, nên thực hiện việc chuyển đổi: Được hưởng chênh lệch giá là 250 000đồng/1 trái phiếu

68 / 235

Q68:

Những đối tượng nào được phép tham gia mua chứng khoán lần đầu phát hành ra công
chúng:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Những đối tượng nào được phép tham gia mua chứng khoán lần đầu phát hành ra công
chúng: Cả cá nhân và tổ chức

69 / 235

Q69:

Khi công ty phát hành thêm cổ phiếu để huy động vốn được gọi là:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Khi công ty phát hành thêm cổ phiếu để huy động vốn được gọi là: Chào bán sơ cấp

70 / 235

Q70:

Chính phủ có thể phát hành:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Chính phủ có thể phát hành: Trái phiếu

71 / 235

Q71:

Khi chào bán chứng khoán riêng lẻ, công ty phát hành được phép:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Khi chào bán chứng khoán riêng lẻ, công ty phát hành được phép: Không phương án nào đúng

72 / 235

Q72:

Khi tham gia mua IPO, nhà đầu tư phải đặt cọc bao nhiêu % giá trị đầu tư:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Khi tham gia mua IPO, nhà đầu tư phải đặt cọc bao nhiêu % giá trị đầu tư: 10%

73 / 235

Q73:

Một trong những điều kiện niêm yết cổ phiếu tại Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam là:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Một trong những điều kiện niêm yết cổ phiếu tại Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam là: Công ty có tối thiểu 20% cổ phiếu có quyền biểu quyết của công ty do ít nhất 100 cổ đông nắm giữ

74 / 235

Q74:

Một trong những điều kiện niêm yết trái phiếu tại Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam là:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Một trong những điều kiện niêm yết trái phiếu tại Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam là: Công ty có ít nhất 100 người sở hữu trái phiếu cùng một đợt phát hành

75 / 235

Q75:

Một trong những điều kiện niêm yết cổ phiếu tại Trung tâm giao dịch chứng khoán Việt Nam là:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Một trong những điều kiện niêm yết cổ phiếu tại Trung tâm giao dịch chứng khoán Việt Nam là: Cổ phiếu có quyền biểu quyết của công ty do ít nhất 100 cổ đông nắm giữ

76 / 235

Q76:

Một trong những điều kiện niêm yết trái phiếu doanh nghiệp tại Trung tâm giao dịch
chứng khoán Việt Nam là:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Một trong những điều kiện niêm yết trái phiếu doanh nghiệp tại Trung tâm giao dịch chứng khoán Việt Nam là: Các trái phiếu của một đợt phát hành có cùng ngày đáo hạn

77 / 235

Q77:

Vốn thặng dư trong phần vốn cổ đông trên bảng cân đối kế toán được phát sinh khi:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Vốn thặng dư trong phần vốn cổ đông trên bảng cân đối kế toán được phát sinh khi: Có chênh lệch giá giữa giá bán cổ phiếu và mệnh giá

78 / 235

Q78:

Trong công ty cổ phần, ban giám đốc do:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Trong công ty cổ phần, ban giám đốc do: Hội đồng quản trị bổ nhiệm (Khoản 2, điều 108, LDN)

79 / 235

Q79:

Các bên tham gia hoạt động của quỹ đầu tư chứng khoán là:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Các bên tham gia hoạt động của quỹ đầu tư chứng khoán là: Công ty quản lý quỹ, ngân hàng giám sát và nhà đầu tư ( Trang 290, GT TTVốn)

80 / 235

Q80:

Xét về mức độ rủi ro, cổ phiếu ưu đãi:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Xét về mức độ rủi ro, cổ phiếu ưu đãi: Rủi ro hơn trái phiếu và ít rủi ro hơn cổ phiếu phổ thông

81 / 235

Q81:

Ưu điểm của việc phát hành cổ phiếu ưu đãi là:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Ưu điểm của việc phát hành cổ phiếu ưu đãi là: Không làm tăng hệ số nợ

82 / 235

Q82:

Ưu điểm cơ bản của việc phát hành cổ phiếu phổ thông là:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Ưu điểm cơ bản của việc phát hành cổ phiếu phổ thông là: Không chịu áp lực trả lãi và hoàn vốn đúng hạn

83 / 235

Q83:

Trong quy trình phân phối lợi nhuận của công ty cổ phần:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Trong quy trình phân phối lợi nhuận của công ty cổ phần: Chi phí lãi vay được trả trước thuế
và chi phí trả cổ tức cho cổ phiếu được trả sau thuế

84 / 235

Q84:

Tốc độ tăng trưởng (g) của một công ty phụ thuộc vào:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Tốc độ tăng trưởng (g) của một công ty phụ thuộc vào: Khả năng sinh lời hiện tại; tỷ lệ thu nhập giữ lại; tỷ suất lợi nhuận ròng trên vốn chủ sở hữu

85 / 235

Q85:

Một công ty được đánh giá có tiềm năng phát triển:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Một công ty được đánh giá có tiềm năng phát triển: Cả a, b, c đều sai

86 / 235

Q86:

Khi công ty công bố cổ tức tiền mặt thì:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Khi công ty công bố cổ tức tiền mặt thì: vốn cổ đông giảm

87 / 235

Q87:

Giá trị sổ sách vốn cổ phần phổ thông của công ty cổ phần là:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Giá trị sổ sách vốn cổ phần phổ thông của công ty cổ phần là: c và quỹ tích luỹ từ thu nhập giữ lại

88 / 235

Q88:

Công ty cổ phần đại chúng (Public Company):

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Công ty cổ phần đại chúng (Public Company): Là công ty đủ điều kiện phát hành chứng khoán ra công chúng và là công ty có thể tăng vốn bằng cách phát hành chứng khoán ra công chúng

89 / 235

Q89:

Công ty BHP có tốc độ tăng trưởng đều 7% / năm (khả năng sinh lời của cổ tức) trong vài
năm qua. Tốc độ tăng trưởng này dự tính sẽ còn duy trì trong các năm sắp tới. Hiện nay giá cổ
phiếu công ty là 321 000 đồng và cổ tức là 30 000đồng. Vậy tỷ suất lãi mong đợi trên cổ phiếu là:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Công ty BHP có tốc độ tăng trưởng đều 7% / năm (khả năng sinh lời của cổ tức) trong vài
năm qua. Tốc độ tăng trưởng này dự tính sẽ còn duy trì trong các năm sắp tới. Hiện nay giá cổ
phiếu công ty là 321 000 đồng và cổ tức là 30 000đồng. Vậy tỷ suất lãi mong đợi trên cổ phiếu là: 17%

90 / 235

Q90:

Công ty Thuỷ sản phát hành cổ phiếu ưu đãi mệnh giá 100 000 đồng, có tỷ lệ chuyển đổi
1/2. Loại cổ phiếu ưu đãi này được công ty chuộc lại với giá 105 000đồng, trong lúc trên thị trường giá cổ phiếu phổ thông là 180 000 đồng. Nhà đầu tư nên:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Công ty Thuỷ sản phát hành cổ phiếu ưu đãi mệnh giá 100 000 đồng, có tỷ lệ chuyển đổi
1/2. Loại cổ phiếu ưu đãi này được công ty chuộc lại với giá 105 000đồng, trong lúc trên thị trường giá cổ phiếu phổ thông là 180 000 đồng. Nhà đầu tư nên: Bán cho công ty

91 / 235

Q91:

Giá trị sổ sách của cổ phiếu (thư giá) là:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Giá trị sổ sách của cổ phiếu (thư giá) là: Giá trị của mỗi cổ phần trên sổ sách kế toán

92 / 235

Q92:

Người đầu tư có thể tìm thấy tất cả các thông tin tài chính sau đây trên bảng tổng kết tài
sản, trừ:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Người đầu tư có thể tìm thấy tất cả các thông tin tài chính sau đây trên bảng tổng kết tài
sản, trừ: Các chỉ số về chi phí của công ty

93 / 235

Q93:

Hình thức bảo lãnh mà trong đó có nhà bảo lãnh phát hành cam kết sẽ mua toàn bộ chứng
khoán của tổ chức phát hành cho dù họ có thể bán hết hay không được gọi là:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Hình thức bảo lãnh mà trong đó có nhà bảo lãnh phát hành cam kết sẽ mua toàn bộ chứng
khoán của tổ chức phát hành cho dù họ có thể bán hết hay không được gọi là: Bảo lãnh với cam kết chắc chắn

94 / 235

Q94:

Quỹ đầu tư chứng khoán theo quy định của Việt Nam là quỹ:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Quỹ đầu tư chứng khoán theo quy định của Việt Nam là quỹ: Đầu tư tối thiểu 60% giá trị tài sản của quỹ vào chứng khoán

95 / 235

Q95:

Hội đồng quản trị, Ban giám đốc, Ban kiểm soát của công ty niêm yết phải nắm giữ:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Hội đồng quản trị, Ban giám đốc, Ban kiểm soát của công ty niêm yết phải nắm giữ: Ít nhất 20% vốn cổ phần của công ty trong vòng 3 năm kể từ ngày niêm yết

96 / 235

Q96:

Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết công bố báo cáo tài chính năm trên:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết công bố báo cáo tài chính năm trên: Ít nhất 20% vốn cổ phần của công ty trong vòng 3 năm kể từ ngày niêm yết

97 / 235

Q97:

Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết công bố báo cáo tài chính năm trên:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết công bố báo cáo tài chính năm trên: 3 số báo liên tiếp của môt tờ báo

98 / 235

Q98:

Biên độ dao đông giá trên thị trường chứng khoán Việt Nam do: 

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Biên độ dao động giá trên thị trường chứng khoán Việt Nam do: Chủ tịch Uy ban chứng khoán Nhà nước quy định

99 / 235

Q99:

Thành viên của Sở giao dịch chứng khoán là:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Thành viên của Sở giao dịch chứng khoán là: Các công ty chứng khoán

100 / 235

Q100:

Khi thị trường bất đông sản đóng băng, thị trường chứng khoán thường có xu hướng:̣

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Khi thị trường bất đông sản đóng băng, thị trường chứng khoán thường có xu hướng:̣ tăng

101 / 235

Q101:

Mức trả lãi của trái phiếu dựa trên: 

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Mức trả lãi của trái phiếu dựa trên: Mệnh giá trái phiếu

102 / 235

Q102:

Biên độ dao động của giá của môt chứng khoán tại TTGDCK Hà Nội: 

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Biên độ dao động của giá của môt chứng khoán tại TTGDCK Hà Nội: 10%

103 / 235

Q103:

Biên độ dao động giá của một chứng khoán tại Sở GDCK thành phố Hồ Chí Minh là:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Biên độ dao động giá của một chứng khoán tại Sở GDCK thành phố Hồ Chí Minh là: 5%

104 / 235

Q104:

Chữ C trong OTC là viết tắt của từ nào trong tiếng Anh sau đây:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Chữ C trong OTC là viết tắt của từ trong tiếng Anh: Counter

105 / 235

Q105:

Hiện nay nghiệp vụ nào công ty chứng khoán không được thực hiện:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Hiện nay nghiệp vụ nào công ty chứng khoán không được thực hiện: Quản lý danh mục chứng khoán

106 / 235

Q106:

Ai là người trả phí giao dịch cho các công ty chứng khoán:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Ai là người trả phí giao dịch cho các công ty chứng khoán: người mua chứng khoán và người bán chứng khoán

107 / 235

Q107:

Việc đầu tiên bạn phải làm để có thể giao dịch trên TTCK là gì:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Việc đầu tiên bạn phải làm để có thể giao dịch trên TTCK là: Mở tài khoản tại công ty chứng khoán

108 / 235

Q108:

Công ty chứng khoán không được phép:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Công ty chứng khoán không được phép: Cho vay tiền mua chứng khoán ( Khoản 4, điều 73, LCK)

109 / 235

Q109:

Việc nhà đầu tư chứng khoán bị lỗ là do:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Việc nhà đầu tư chứng khoán bị lỗ là do: Cá nhân nhà đầu tư

110 / 235

Q110:

Quỹ đầu tư chứng khoán dạng đóng là quỹ:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Quỹ đầu tư chứng khoán dạng đóng là quỹ: Có thể được niêm yết chứng chỉ quỹ trên thị trường chứng khoán

111 / 235

Q111:

Thị trường tài chính bao gồm:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Thị trường tài chính bao gồm: Thị trường tiền tệ và thị trường vốn

112 / 235

Q112:

Thị trường chứng khoán bao gồm:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Thị trường chứng khoán bao gồm: Thị trường cổ phiếu và thị trường trái phiếu

113 / 235

Q113:

Căn cứ vào sự luân chuyển của các nguồn vốn, TTCK chia làm:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Căn cứ vào sự luân chuyển của các nguồn vốn, TTCK chia làm: Thị trường sơ cấp và thị trường thứ cấp

114 / 235

Q114:

Căn cứ vào phương thức hoạt động, TTCK bao gồm:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Căn cứ vào phương thức hoạt động, TTCK bao gồm: Thị trường tập trung và thị trường OTC

115 / 235

Q115:

Một công ty cổ phần thông báo sẽ tiến hành gộp cổ phiếu, điều này sẽ làm:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Một công ty cổ phần thông báo sẽ tiến hành gộp cổ phiếu, điều này sẽ làm: Tăng mệnh giá và giảm số lượng cổ phần

116 / 235

Q116:

Một công ty cổ phần thông báo sẽ tiến hành tách cổ phiếu, điều này sẽ làm:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Một công ty cổ phần thông báo sẽ tiến hành tách cổ phiếu, điều này sẽ làm: Giảm mệnh giá và tăng số lượng cổ phần

117 / 235

Q117:

Thị trường mua bán lần đầu các chứng khoán mới phát hành là:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Thị trường mua bán lần đầu các chứng khoán mới phát hành là: Thị trường sơ cấp

118 / 235

Q118:

Loại chứng khoán nào sau đây được phép phát hành kèm theo trái phiếu hoặc cổ phiếu
ưu đãi, cho phép người nắm giữ nó được quyền mua một khối lượng cổ phiếu phổ thông nhất định theo một giá đã được xác định trước trong một thời kỳ nhất định:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Loại chứng khoán nào sau đây được phép phát hành kèm theo trái phiếu hoặc cổ phiếu
ưu đãi, cho phép người nắm giữ nó được quyền mua một khối lượng cổ phiếu phổ thông nhất định theo một giá đã được xác định trước trong một thời kỳ nhất định: Chứng quyền

119 / 235

Q119:

Những điều nào sau đây đúng với phạm trù thị trường chứng khoán thứ cấp:
I. Thị trường giao dịch chứng khoán mua đi bán lại
II. Tạo tính thanh khoản cho vốn đầu tư
III. Tạo ra người đầu cơ
IV. Tạo ra vốn cho tổ chức phát hành

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Những điều đúng với phạm trù thị trường chứng khoán thứ cấp: I, II và III

120 / 235

Q120:

Công ty Kỳ Nga có 10 000 cổ phiếu đang lưu hành và tuyên bố trả cổ tức bằng cổ phiếu
với mức 30%. một khách hàng có 100 cổ phiếu của công ty Kỳ Nga. Sau khi nhận cổ tức bằng cổ phiếu tỷ lệ sở hữu cổ phần của người này trong công ty Kỳ Nga là bao nhiêu?

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Công ty Kỳ Nga có 10 000 cổ phiếu đang lưu hành và tuyên bố trả cổ tức bằng cổ phiếu
với mức 30%. một khách hàng có 100 cổ phiếu của công ty Kỳ Nga. Sau khi nhận cổ tức bằng cổ phiếu tỷ lệ sở hữu cổ phần của người này trong công ty Kỳ Nga là 1%

121 / 235

Q121:

Việc đăng ký lưu ký chứng khoán tại TTGDCK được thực hiện bởi:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Việc đăng ký lưu ký chứng khoán tại TTGDCK được thực hiện bởi: Thành viên lưu ký (Điều 47, LCK)

122 / 235

Q122:

Công ty SAM được phép phát hành 7 000 000 cổ phiếu phổ thông theo Điều lệ công ty.
Công ty đã phát hành được 6 000 000 cổ phiếu phổ thông, trong đó có 1 000 000 cổ phiếu ngân
quỹ. Vậy công ty SAM có bao nhiêu cổ phiếu phổ thông đang lưu hành?

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Công ty SAM được phép phát hành 7 000 000 cổ phiếu phổ thông theo Điều lệ công ty.
Công ty đã phát hành được 6 000 000 cổ phiếu phổ thông, trong đó có 1 000 000 cổ phiếu ngân
quỹ. Vậy công ty SAM có số cổ phiếu phổ thông đang lưu hành: 5 000 000 cổ phiếu

123 / 235

Q123:

Trả cổ tức bằng cổ phiếu sẽ làm:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Trả cổ tức bằng cổ phiếu sẽ làm: Không làm thay đổi tỷ lệ quyền lợi của cổ đông trong công ty

124 / 235

Q124:

Trên TTCK hành vi có tiêu cực là:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Trên TTCK hành vi có tiêu cực là: Mua bán nội gián

125 / 235

Q125:

Chức năng chính của tổ chức bảo lãnh phát hành là:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Chức năng chính của tổ chức bảo lãnh phát hành là: tư vấn

126 / 235

Q126:

Trong các nhận định sau đây, nhận định nào sai về thị trường thứ cấp:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Trong các nhận định sau đây, nhận định nào sai về thị trường thứ cấp: Là nơi chào bán các chứng khoán mới phát hành

127 / 235

Q127:

Ý nghĩa của việc phân biệt phát hành riêng lẻ và phát hành ra công chúng là:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Ý nghĩa của việc phân biệt phát hành riêng lẻ và phát hành ra công chúng là: Phân biệt đối tượng và phạm vi cần quản lý

128 / 235

Q128:

Trong các điều kiện để quản lý doanh nghiệp được phát hành chứng khoán ra công
chúng, điều kiện nào là quan trọng nhất:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Trong các điều kiện để quản lý doanh nghiệp được phát hành chứng khoán ra công
chúng, điều kiện nào là quan trọng nhất: Qui mô vốn và kết quả hoạt động trước khi phát hành

129 / 235

Q129:

Trong trường hợp nào vốn cổ đông sẽ bị pha loãng:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Trong trường hợp nào vốn cổ đông sẽ bị pha loãng: Tất cả các trường hợp trên

130 / 235

Q130:

Giá của trái phiếu giảm khi lãi suất thị trường:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Giá của trái phiếu giảm khi lãi suất thị trường: tăng

131 / 235

Q131:

Trong khớp lệnh chứng khoán tại thị trường chứng khoán Việt Nam, yếu tố nào được ưu tiên:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Trong khớp lệnh chứng khoán tại thị trường chứng khoán Việt Nam, yếu tố nào được ưu tiên: giá

132 / 235

Q132:

Tại HASTC, trong giao dịch cổ phiếu lần đầu tiên, biên độ được áp dụng:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Tại HASTC, trong giao dịch cổ phiếu lần đầu tiên, biên độ được áp dụng: 20%

133 / 235

Q133:

Chức năng của thị trường tài chính là:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Chức năng của thị trường tài chính là: Dẫn vốn từ nơi thừa vốn sang nơi thiếu vốn; Hình thành giá các tài sản tài chính; Tạo tính thanh khoản cho tài sản tài chính

134 / 235

Q134:

Để chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng, tổng giá trị tối thiểu của quỹ đầu tư chứng
khoán là bao nhiêu?

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Để chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng, tổng giá trị tối thiểu của quỹ đầu tư chứng
khoán là 50 tỷ đồng (Khoản 3, điều 12, LCK)

135 / 235

Q135:

Nghĩa vụ nào sau đây không thuộc nghĩa vụ của thành viên giao dịch:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Nghĩa vụ nào sau đây không thuộc nghĩa vụ của thành viên giao dịch: Nộp báo cáo tài chính 6 tháng

136 / 235

Q136:

Người có giấy phép kinh doanh hành nghề chứng khoán không được phép:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Người có giấy phép kinh doanh hành nghề chứng khoán không được phép: Cho mượn giấy phép hành nghề

137 / 235

Q137:

Các nhà phân tích kỹ thuật ít quan tâm đến chỉ tiêu nào trong số các chỉ tiêu sau đây:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Các nhà phân tích kỹ thuật ít quan tâm đến chỉ tiêu nào trong số các chỉ tiêu sau đây: Tỷ lệ nợ trên vốn cổ đông

138 / 235

Q138:

Khi lãi suất thị trường tăng hoặc giảm, giá của các loại chứng khoán nào sau đây sẽ biến
động mạnh nhất:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Khi lãi suất thị trường tăng hoặc giảm, giá của các loại chứng khoán nào sau đây sẽ biến
động mạnh nhất: Trái phiếu dài hạn

139 / 235

Q139:

Cổ phiếu, trái phiếu có cùng đặc trưng là:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Cổ phiếu, trái phiếu có cùng đặc trưng là: Không có câu nào đúng

140 / 235

Q140:

Chính phủ phát hành trái phiếu nhằm mục đích, ngoại trừ:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Chính phủ phát hành trái phiếu nhằm mục đích, ngoại trừ: Giúp đỡ các công ty

141 / 235

Q141:

Khi lãi suất thị trường tăng lên, giá trái phiếu sẽ:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Khi lãi suất thị trường tăng lên, giá trái phiếu sẽ giảm

142 / 235

Q142:

Chức năng chính của tổ chức bảo lãnh phát hành là:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Chức năng chính của tổ chức bảo lãnh phát hành là: Tư vấn

143 / 235

Q143:

Việc phát hành cổ phiếu làm tăng:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Việc phát hành cổ phiếu làm tăng: Nợ của công ty; Tài sản của công ty và vốn cổ phần của công ty

144 / 235

Q144:

Một cổ phiếu bán theo quyền mua cổ phiếu mới với giá 90 000đồng/CP. Nhưng hiện
nay giá trị thị trường là 100 000đ/CP. Theo điều lệ của công ty, tỷ lệ mua cổ phiếu là cứ 05 quyền được mua một cổ phiếu mới. Vậy giá của quyền là:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Một cổ phiếu bán theo quyền mua cổ phiếu mới với giá 90 000đồng/CP. Nhưng hiện
nay giá trị thị trường là 100 000đ/CP. Theo điều lệ của công ty, tỷ lệ mua cổ phiếu là cứ 05 quyền được mua một cổ phiếu mới. Vậy giá của quyền là: 2 000 đồng

145 / 235

Q145:

Các nhà đầu tư lựa chọn giao dịch bán khi họ dự đoán rằng:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Các nhà đầu tư lựa chọn giao dịch bán khi họ dự đoán rằng: Giá chứng khoán có xu hướng giảm trong tương lai

146 / 235

Q146:

Thị trường OTC là: 

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Thị trường OTC là: Thị trường giao dịch theo phương thức thoả thuận

147 / 235

Q147:

Người bán khống chứng khoán thực hiện hành động bán khống khi họ dự đoán giá của
cổ phiếu sẽ:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Người bán khống chứng khoán thực hiện hành động bán khống khi họ dự đoán giá của
cổ phiếu sẽ: Giảm đi

148 / 235

Q148:

Trái phiếu có thời gian đáo hạn dài sẽ cho nhà đầu tư:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Trái phiếu có thời gian đáo hạn dài sẽ cho nhà đầu tư: Lãi suất biến động và giá thị trường biến động

149 / 235

Q149:

Thị trường chứng khoán là một bộ phận của:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Thị trường chứng khoán là một bộ phận của: Thị trường vốn

150 / 235

Q150:

Thị trường chứng khoán không phải là:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Thị trường chứng khoán không phải là: Nơi đấu thầu các tín phiếu

151 / 235

Q151:

Đối tượng tham gia mua – bán chứng khoán trên thị trường chứng khoán có thể là:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Đối tượng tham gia mua – bán chứng khoán trên thị trường chứng khoán có thể là: Quỹ đầu tư chứng khoán

152 / 235

Q152:

Tổ chức nào không dược phát hành trái phiếu:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Tổ chức nào không dược phát hành trái phiếu: Công ty hợp danh

153 / 235

Q153:

Cơ quan quản lý nhà nước đối với thị trường chứng khoán là:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Cơ quan quản lý nhà nước đối với thị trường chứng khoán là: Uỷ ban chứng khoán

154 / 235

Q154:

Các nguyên tắc hoạt động của của thị trường chứng khoán tập trung:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Các nguyên tắc hoạt động của của thị trường chứng khoán tập trung: Công khai thông tin

155 / 235

Q155:

Công khai thông tin về thị trường chứng khoán phải thoả mãn các yêu cầu ngoại trừ:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Công khai thông tin về thị trường chứng khoán phải thoả mãn các yêu cầu ngoại trừ: Ưu tiên khách hàng

156 / 235

Q156:

Thị trường chứng khoán thứ cấp là:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Thị trường chứng khoán thứ cấp là: Thị trường tạo tính thanh khoản cho chứng khoán

157 / 235

Q157:

Thị trường chứng khoán tập trung là thị trường:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Thị trường chứng khoán tập trung là thị trường: Giao dịch thoả thuận diễn ra đồng thời với giao dịch khớp lệnh

158 / 235

Q158:

Nhận định nào là sai về thị trường chứng khoán thứ cấp:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Nhận định nào là sai về thị trường chứng khoán thứ cấp: Là nơi giao dịch các chứng khoán kém phẩm chất

159 / 235

Q159:

Những cổ phiếu nào được tự do chuyển nhượng:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Những cổ phiếu nào được tự do chuyển nhượng: Cổ phiếu phổ thông

160 / 235

Q160:

Cổ đông phổ thông có quyền:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Cổ đông phổ thông có quyền: Bỏ phiếu

161 / 235

Q161:

Giá trái phiếu vận động:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Giá trái phiếu vận động: Ngược chiều với lãi suất thị trường

162 / 235

Q162:

Khi mua trái phiếu nhà đầu tư quan tâm nhất đến gì:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Khi mua trái phiếu nhà đầu tư quan tâm nhất đến: Thời gian đáo hạn của trái phiếu

163 / 235

Q163:

Ơ Việt Nam, muốn phát hành cổ phiếu ra công chúng phải:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Ơ Việt Nam, muốn phát hành cổ phiếu ra công chúng phải: Được Uỷ ban chứng khoán Nhà nước cấp phép

164 / 235

Q164:

Phát hành cổ phiếu ra công chúng bao gồm các hình thức:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Phát hành cổ phiếu ra công chúng bao gồm các hình thức: Phát hành thêm cổ phiếu ra công chúng

165 / 235

Q165:

Phát hành thêm cổ phiếu ra công chúng bao gồm:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Phát hành thêm cổ phiếu ra công chúng bao gồm: Chào bán thêm cổ phiếu để tăng vốn điều lệ; Chào bán thêm cổ phiếu để trả cổ tức; Chào bán thêm cổ phiếu phổ thông

166 / 235

Q166:

Những tổ chức được phép làm đại lý phát hành chứng khoán:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Những tổ chức được phép làm đại lý phát hành chứng khoán: Công ty chứng khoán

167 / 235

Q167:

Bảo lãnh phát hành chứng khoán là việc tổ chức bảo lãnh phát hành giúp tổ chức phát
hành thực hiện:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Bảo lãnh phát hành chứng khoán là việc tổ chức bảo lãnh phát hành giúp tổ chức phát
hành thực hiện: Các thủ tục trước khi chào bán chứng khoán; Nhận mua một phần hay toàn bộ chứng khoán của tổ chức phát hành; Tổ chức phân phối chứng khoán

168 / 235

Q168:

Tổ chức bảo lãnh phát hành phải:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Tổ chức bảo lãnh phát hành phải: Phải là công ty chứng khoán

169 / 235

Q169:

Điều kiện niêm yết cổ phiếu:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Điều kiện niêm yết cổ phiếu: Vốn điều lệ 5 tỷ đồng trở lên; Kinh doanh có lãi 2 năm liên tiếp; Tối thiểu 20% cổ phiếu bán ít nhất cho 50 cổ đông ngoài tổ chức phát hành

170 / 235

Q170:

Tổ chức nào sau đây có thể là thành viên của trung tâm giao dịch chứng khoán:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Tổ chức nào sau đây có thể là thành viên của trung tâm giao dịch chứng khoán: Công ty chứng khoán

171 / 235

Q171:

Tổ chức nào sau đây có thể là thành viên của trung tâm giao dịch chứng khoán phải có:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Tổ chức nào sau đây có thể là thành viên của trung tâm giao dịch chứng khoán phải có: Giấy phép hoạt động môi giới chứng khoán; Giấy phép tự doanh chứng khoán; Có cơ sở vật chất đảm bảo giao dịch

172 / 235

Q172:

Tự doanh chứng khoán là việc:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Tự doanh chứng khoán là việc: Công ty chứng khoán mua bán chứng khoán cho chính mình

173 / 235

Q173:

Công ty chứng khoán là:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Công ty chứng khoán là: Công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn

174 / 235

Q174:

Các loại hình kinh doanh chứng khoán chính là:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Các loại hình kinh doanh chứng khoán chính là: Môi giới phát hành chứng khoán; Bảo lãnh phát hành, quản lý danh mục chứng khoán; Tư vấn tài chính và đầu tư chứng khoán

175 / 235

Q175:

Quỹ đầu tư chứng khoán có vốn điều lệ tối thiểu là:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Quỹ đầu tư chứng khoán có vốn điều lệ tối thiểu là: 5 tỷ đồng

176 / 235

Q176:

Điều kiện để nhân viên công ty chứng khoán được cấp chứng chỉ hành nghề kinh doanh
chứng khoán là:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Điều kiện để nhân viên công ty chứng khoán được cấp chứng chỉ hành nghề kinh doanh
chứng khoán là: Có chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán do UBCKNN cấp; Có năng lực pháp luật và năng lực hành vi dân sự; Đủ tiêu chuẩn trình độ chuyên môn

177 / 235

Q177:

Công ty chứng khoán được phép:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Công ty chứng khoán được phép: Làm đại lý phát hành chứng khoán niêm yết; Làm đại lý phát hành chứng khoán chưa niêm yết; Tư vấn cổ phần hoá, xác định giá trị doanh nghiệp

178 / 235

Q178:

Chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán chỉ được cấp cho:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán chỉ được cấp cho: Cá nhân có đủ chứng chỉ chuyên môn về thị trường chứng khoán (điều 79, LCK)

179 / 235

Q179:

Công ty A là một doanh nghiệp Nhà nước thực hiện cổ phần hoá, công ty A sẽ tiến hành
bán cổ phần bằng cách:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Công ty A là một doanh nghiệp Nhà nước thực hiện cổ phần hoá, công ty A sẽ tiến hành
bán cổ phần bằng cách:
Đấu giá công khai (Nghị định 109/2007/ NĐ – CP ngày 26/10/2007)

180 / 235

Q180:

Khi nhà đầu tư mua cổ phần qua đấu giá tại Trung tâm giao dịch chứng khoán Hà Nội,
nhà đầu tư phải đặt cọc:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Khi nhà đầu tư mua cổ phần qua đấu giá tại Trung tâm giao dịch chứng khoán Hà Nội,
nhà đầu tư phải đặt cọc: 10 % giá trị cổ phần đăng ký mua tính theo giá khởi điểm

181 / 235

Q181:

Ông X vừa bán 100 cổ phiếu của công ty A với giá 40 000 đồng/cổ phiếu. Ông ta mua
loại cổ phiếu đó một năm trước đây với giá 35 000 đồng/cổ phiếu. Năm vừa qua ông ta có nhận
cổ tức 2 000 đồng/cổ phiếu. Vậy thu nhập trước thuế của ông X từ 100 cổ phiếu A là:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Ông X vừa bán 100 cổ phiếu của công ty A với giá 40 000 đồng/cổ phiếu. Ông ta mua
loại cổ phiếu đó một năm trước đây với giá 35 000 đồng/cổ phiếu. Năm vừa qua ông ta có nhận
cổ tức 2 000 đồng/cổ phiếu. Vậy thu nhập trước thuế của ông X từ 100 cổ phiếu A là: 700 000 đồng

182 / 235

Q182:

Cổ phiếu nào sau đây không được phép chuyển nhượng:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Cổ phiếu nào sau đây không được phép chuyển nhượng: Cổ phiếu ưu đãi biểu quyết

183 / 235

Q183:

Công ty cổ phần bắt buộc phải có:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Công ty cổ phần bắt buộc phải có: Cổ phiếu phổ thông

184 / 235

Q184:

Lý do nào sau đây đúng với bán khống chứng khoán:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Lý do nào sau đây đúng với bán khống chứng khoán: Hưởng lợi từ sự sụt giá

185 / 235

Q185:

Trả cổ tức bằng cổ phiếu sẽ:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Trả cổ tức bằng cổ phiếu sẽ: Không làm thay đổi tỷ lệ quyền lợi của cổ đông

186 / 235

Q186:

Thị trường tài chính bao gồm:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Thị trường tài chính bao gồm: Thị trường tiền tệ và thị trường vốn

187 / 235

Q187:

Các hình thức bảo lãnh phát hành trong đó đợt phát hành sẽ bị huỷ bỏ nếu toàn bộ chứng khoán không bán được hết, gọi là: 

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Các hình thức bảo lãnh phát hành trong đó đợt phát hành sẽ bị huỷ bỏ nếu toàn bộ chứng khoán không bán được hết, gọi là: Bảo lãnh tất cả hoặc không

188 / 235

Q188:

Lệnh dừng để bán được đưa ra:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Lệnh dừng để bán được đưa ra: Với giá thấp hơn giá thị trường hiện hành

189 / 235

Q189:

Thị trường tài chính là nơi huy động vốn:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Thị trường tài chính là nơi huy động vốn: Ngắn hạn; Trung hạn; Dài hạn

190 / 235

Q190:

Sở giao dịch chứng khoán là:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Sở giao dịch chứng khoán là: Thị trường giao dịch chứng khoán tập trung

191 / 235

Q191:

Một lệnh dừng bán được đưa ra:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Một lệnh dừng bán được đưa ra: Với giá thấp hơn giá thị trường hiện hành

192 / 235

Q192:

Một công ty cổ phần được phép phát hành 5 000 000 cổ phiếu theo điều lệ công ty 3 000
000 cổ phiếu đã được phát hành, trong đó có 2 000 000 cổ phiếu là cổ phiếu quỹ. Vậy công ty này có bao nhiêu cổ phần đang lưu hành?

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Một công ty cổ phần được phép phát hành 5 000 000 cổ phiếu theo điều lệ công ty 3 000
000 cổ phiếu đã được phát hành, trong đó có 2 000 000 cổ phiếu là cổ phiếu quỹ. Vậy công ty này có số cổ phần đang lưu hành: 1 000 000 cổ phiếu

193 / 235

Q193:

Một công ty có một loại cổ phiếu ưu đãi không cộng dồn cổ tức đang lưu hành với số cổ
tức được trả mỗi năm là 12 000 đồng. Nếu vào năm trước, số cổ tức trả cho cổ phiếu ưu đãi không được trả cho cổ đông mà lại được trả vào đầu năm nay thì cổ đông nắm giữ cổ phiếu ưu đãi này sẽ nhận cổ tức ưu đaic là bao nhiêu?

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Một công ty có một loại cổ phiếu ưu đãi không cộng dồn cổ tức đang lưu hành với số cổ
tức được trả mỗi năm là 12 000 đồng. Nếu vào năm trước, số cổ tức trả cho cổ phiếu ưu đãi không được trả cho cổ đông mà lại được trả vào đầu năm nay thì cổ đông nắm giữ cổ phiếu ưu đãi này sẽ nhận cổ tức ưu đãi là: 12 000 đồng

194 / 235

Q194:

Trong trường hợp xảy ra việc thanh lý tài sản công ty, các cổ đông nắm giữ cổ phiếu ưu đãi sẽ:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Trong trường hợp xảy ra việc thanh lý tài sản công ty, các cổ đông nắm giữ cổ phiếu ưu đãi sẽ: Chỉ là người có độ ưu tiên trước cổ đông nắm giữ cổ phiếu phổ thông trong việc chia phần tài sản còn lại của công ty sau khi công ty đã thanh toán tất cả các nghĩa vụ nợ.

195 / 235

Q195:

Ai là người chia quyền sở hữu trong công ty:
I. Cổ đông ưu đãi
II. Cổ đông phổ thông
III. Người nắm giữ trái phiếu

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Ai là người chia quyền sở hữu trong công ty: Cổ đông ưu đãi và cổ đông phổ thông

196 / 235

Q196:

Một công ty phát hành 1 000 000 cổ phiếu phổ thông với giá 21 500 đồng (đã bán hết
trong đợt phát hành). Một thời gian sau giá cổ phiếu này trên thị trường là 22 000 đồng. Tại ngày
này vốn cổ đông của công ty sẽ:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Một công ty phát hành 1 000 000 cổ phiếu phổ thông với giá 21 500 đồng (đã bán hết
trong đợt phát hành). Một thời gian sau giá cổ phiếu này trên thị trường là 22 000 đồng. Tại ngày
này vốn cổ đông của công ty sẽ: Không thay đổi

197 / 235

Q197:

Trong các điều kiện để doanh nghiệp được phát hành chứng khoán ra công chúng điều
kiện nào là quan trọng nhất:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Trong các điều kiện để doanh nghiệp được phát hành chứng khoán ra công chúng điều
kiện nào là quan trọng nhất: Quy mô vốn và kết quả hoạt động trước khi phát hành

198 / 235

Q198:

Đại hội cổ đông sẽ bầu:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Đại hội cổ đông sẽ bầu: Hội đồng quản trị để Hội đồng quản trị chọn ban giám đốc và Ban kiểm soát

199 / 235

Q199:

Chức năng chính của tổ chức bảo lãnh phát hành chứng khoán là:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Chức năng chính của tổ chức bảo lãnh phát hành chứng khoán là: Tư vấn

200 / 235

Q200:

Một trong những điều kiện nào sau đây chưa phải là điều kiện tối thiểu của việc phát
hành chứng khoán lần đầu ra công chúng ở Việt Nam

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Một trong những điều kiện nào sau đây chưa phải là điều kiện tối thiểu của việc phát hành chứng khoán lần đầu ra công chúng ở Việt Nam: Đội ngũ lãnh đạo của công ty có năng lực quản lý tốt

201 / 235

Q201:

Khi công ty không có lãi, công ty sẽ:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Khi công ty không có lãi, công ty sẽ: Trả lãi trái phiếu

202 / 235

Q202:

Theo Pháp luật Việt Nam, các tổ chức được phép phát hành cổ phiếu:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Theo Pháp luật Việt Nam, các tổ chức được phép phát hành cổ phiếu: Công ty cổ phần

203 / 235

Q203:

Việc phát hành cổ phiếu làm tăng:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Việc phát hành cổ phiếu làm tăng: Tài sản của công ty và vốn cổ phần của công ty

204 / 235

Q204:

Người hành nghề kinh doanh chứng khoán được phép:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Người hành nghề kinh doanh chứng khoán được phép: Tham gia các hoạt động kinh doanh chứng khoán

205 / 235

Q205:

Khi công ty tuyên bố phá sản, cổ đông phổ thông sẽ được:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Khi công ty tuyên bố phá sản, cổ đông phổ thông sẽ được: Nhận những gì còn lại sau khi thanh toán các khoản nợ và cổ phiếu ưu đãi

206 / 235

Q206:

Nghĩa vụ cơ bản của công ty có chứng khoán phát hành ra công chúng là:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Nghĩa vụ cơ bản của công ty có chứng khoán phát hành ra công chúng là: Công bố thông tin chính xác, trung thực một cách thường xuyên và bất thường

207 / 235

Q207:

Nếu một nhà phân tích muốn đánh giá khả năng thanh toán nợ ngắn hạn (đáo hạn trong vòng 1 năm) của công ty, trong các chỉ số sau đây chỉ số nào được ông ta quan tâm nhất:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Nếu một nhà phân tích muốn đánh giá khả năng thanh toán nợ ngắn hạn (đáo hạn trong vòng 1 năm) của công ty, trong các chỉ số sau đây chỉ số nào được ông ta quan tâm nhất: Chỉ số nhanh

208 / 235

Q208:

Hiện nay ở Việt Nam, Uỷ ban chứng khoán Nhà nước quản lý:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Hiện nay ở Việt Nam, Uỷ ban chứng khoán Nhà nước quản lý: Việc phát hành chứng khoán ra công chúng và chứng khoán riêng lẻ

209 / 235

Q209:

Tỷ lệ nắm giữ tối đa của nhà đầu tư nước ngoài đối với cổ phiếu của một tổ chức niêm yết được quy định theo pháp luật Việt Nam hiện hành là:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Tỷ lệ nắm giữ tối đa của nhà đầu tư nước ngoài đối với cổ phiếu của một tổ chức niêm yết được quy định theo pháp luật Việt Nam hiện hành là: 49 % tổng số cổ phiếu

210 / 235

Q210:

Cổ phiếu quỹ là loại cổ phiếu:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Cổ phiếu quỹ là loại cổ phiếu: Là loại cổ phiếu đã phát hành và được tổ chức phát hành mua lại trên thị trường

211 / 235

Q211:

Trái phiếu chuyển đổi có đặc tính sau:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Trái phiếu chuyển đổi có đặc tính sau: Trái chủ có quyền đổi thành cổ phiếu phổ thông sau một thời gian nhất định

212 / 235

Q212:

Số chi trả tiền lãi của trái phiếu dựa trên:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Số chi trả tiền lãi của trái phiếu dựa trên: Tuỳ từng trường hợp cụ thể

213 / 235

Q213:

Câu nào sau đây đúng với hợp đồng quyền chọn:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Câu nào sau đây đúng với hợp đồng quyền chọn: Mua quyền chọn là mua quyền được mua hoặc được bán chứ không có nghĩa vụ phải thực hiện

214 / 235

Q214:

Câu nào sau đây không đúng với chứng quyền:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Câu không đúng với chứng quyền: Chứng quyền có thời hạn hiệu lực ngắn

215 / 235

Q215:

Chỉ tiêu nào sau đây không phải là chỉ tiêu của phân tích cơ bản:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Chỉ tiêu nào sau đây không phải là chỉ tiêu của phân tích cơ bản: Chỉ số giá của thị trường chứng khoán

216 / 235

Q216:

Để dự đoán xem việc tăng, giảm giá chứng khoán nào đó có phải là khởi đầu một xu hướng biến động lớn hay không, nhà phân tích kỹ thuật sẽ:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Để dự đoán xem việc tăng, giảm giá chứng khoán nào đó có phải là khởi đầu một xu hướng biến động lớn hay không, nhà phân tích kỹ thuật sẽ: Sử dụng biểu đồ

217 / 235

Q217:

Công ty HAPACO có 10 000 cổ phần đang lưu hành và tuyên bố trả cổ tức 30% cổ phiếu. Một người có 100 cổ phần HAPACO. Sau khi nhận cổ tức bằng cổ phiếu, tỷ lệ sở hữu công ty của người đó là:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Công ty HAPACO có 10 000 cổ phần đang lưu hành và tuyên bố trả cổ tức 30% cổ phiếu. Một người có 100 cổ phần HAPACO. Sau khi nhận cổ tức bằng cổ phiếu, tỷ lệ sở hữu công ty của người đó là: 1%

218 / 235

Q218:

Các câu nào sau đây đúng với thị trường chứng khoán sơ cấp:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

 Câu đúng với thị trường chứng khoán sơ cấp: Tập trung vốn

219 / 235

Q219:

Chức năng của thị trường chứng khoán thứ cấp là:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Chức năng của thị trường chứng khoán thứ cấp là: Xác định giá chứng khoán phát hành ở thị trường sơ cấp

220 / 235

Q220:

Thị trường chứng khoán thứ cấp:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Thị trường chứng khoán thứ cấp: Là nơi mua bán các chứng khoán đã phát hành

221 / 235

Q221:

Hình thức bảo lãnh phát hành trong đó đợt phát hành sẽ bị huỷ bỏ nếu toàn bộ chứng khoán không bán được hết gọi là:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Hình thức bảo lãnh phát hành trong đó đợt phát hành sẽ bị huỷ bỏ nếu toàn bộ chứng khoán không bán được hết gọi là: Bảo lãnh tất cả hoặc không

222 / 235

Q222:

Hình thức chào bán mà trong đó có nhà bảo lãnh phát hành cam kết sẽ mua toàn bộ chứng khoán của tổ chức phát hành cho dù họ có thể bán hết hay không, được gọi là:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Hình thức chào bán mà trong đó có nhà bảo lãnh phát hành cam kết sẽ mua toàn bộ chứng khoán của tổ chức phát hành cho dù họ có thể bán hết hay không, được gọi là: Bảo lãnh với cam kết chắc chắn

223 / 235

Q223:

Hình thức chào bán trong đó lượng chứng khoán không bán được sẽ được trả lại cho tổ chức phát hành được gọi là:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Hình thức chào bán trong đó lượng chứng khoán không bán được sẽ được trả lại cho tổ
chức phát hành được gọi là: Bảo lãnh với cố gắng tối đa

224 / 235

Q224:

Mục đích chủ yếu của phát hành chứng khoán ra công chúng là:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Mục đích chủ yếu của phát hành chứng khoán ra công chúng là: Huy động vốn để mở rộng sản xuất kinh doanh và nâng cao năng lực sản xuất

225 / 235

Q225:

Một công ty có lợi nhuận sau thuế là 12 000 000 000 đồng. Số cổ phiếu phổ thông đang
lưu hành là 5 000 000 cổ phiếu, tổng số cổ phiếu ưu đãi trị giá 1 000 000 000 đồng phải trả lãi
hàng năm là 50%. Vậy cổ tức của mỗi cổ phiếu phổ thông là:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Một công ty có lợi nhuận sau thuế là 12 000 000 000 đồng. Số cổ phiếu phổ thông đang
lưu hành là 5 000 000 cổ phiếu, tổng số cổ phiếu ưu đãi trị giá 1 000 000 000 đồng phải trả lãi
hàng năm là 50%. Vậy cổ tức của mỗi cổ phiếu phổ thông là: 2 300 đồng

226 / 235

Q226:

Một Nhà đầu tư vừa mua được 100 cổ phiếu phổ thông A với giá 24 000 đồng/cổ phiếu, phí môi giới là 0,5% tổng giá trị giao dịch. Vậy số tiền mà nhà đầu tư này bỏ ra là:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Một Nhà đầu tư vừa mua được 100 cổ phiếu phổ thông A với giá 24 000 đồng/cổ phiếu, phí môi giới là 0,5% tổng giá trị giao dịch. Vậy số tiền mà nhà đầu tư này bỏ ra là: 2 412 000 đồng

227 / 235

Q227:

Trong một phiên giao dịch giá cổ phiếu REE được xác định là 32 500 đồng, như vậy những lệnh mua sẽ được thực hiện là:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Trong một phiên giao dịch giá cổ phiếu REE được xác định là 32 500 đồng, như vậy những lệnh mua sẽ được thực hiện là: Lệnh đặt mua > 32 500 đồng

228 / 235

Q228:

Chào bán sơ cấp là:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Chào bán sơ cấp là: Đợt phát hành cổ phiếu bổ sung của công ty đại chúng ra công chúng

229 / 235

Q229:

Một trái phiếu có mệnh giá 100.000 đồng, có lãi suất danh nghĩa là 8%/năm, đang được bán với giá 950 000 đồng. Lãi suất hiện hành của trái phiếu này là:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Một trái phiếu có mệnh giá 100.000 đồng, có lãi suất danh nghĩa là 8%/năm, đang được bán với giá 950 000 đồng. Lãi suất hiện hành của trái phiếu này là: 8,42 % (Chính xác M = 1.000.000)

230 / 235

Q230:

Một công ty cung ứng 300 000 cổ phiếu ra công chúng với giá 15 000 đồng/cổ phiếu, lệ phí cho nhà quản lý là 150 đồng/cổ phiếu, lệ phí cho nhà bao tiêu 200 đồng/cổ phiếu, hoa hồng cho nhóm bán là 650 đồng/cổ phiếu. Vậy tổng số tiền mà công ty phát hành nhận được là:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Một công ty cung ứng 300 000 cổ phiếu ra công chúng với giá 15 000 đồng/cổ phiếu, lệ phí cho nhà quản lý là 150 đồng/cổ phiếu, lệ phí cho nhà bao tiêu 200 đồng/cổ phiếu, hoa hồng cho nhóm bán là 650 đồng/cổ phiếu. Vậy tổng số tiền mà công ty phát hành nhận được là: 4 200 000 000 đồng

231 / 235

Q231:

Khi tiến hành tự doanh chứng khoán, công ty chứng khoán không được:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Khi tiến hành tự doanh chứng khoán, công ty chứng khoán không được: Đầu tư trên 20% tổng số cổ phiếu đang lưu hành của một tổ chức niêm yết; Đầu tư vào cổ phiếu của công ty đang có sở hữu 50% vốn điều lệ của công ty chứng khoán; Đầu tư 15% tổng số cổ phiếu đang lưu hành của một tổ chức không niêm yết

232 / 235

Q232:

Ơ Việt Nam, Uỷ ban chứng khoán Nhà nước thuộc:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Ơ Việt Nam, Uỷ ban chứng khoán Nhà nước thuộc: Chính phủ

233 / 235

Q233:

Văn bản pháp luật cao nhất điều chỉnh các hoạt động của thị trường chứng khoán Việt Nam hiện nay là:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Văn bản pháp luật cao nhất điều chỉnh các hoạt động của thị trường chứng khoán Việt Nam hiện nay là: Luật chứng khoán năm 2006 có hiệu lực thi hành từ 01/01/2007

234 / 235

Q234:

Một trái phiếu có mệnh giá 1 000 000 đồng, lãi suất hiện hành là 12 % năm, đang được
mua bán với giá 1 600 000 đồng. Vậy lãi suất danh nghĩa của trái phiếu này là bao nhiêu?

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Một trái phiếu có mệnh giá 1 000 000 đồng, lãi suất hiện hành là 12 % năm, đang được
mua bán với giá 1 600 000 đồng. Vậy lãi suất danh nghĩa của trái phiếu này là: 19,2 %

235 / 235

Q235:

Một công ty được phép phát hành 1 triệu cổ phiếu, công ty đã phát hành được 600 000 cổ phiếu, vừa qua công ty đã mua lại 100 000 cổ phiếu. Như vậy công ty này có bao nhiêu cổ phiếu phổ thông đang lưu hành:

Giải thích

Chính xác!
Chưa đúng

Một công ty được phép phát hành 1 triệu cổ phiếu, công ty đã phát hành được 600 000 cổ phiếu, vừa qua công ty đã mua lại 100 000 cổ phiếu. Như vậy công ty này có bao nhiêu cổ phiếu phổ thông đang lưu hành: 500 000 cổ phiếu

chính xác chưa đúng

Câu hỏi trắc nghiệm

Câu hỏi 3 / 235
Giải thích

Người sở hữu cổ phiếu và trái phiếu đều được hưởng: Lãi suất từ vốn mà mình đầu tư vào công ty

Câu hỏi 5 / 235
Giải thích

Nếu nhà đầu tư chủ yếu muốn đầu tư vào trái phiếu có giá thị trường tăng thì anh ta nên
mua trái phiếu khi: Lãi suất đang cao và người ta hy vọng nó hạ xuống

Câu hỏi 7 / 235
Giải thích

Nếu một trái phiếu được bán với giá thấp hơn mệnh giá thì: Lãi suất hiện hành của Tr.p > lãi suất danh nghĩa của trái phiếu

Giải thích

Tại đại hội thường niên kỳ sắp tới bầu hội đồng quản trị, công ty CBS sẽ chọn 5 uỷ viên
cho HĐQT. Một cổ đông có 200 phiếu bầu của công ty CBS và dự định bỏ phiếu trong kỳ đại hội này. Theo hệ thống bỏ phiếu quy định, số phiếu tối đa mà cổ đông này được quyền bỏ phiếu cho mỗi ứng cử viên là: 200 phiếu

Giải thích

Tại đại hội thường niên kỳ sắp tới bầu hội đồng quản trị, công ty CBS sẽ chọn 5 uỷ viên
cho HĐQT. Một cổ đông có 200 phiếu bầu của công ty CBS và dự định bỏ phiếu trong kỳ đại hội này. Theo hệ thống bỏ phiếu luật định (theo Điều lệ- Statutoty), số phiếu tối thiểu mà cổ đông này có quyền bỏ phiếu cho mỗi ứng cử viên là: 0 phiếu

Giải thích

Tại đại hội thường niên kỳ sắp tới bầu hội đồng quản trị, công ty CBS sẽ chọn 5 uỷ viên
cho HĐQT. Một cổ đông có 200 phiếu bầu của công ty CBS và dự định bỏ phiếu trong kỳ đại hội này. Nếu CBS đang dùng hệ thống bỏ phiếu tích luỹ (Comulative), thì cổ đông này có quyền bỏ phiếu tối đa cho mỗi ứng cử viên là: 1000 phiếu

Theo hệ thống bỏ phiếu tích lũy thì cổ đông có 200 cổ phần sẽ có tổng cộng số phiếu là
1000 phiếu (200 cổ phần x 5 ). Với 1000 phiếu này ông ta có thể bỏ phiếu theo bất cứ cách
nào mà ông ta muốn. Ông ta có thể bỏ 1000 phiếu này cho một ứng viên duy nhất và không
chia phiếu cho người khác. Ông ta cũng có thể bỏ 800 phiếu cho 2 người (mỗi người 400
phiếu) và 200 phiếu còn lại cho hai người khác (mỗi người 100 phiếu). Và cũng có thể
không dành phiếu nào cho người cuối cùng. Hoặc cũng có thể ông ta chọn cách không bỏ
phiếu nào cả cho các ứng viên.

Câu hỏi 11 / 235
Giải thích

Công ty cổ phần bắt buộc phải có: Cổ phần phổ thông

Câu hỏi 12 / 235
Giải thích

Khi thanh lý công ty, người giữ trái phiếu sẽ được hoàn trả: Trước những cổ đông nắm giữ cổ phiếu ưu đãi và cổ phiếu phổ thông

Giải thích

Trái phiếu có lãi suất 6% được phát hành theo mệnh giá. Hiện nay trái phiếu được bán
với giá 12 600 000 đồng so với mệnh giá 10 000 000 đồng. Trái phiếu sẽ được thu hồi trước hạn
theo mệnh giá. Vậy lợi tức hàng năm của trái phiếu này là: 600 000 đồng

Giải thích

Công ty A phát hành cổ phiếu phổ thông mới với giá đăng ký là 40 000 đồng, cổ phiếu
đó trên thị trường đang bán với giá 46 400 đồng. Theo điều kiện phát hành, muốn mua 1 cổ phiếu mới thì phải có 4 quyền mua. Vậy giá của 1 chứng quyền là: 1 600 đồng

Giải thích

Trong việc bảo lãnh cho một đợt phát hành chứng khoán mới ra công chúng, một nhà bảo
lãnh có thể mua chứng khoán trên thị trường mở suốt thời gian phân phối. Điều này được biết như là: Bình ổn giá

Câu hỏi 20 / 235
Giải thích

Chức năng chính của nhà bảo lãnh là: Phân phối chứng khoán ra công chúng

Câu hỏi 22 / 235
Giải thích

Khi tính đến việc đầu tư vào một thị trường chứng khoán mới nổi, các nhà đầu tư có tổ
chức ít quan tâm nhất đến vấn đề: Tuổi thọ của thị trường

Câu hỏi 23 / 235
Giải thích

Khi xác định mức bù rủi ro hoặc tỷ lệ thu nhập dự tính của một tài sản hoặc chứng khoán,
yếu tố rủi ro cần xem xét nhất là: Rủi ro cá biệt của từng doanh nghiệp cụ thể

Câu hỏi 24 / 235
Giải thích

Lý do nào sau đây đúng với việc bán khống chứng khoán: Hưởng lợi từ sự sụt giá chứng khoán

Giải thích

Thị giá hiện tại của một cổ phiếu SAM là 36 000 đồng. Một khách hàng đặt lệnh dừng
bán 100 cổ phiếu loại đó với giá 32 000 đồng và sẽ không chấp nhận giá dưới 30 000 đồng. Vậy
khách hàng đó đã đặt lệnh gì: Lệnh dừng giới hạn

Lệnh giới hạn dừng: Nhà đầu tư phải chỉ rõ hai mức giá - một mức giá dừng và một mức
giá giới hạn. Khi giá thị trường đạt tới hoặc vượt qua mức giá dừng thì lệnh giới hạn dừng thực tế sẽ trở thành lệnh giới hạn tại mức giá giới hạn ( vì vậy lệnh giới hạn dừng có thể được coi là lệnh giới hạn có điều kiện)

Câu hỏi 26 / 235
Giải thích

Một người đã về hưu đang muốn đầu tư vào một công ty có thu nhập hiện hành cao, người
ấy có thể đầu tư vào loại nào sau đây là tốt nhất: Công ty phục vụ công cộng

Câu hỏi 28 / 235
Giải thích

Trong trường hợp xảy ra việc thanh lý tài sản công ty, các cổ đông nắm giữ cổ phiếu phổ thông: Là những người có độ ưu tiên sau cùng trong việc trả nợ của công ty

Câu hỏi 29 / 235
Giải thích

Nếu có 5 người được bầu vào Hội đồng quản trị trong cuộc bầu cử theo qui định, thì một cổ
đông có 100 cổ phần trong công ty có thể bỏ: 500 phiếu cho mỗi ứng cử viên hoặc 20 phiếu cho mỗi ứng cử viên

Giải thích

Nếu bạn đang có một khách hàng muốn tìm kiếm một cơ hội đầu tư cần nguồn vốn lớn,
đồng thời người đó sẵn sàng chấp nhận rủi ro và không quan tâm đến thu nhập hiện hành, bạn sẽ
giới thiệu cho người đó đầu tư vào: Cổ phiếu với mục đích tăng trưởng

Câu hỏi 32 / 235
Giải thích

Loại cổ phiếu nào sau đây có thể nhận cổ tức nhiều hơn tỷ lệ cổ tức được xác định: Cổ phiếu ưu đãi dự phần (Cổ phiếu ưu đãi tham gia)

Câu hỏi 33 / 235
Giải thích

Cổ phiếu quỹ là loại cổ phiếu: Là loại cổ phiếu được phát hành và được tổ chức phát hành mua lại trên thị trường

Câu hỏi 34 / 235
Giải thích

Các câu dúng với thị trường chứng khoán sơ cấp: Làm tăng lượng vốn đầu tư cho nền kinh tế

Câu hỏi 35 / 235
Giải thích

Thị trường chứng khoán thứ cấp: Là nơi mua bán các chứng khoán đã phát hành

Câu hỏi 36 / 235
Giải thích

Đối với công chúng đầu tư, tài liệu nào quan trọng nhất trong hồ sơ đăng ký phát hành ra
công chúng: Bản cáo bạch

Câu hỏi 37 / 235
Giải thích

Các chỉ tiêu nào sau đây không phải là chỉ tiêu của phân tích cơ bản: Chỉ số giá của thị trường chứng khoán

Câu hỏi 40 / 235
Giải thích

Nhà phát hành định phát hành hai loại trái phiếu: Trái phiếu X có thời hạn 5 năm và trái
phiếu Y có thời hạn 20 năm. Như vậy nhà phát hành phải định mức lãi suất cho hai loại trái
phiếu này: Lãi suất trái phiếu X < lãi suất trái phiếu Y

Giải thích

Giả sử cổ phiếu REE có giá đóng cửa ở phiên giao dịch trước là 101 000 đồng, theo qui
chế giao dịch ở thị trường chứng khoán Việt Nam hiện nay, mức giá nào sẽ là mức đặt lệnh hợp
lệ trong các mức giá sau: 106 050đồng

Câu hỏi 43 / 235
Giải thích

Lệnh dừng để mua được đưa ra: Với giá cao hơn giá thị trường hiện hành

Câu hỏi 44 / 235
Giải thích

Thị trường vốn là thị trường giao dịch: Các công cụ tài chính trung và dài hạn

Câu hỏi 46 / 235
Giải thích

Thặng dư vốn phát sinh khi: Chênh lệch giá khi phát hành cổ phiếu

Câu hỏi 47 / 235
Giải thích

Công ty cổ phần bắt buộc phải có: Cổ phiếu phổ thông

Câu hỏi 48 / 235
Giải thích

Quỹ đầu tư chứng khoán dạng mở là quỹ: Liên tục phát hành chứng chỉ quỹ

Câu hỏi 49 / 235
Giải thích

Quỹ đầu tư chứng khoán dạng đóng là quỹ: Có thể được niêm yết chứng chỉ quỹ trên thị trường chứng khoán

Giải thích

Năm N, công ty Hapaco có thu nhập ròng là 800 triệu đồng, số cổ phiếu đã phát hành là
600 000 cổ phiếu, cổ phiếu ngân quỹ là 40 000 cổ phiếu, không có cổ phiếu ưu đãi. Hội đồng quản trị quyết định trả 560 triệu đồng cổ tức. Như vậy mỗi cổ phiếu được trả cổ tức là: 1 000đ

Câu hỏi 53 / 235
Giải thích

Khi phá sản, giải thể công ty, người nắm giữ trái phiếu sẽ được hoàn trả: Trước các cổ đông nắm giữ cổ phiếu ưu đãi và cổ phiếu phổ thông

Giải thích

Công ty đại chúng có cổ phiếu niêm yết tại Sở giao dịch chứng khoán hoặcTrung tâm
giao dịch chứng khoán khi mua lại cổ phiếu của chính mình phải công khai thông tin về việc mua lại trước ngày thực hiện việc mua lại chậm nhất là: 7 ngày ( TT18/2007/TT – BTC, phần II, mục 4)

Câu hỏi 55 / 235
Giải thích

Kể từ khi có sự kiện bất thường xảy ra, tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết phải công bố
thông tin bất thường trong thời gian: hai mươi bốn giờ (24 tiếng đồng hồ) (Khoản 2, Điều 101, LCK)

Câu hỏi 56 / 235
Giải thích

Kể từ khi bị tổn tài sản có giá trị từ 10% vốn chủ sở hữu trở lên, tổ chức niêm yết ở Việt
Nam phải công bố thông tin trong thời hạn: 24 h (hai mươi tư tiếng) (Muc a, khoản 1, điều 103, LCK)

Câu hỏi 57 / 235
Giải thích

Người hành nghề kinh doanh chứng khoán được: Chỉ được mở tài khoản giao dịch cho mình tại công ty chứng khoán nơi mình làm việc (Khoản 2, điều 81, LDN)

Giải thích

Kể từ ngày giấy chứng nhận chào bán chứng khoán ra công chúng có hiệu lực, tổ chức
phát hành phải hoàn thành việc phân phối chứng khoán trong thời hạn: 90 ngày (Khoản 4, điều 21, LCK)

Giải thích

Theo Luật chứng khoán Việt Nam, kể từ ngày kết thúc đợi chào mua công khai, tổ chức,
cá nhân thực hiện chào mua phải báo cáo UBCKNN bằng văn bản về kết quả đợt chào mua trong thời hạn: 10 ngày (Khoản 3.10, Mục III, TT18/2007/TT – BTC), hay Khoản 11, Đ 32, LCK)

Câu hỏi 60 / 235
Giải thích

Một trong những điều kiện niêm yết trái phiếu doanh nghiệp tại TTGDCK là: Là công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn, doanh nghiệp nhà nước có vốn điều lệ đã góp tại thời điểm đăng ký niêm yết từ 10 tỷ VND trở lên tính theo giá trị ghi trên sổ kế toán ( Khoản 2, điều 9, NĐ 14/2007/NĐ – CP )

Câu hỏi 61 / 235
Giải thích

Một trong những điều kiện niêm yết trái phiếu tại Sở GDCK ở Việt Nam là: Là công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn, doanh nghiệp nhà nước có vốn điều lệ đã góp tại thời điểm đăng ký niêm yết từ 80 tỷ VND trở lên tính theo giá trị ghi trên sổ kế toán ( Khoản 2, điều 8, NĐ 14/2007/NĐ – CP )

Câu hỏi 62 / 235
Giải thích

Chứng khoán bị đưa vào diện kiểm soát và tạm ngừng giao dịch khi: Tổ chức niêm yết vi phạm quy định về công bố thông tin, tài sản ròng của tổ chức niêm yết là số âm, không còn đáp ứng điều kiện niêm yết

Câu hỏi 63 / 235
Giải thích

Tại một thời điểm nhất định, nếu tất cả các trái phiếu có thể chuyển đổi đều được trái chủ
đổi thành cổ phiếu phổ thông thì: EPS giảm

Câu hỏi 65 / 235
Giải thích

Khi lãi suất thị trường thay đổi thì giá của trái phiếu sẽ: Thay đổi ngược chiều với với lãi suất thị trường

Giải thích

Một trái phiếu mệnh giá 1 triệu đồng, kỳ hạn 10 năm, có điều khoản chuyển đổi với giá
chuyển đổi 40 000 đồng một cổ phiếu phổ thông. Hiện nay giá thị trường của cổ phiếu phổ thông
là 50 000đồng, nên thực hiện việc chuyển đổi: Được hưởng chênh lệch giá là 250 000đồng/1 trái phiếu

Câu hỏi 70 / 235
Giải thích

Chính phủ có thể phát hành: Trái phiếu

Câu hỏi 73 / 235
Giải thích

Một trong những điều kiện niêm yết cổ phiếu tại Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam là: Công ty có tối thiểu 20% cổ phiếu có quyền biểu quyết của công ty do ít nhất 100 cổ đông nắm giữ

Câu hỏi 74 / 235
Giải thích

Một trong những điều kiện niêm yết trái phiếu tại Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam là: Công ty có ít nhất 100 người sở hữu trái phiếu cùng một đợt phát hành

Câu hỏi 75 / 235
Giải thích

Một trong những điều kiện niêm yết cổ phiếu tại Trung tâm giao dịch chứng khoán Việt Nam là: Cổ phiếu có quyền biểu quyết của công ty do ít nhất 100 cổ đông nắm giữ

Câu hỏi 76 / 235
Giải thích

Một trong những điều kiện niêm yết trái phiếu doanh nghiệp tại Trung tâm giao dịch chứng khoán Việt Nam là: Các trái phiếu của một đợt phát hành có cùng ngày đáo hạn

Câu hỏi 77 / 235
Giải thích

Vốn thặng dư trong phần vốn cổ đông trên bảng cân đối kế toán được phát sinh khi: Có chênh lệch giá giữa giá bán cổ phiếu và mệnh giá

Câu hỏi 78 / 235
Giải thích

Trong công ty cổ phần, ban giám đốc do: Hội đồng quản trị bổ nhiệm (Khoản 2, điều 108, LDN)

Câu hỏi 79 / 235
Giải thích

Các bên tham gia hoạt động của quỹ đầu tư chứng khoán là: Công ty quản lý quỹ, ngân hàng giám sát và nhà đầu tư ( Trang 290, GT TTVốn)

Câu hỏi 80 / 235
Giải thích

Xét về mức độ rủi ro, cổ phiếu ưu đãi: Rủi ro hơn trái phiếu và ít rủi ro hơn cổ phiếu phổ thông

Câu hỏi 81 / 235
Giải thích

Ưu điểm của việc phát hành cổ phiếu ưu đãi là: Không làm tăng hệ số nợ

Câu hỏi 82 / 235
Giải thích

Ưu điểm cơ bản của việc phát hành cổ phiếu phổ thông là: Không chịu áp lực trả lãi và hoàn vốn đúng hạn

Câu hỏi 83 / 235
Giải thích

Trong quy trình phân phối lợi nhuận của công ty cổ phần: Chi phí lãi vay được trả trước thuế
và chi phí trả cổ tức cho cổ phiếu được trả sau thuế

Câu hỏi 84 / 235
Giải thích

Tốc độ tăng trưởng (g) của một công ty phụ thuộc vào: Khả năng sinh lời hiện tại; tỷ lệ thu nhập giữ lại; tỷ suất lợi nhuận ròng trên vốn chủ sở hữu

Câu hỏi 87 / 235
Giải thích

Giá trị sổ sách vốn cổ phần phổ thông của công ty cổ phần là: c và quỹ tích luỹ từ thu nhập giữ lại

Câu hỏi 88 / 235
Giải thích

Công ty cổ phần đại chúng (Public Company): Là công ty đủ điều kiện phát hành chứng khoán ra công chúng và là công ty có thể tăng vốn bằng cách phát hành chứng khoán ra công chúng

Giải thích

Công ty BHP có tốc độ tăng trưởng đều 7% / năm (khả năng sinh lời của cổ tức) trong vài
năm qua. Tốc độ tăng trưởng này dự tính sẽ còn duy trì trong các năm sắp tới. Hiện nay giá cổ
phiếu công ty là 321 000 đồng và cổ tức là 30 000đồng. Vậy tỷ suất lãi mong đợi trên cổ phiếu là: 17%

Giải thích

Công ty Thuỷ sản phát hành cổ phiếu ưu đãi mệnh giá 100 000 đồng, có tỷ lệ chuyển đổi
1/2. Loại cổ phiếu ưu đãi này được công ty chuộc lại với giá 105 000đồng, trong lúc trên thị trường giá cổ phiếu phổ thông là 180 000 đồng. Nhà đầu tư nên: Bán cho công ty

Câu hỏi 91 / 235
Giải thích

Giá trị sổ sách của cổ phiếu (thư giá) là: Giá trị của mỗi cổ phần trên sổ sách kế toán

Câu hỏi 92 / 235
Giải thích

Người đầu tư có thể tìm thấy tất cả các thông tin tài chính sau đây trên bảng tổng kết tài
sản, trừ: Các chỉ số về chi phí của công ty

Câu hỏi 93 / 235
Giải thích

Hình thức bảo lãnh mà trong đó có nhà bảo lãnh phát hành cam kết sẽ mua toàn bộ chứng
khoán của tổ chức phát hành cho dù họ có thể bán hết hay không được gọi là: Bảo lãnh với cam kết chắc chắn

Câu hỏi 94 / 235
Giải thích

Quỹ đầu tư chứng khoán theo quy định của Việt Nam là quỹ: Đầu tư tối thiểu 60% giá trị tài sản của quỹ vào chứng khoán

Câu hỏi 95 / 235
Giải thích

Hội đồng quản trị, Ban giám đốc, Ban kiểm soát của công ty niêm yết phải nắm giữ: Ít nhất 20% vốn cổ phần của công ty trong vòng 3 năm kể từ ngày niêm yết

Câu hỏi 96 / 235
Giải thích

Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết công bố báo cáo tài chính năm trên: Ít nhất 20% vốn cổ phần của công ty trong vòng 3 năm kể từ ngày niêm yết

Câu hỏi 98 / 235
Giải thích

Biên độ dao động giá trên thị trường chứng khoán Việt Nam do: Chủ tịch Uy ban chứng khoán Nhà nước quy định

Câu hỏi 99 / 235
Giải thích

Thành viên của Sở giao dịch chứng khoán là: Các công ty chứng khoán

Câu hỏi 101 / 235
Giải thích

Mức trả lãi của trái phiếu dựa trên: Mệnh giá trái phiếu

Câu hỏi 108 / 235
Giải thích

Công ty chứng khoán không được phép: Cho vay tiền mua chứng khoán ( Khoản 4, điều 73, LCK)

Câu hỏi 109 / 235
Giải thích

Việc nhà đầu tư chứng khoán bị lỗ là do: Cá nhân nhà đầu tư

Câu hỏi 110 / 235
Giải thích

Quỹ đầu tư chứng khoán dạng đóng là quỹ: Có thể được niêm yết chứng chỉ quỹ trên thị trường chứng khoán

Câu hỏi 111 / 235
Giải thích

Thị trường tài chính bao gồm: Thị trường tiền tệ và thị trường vốn

Câu hỏi 112 / 235
Giải thích

Thị trường chứng khoán bao gồm: Thị trường cổ phiếu và thị trường trái phiếu

Câu hỏi 113 / 235
Giải thích

Căn cứ vào sự luân chuyển của các nguồn vốn, TTCK chia làm: Thị trường sơ cấp và thị trường thứ cấp

Câu hỏi 114 / 235
Giải thích

Căn cứ vào phương thức hoạt động, TTCK bao gồm: Thị trường tập trung và thị trường OTC

Giải thích

Loại chứng khoán nào sau đây được phép phát hành kèm theo trái phiếu hoặc cổ phiếu
ưu đãi, cho phép người nắm giữ nó được quyền mua một khối lượng cổ phiếu phổ thông nhất định theo một giá đã được xác định trước trong một thời kỳ nhất định: Chứng quyền

Giải thích

Công ty Kỳ Nga có 10 000 cổ phiếu đang lưu hành và tuyên bố trả cổ tức bằng cổ phiếu
với mức 30%. một khách hàng có 100 cổ phiếu của công ty Kỳ Nga. Sau khi nhận cổ tức bằng cổ phiếu tỷ lệ sở hữu cổ phần của người này trong công ty Kỳ Nga là 1%

Giải thích

Công ty SAM được phép phát hành 7 000 000 cổ phiếu phổ thông theo Điều lệ công ty.
Công ty đã phát hành được 6 000 000 cổ phiếu phổ thông, trong đó có 1 000 000 cổ phiếu ngân
quỹ. Vậy công ty SAM có số cổ phiếu phổ thông đang lưu hành: 5 000 000 cổ phiếu

Câu hỏi 123 / 235
Giải thích

Trả cổ tức bằng cổ phiếu sẽ làm: Không làm thay đổi tỷ lệ quyền lợi của cổ đông trong công ty

Câu hỏi 124 / 235
Giải thích

Trên TTCK hành vi có tiêu cực là: Mua bán nội gián

Câu hỏi 126 / 235
Giải thích

Trong các nhận định sau đây, nhận định nào sai về thị trường thứ cấp: Là nơi chào bán các chứng khoán mới phát hành

Câu hỏi 127 / 235
Giải thích

Ý nghĩa của việc phân biệt phát hành riêng lẻ và phát hành ra công chúng là: Phân biệt đối tượng và phạm vi cần quản lý

Câu hỏi 128 / 235
Giải thích

Trong các điều kiện để quản lý doanh nghiệp được phát hành chứng khoán ra công
chúng, điều kiện nào là quan trọng nhất: Qui mô vốn và kết quả hoạt động trước khi phát hành

Câu hỏi 129 / 235
Giải thích

Trong trường hợp nào vốn cổ đông sẽ bị pha loãng: Tất cả các trường hợp trên

Câu hỏi 133 / 235
Giải thích

Chức năng của thị trường tài chính là: Dẫn vốn từ nơi thừa vốn sang nơi thiếu vốn; Hình thành giá các tài sản tài chính; Tạo tính thanh khoản cho tài sản tài chính

Câu hỏi 135 / 235
Giải thích

Nghĩa vụ nào sau đây không thuộc nghĩa vụ của thành viên giao dịch: Nộp báo cáo tài chính 6 tháng

Câu hỏi 136 / 235
Giải thích

Người có giấy phép kinh doanh hành nghề chứng khoán không được phép: Cho mượn giấy phép hành nghề

Câu hỏi 139 / 235
Giải thích

Cổ phiếu, trái phiếu có cùng đặc trưng là: Không có câu nào đúng

Câu hỏi 142 / 235
Giải thích

Chức năng chính của tổ chức bảo lãnh phát hành là: Tư vấn

Câu hỏi 143 / 235
Giải thích

Việc phát hành cổ phiếu làm tăng: Nợ của công ty; Tài sản của công ty và vốn cổ phần của công ty

Giải thích

Một cổ phiếu bán theo quyền mua cổ phiếu mới với giá 90 000đồng/CP. Nhưng hiện
nay giá trị thị trường là 100 000đ/CP. Theo điều lệ của công ty, tỷ lệ mua cổ phiếu là cứ 05 quyền được mua một cổ phiếu mới. Vậy giá của quyền là: 2 000 đồng

Câu hỏi 145 / 235
Giải thích

Các nhà đầu tư lựa chọn giao dịch bán khi họ dự đoán rằng: Giá chứng khoán có xu hướng giảm trong tương lai

Câu hỏi 146 / 235
Giải thích

Thị trường OTC là: Thị trường giao dịch theo phương thức thoả thuận

Câu hỏi 148 / 235
Giải thích

Trái phiếu có thời gian đáo hạn dài sẽ cho nhà đầu tư: Lãi suất biến động và giá thị trường biến động

Câu hỏi 150 / 235
Giải thích

Thị trường chứng khoán không phải là: Nơi đấu thầu các tín phiếu

Câu hỏi 156 / 235
Giải thích

Thị trường chứng khoán thứ cấp là: Thị trường tạo tính thanh khoản cho chứng khoán

Câu hỏi 157 / 235
Giải thích

Thị trường chứng khoán tập trung là thị trường: Giao dịch thoả thuận diễn ra đồng thời với giao dịch khớp lệnh

Câu hỏi 158 / 235
Giải thích

Nhận định nào là sai về thị trường chứng khoán thứ cấp: Là nơi giao dịch các chứng khoán kém phẩm chất

Câu hỏi 160 / 235
Giải thích

Cổ đông phổ thông có quyền: Bỏ phiếu

Câu hỏi 161 / 235
Giải thích

Giá trái phiếu vận động: Ngược chiều với lãi suất thị trường

Câu hỏi 162 / 235
Giải thích

Khi mua trái phiếu nhà đầu tư quan tâm nhất đến: Thời gian đáo hạn của trái phiếu

Câu hỏi 163 / 235
Giải thích

Ơ Việt Nam, muốn phát hành cổ phiếu ra công chúng phải: Được Uỷ ban chứng khoán Nhà nước cấp phép

Câu hỏi 164 / 235
Giải thích

Phát hành cổ phiếu ra công chúng bao gồm các hình thức: Phát hành thêm cổ phiếu ra công chúng

Câu hỏi 165 / 235
Giải thích

Phát hành thêm cổ phiếu ra công chúng bao gồm: Chào bán thêm cổ phiếu để tăng vốn điều lệ; Chào bán thêm cổ phiếu để trả cổ tức; Chào bán thêm cổ phiếu phổ thông

Câu hỏi 167 / 235
Giải thích

Bảo lãnh phát hành chứng khoán là việc tổ chức bảo lãnh phát hành giúp tổ chức phát
hành thực hiện: Các thủ tục trước khi chào bán chứng khoán; Nhận mua một phần hay toàn bộ chứng khoán của tổ chức phát hành; Tổ chức phân phối chứng khoán

Câu hỏi 168 / 235
Giải thích

Tổ chức bảo lãnh phát hành phải: Phải là công ty chứng khoán

Câu hỏi 169 / 235
Giải thích

Điều kiện niêm yết cổ phiếu: Vốn điều lệ 5 tỷ đồng trở lên; Kinh doanh có lãi 2 năm liên tiếp; Tối thiểu 20% cổ phiếu bán ít nhất cho 50 cổ đông ngoài tổ chức phát hành

Câu hỏi 171 / 235
Giải thích

Tổ chức nào sau đây có thể là thành viên của trung tâm giao dịch chứng khoán phải có: Giấy phép hoạt động môi giới chứng khoán; Giấy phép tự doanh chứng khoán; Có cơ sở vật chất đảm bảo giao dịch

Câu hỏi 172 / 235
Giải thích

Tự doanh chứng khoán là việc: Công ty chứng khoán mua bán chứng khoán cho chính mình

Câu hỏi 173 / 235
Giải thích

Công ty chứng khoán là: Công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn

Câu hỏi 174 / 235
Giải thích

Các loại hình kinh doanh chứng khoán chính là: Môi giới phát hành chứng khoán; Bảo lãnh phát hành, quản lý danh mục chứng khoán; Tư vấn tài chính và đầu tư chứng khoán

Câu hỏi 176 / 235
Giải thích

Điều kiện để nhân viên công ty chứng khoán được cấp chứng chỉ hành nghề kinh doanh
chứng khoán là: Có chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán do UBCKNN cấp; Có năng lực pháp luật và năng lực hành vi dân sự; Đủ tiêu chuẩn trình độ chuyên môn

Câu hỏi 177 / 235
Giải thích

Công ty chứng khoán được phép: Làm đại lý phát hành chứng khoán niêm yết; Làm đại lý phát hành chứng khoán chưa niêm yết; Tư vấn cổ phần hoá, xác định giá trị doanh nghiệp

Câu hỏi 178 / 235
Giải thích

Chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán chỉ được cấp cho: Cá nhân có đủ chứng chỉ chuyên môn về thị trường chứng khoán (điều 79, LCK)

Câu hỏi 179 / 235
Giải thích

Công ty A là một doanh nghiệp Nhà nước thực hiện cổ phần hoá, công ty A sẽ tiến hành
bán cổ phần bằng cách:
Đấu giá công khai (Nghị định 109/2007/ NĐ – CP ngày 26/10/2007)

Câu hỏi 180 / 235
Giải thích

Khi nhà đầu tư mua cổ phần qua đấu giá tại Trung tâm giao dịch chứng khoán Hà Nội,
nhà đầu tư phải đặt cọc: 10 % giá trị cổ phần đăng ký mua tính theo giá khởi điểm

Giải thích

Ông X vừa bán 100 cổ phiếu của công ty A với giá 40 000 đồng/cổ phiếu. Ông ta mua
loại cổ phiếu đó một năm trước đây với giá 35 000 đồng/cổ phiếu. Năm vừa qua ông ta có nhận
cổ tức 2 000 đồng/cổ phiếu. Vậy thu nhập trước thuế của ông X từ 100 cổ phiếu A là: 700 000 đồng

Câu hỏi 183 / 235
Giải thích

Công ty cổ phần bắt buộc phải có: Cổ phiếu phổ thông

Câu hỏi 184 / 235
Giải thích

Lý do nào sau đây đúng với bán khống chứng khoán: Hưởng lợi từ sự sụt giá

Câu hỏi 185 / 235
Giải thích

Trả cổ tức bằng cổ phiếu sẽ: Không làm thay đổi tỷ lệ quyền lợi của cổ đông

Câu hỏi 186 / 235
Giải thích

Thị trường tài chính bao gồm: Thị trường tiền tệ và thị trường vốn

Câu hỏi 187 / 235
Giải thích

Các hình thức bảo lãnh phát hành trong đó đợt phát hành sẽ bị huỷ bỏ nếu toàn bộ chứng khoán không bán được hết, gọi là: Bảo lãnh tất cả hoặc không

Câu hỏi 188 / 235
Giải thích

Lệnh dừng để bán được đưa ra: Với giá thấp hơn giá thị trường hiện hành

Câu hỏi 190 / 235
Giải thích

Sở giao dịch chứng khoán là: Thị trường giao dịch chứng khoán tập trung

Câu hỏi 191 / 235
Giải thích

Một lệnh dừng bán được đưa ra: Với giá thấp hơn giá thị trường hiện hành

Giải thích

Một công ty cổ phần được phép phát hành 5 000 000 cổ phiếu theo điều lệ công ty 3 000
000 cổ phiếu đã được phát hành, trong đó có 2 000 000 cổ phiếu là cổ phiếu quỹ. Vậy công ty này có số cổ phần đang lưu hành: 1 000 000 cổ phiếu

Giải thích

Một công ty có một loại cổ phiếu ưu đãi không cộng dồn cổ tức đang lưu hành với số cổ
tức được trả mỗi năm là 12 000 đồng. Nếu vào năm trước, số cổ tức trả cho cổ phiếu ưu đãi không được trả cho cổ đông mà lại được trả vào đầu năm nay thì cổ đông nắm giữ cổ phiếu ưu đãi này sẽ nhận cổ tức ưu đãi là: 12 000 đồng

Câu hỏi 194 / 235
Giải thích

Trong trường hợp xảy ra việc thanh lý tài sản công ty, các cổ đông nắm giữ cổ phiếu ưu đãi sẽ: Chỉ là người có độ ưu tiên trước cổ đông nắm giữ cổ phiếu phổ thông trong việc chia phần tài sản còn lại của công ty sau khi công ty đã thanh toán tất cả các nghĩa vụ nợ.

Giải thích

Một công ty phát hành 1 000 000 cổ phiếu phổ thông với giá 21 500 đồng (đã bán hết
trong đợt phát hành). Một thời gian sau giá cổ phiếu này trên thị trường là 22 000 đồng. Tại ngày
này vốn cổ đông của công ty sẽ: Không thay đổi

Câu hỏi 197 / 235
Giải thích

Trong các điều kiện để doanh nghiệp được phát hành chứng khoán ra công chúng điều
kiện nào là quan trọng nhất: Quy mô vốn và kết quả hoạt động trước khi phát hành

Câu hỏi 198 / 235
Giải thích

Đại hội cổ đông sẽ bầu: Hội đồng quản trị để Hội đồng quản trị chọn ban giám đốc và Ban kiểm soát

Câu hỏi 200 / 235
Giải thích

Một trong những điều kiện nào sau đây chưa phải là điều kiện tối thiểu của việc phát hành chứng khoán lần đầu ra công chúng ở Việt Nam: Đội ngũ lãnh đạo của công ty có năng lực quản lý tốt

Câu hỏi 201 / 235
Giải thích

Khi công ty không có lãi, công ty sẽ: Trả lãi trái phiếu

Câu hỏi 203 / 235
Giải thích

Việc phát hành cổ phiếu làm tăng: Tài sản của công ty và vốn cổ phần của công ty

Câu hỏi 204 / 235
Giải thích

Người hành nghề kinh doanh chứng khoán được phép: Tham gia các hoạt động kinh doanh chứng khoán

Câu hỏi 205 / 235
Giải thích

Khi công ty tuyên bố phá sản, cổ đông phổ thông sẽ được: Nhận những gì còn lại sau khi thanh toán các khoản nợ và cổ phiếu ưu đãi

Câu hỏi 206 / 235
Giải thích

Nghĩa vụ cơ bản của công ty có chứng khoán phát hành ra công chúng là: Công bố thông tin chính xác, trung thực một cách thường xuyên và bất thường

Câu hỏi 207 / 235
Giải thích

Nếu một nhà phân tích muốn đánh giá khả năng thanh toán nợ ngắn hạn (đáo hạn trong vòng 1 năm) của công ty, trong các chỉ số sau đây chỉ số nào được ông ta quan tâm nhất: Chỉ số nhanh

Câu hỏi 208 / 235
Giải thích

Hiện nay ở Việt Nam, Uỷ ban chứng khoán Nhà nước quản lý: Việc phát hành chứng khoán ra công chúng và chứng khoán riêng lẻ

Câu hỏi 209 / 235
Giải thích

Tỷ lệ nắm giữ tối đa của nhà đầu tư nước ngoài đối với cổ phiếu của một tổ chức niêm yết được quy định theo pháp luật Việt Nam hiện hành là: 49 % tổng số cổ phiếu

Câu hỏi 210 / 235
Giải thích

Cổ phiếu quỹ là loại cổ phiếu: Là loại cổ phiếu đã phát hành và được tổ chức phát hành mua lại trên thị trường

Câu hỏi 211 / 235
Giải thích

Trái phiếu chuyển đổi có đặc tính sau: Trái chủ có quyền đổi thành cổ phiếu phổ thông sau một thời gian nhất định

Câu hỏi 213 / 235
Giải thích

Câu nào sau đây đúng với hợp đồng quyền chọn: Mua quyền chọn là mua quyền được mua hoặc được bán chứ không có nghĩa vụ phải thực hiện

Câu hỏi 214 / 235
Giải thích

Câu không đúng với chứng quyền: Chứng quyền có thời hạn hiệu lực ngắn

Câu hỏi 215 / 235
Giải thích

Chỉ tiêu nào sau đây không phải là chỉ tiêu của phân tích cơ bản: Chỉ số giá của thị trường chứng khoán

Câu hỏi 216 / 235
Giải thích

Để dự đoán xem việc tăng, giảm giá chứng khoán nào đó có phải là khởi đầu một xu hướng biến động lớn hay không, nhà phân tích kỹ thuật sẽ: Sử dụng biểu đồ

Giải thích

Công ty HAPACO có 10 000 cổ phần đang lưu hành và tuyên bố trả cổ tức 30% cổ phiếu. Một người có 100 cổ phần HAPACO. Sau khi nhận cổ tức bằng cổ phiếu, tỷ lệ sở hữu công ty của người đó là: 1%

Câu hỏi 219 / 235
Giải thích

Chức năng của thị trường chứng khoán thứ cấp là: Xác định giá chứng khoán phát hành ở thị trường sơ cấp

Câu hỏi 220 / 235
Giải thích

Thị trường chứng khoán thứ cấp: Là nơi mua bán các chứng khoán đã phát hành

Câu hỏi 221 / 235
Giải thích

Hình thức bảo lãnh phát hành trong đó đợt phát hành sẽ bị huỷ bỏ nếu toàn bộ chứng khoán không bán được hết gọi là: Bảo lãnh tất cả hoặc không

Câu hỏi 222 / 235
Giải thích

Hình thức chào bán mà trong đó có nhà bảo lãnh phát hành cam kết sẽ mua toàn bộ chứng khoán của tổ chức phát hành cho dù họ có thể bán hết hay không, được gọi là: Bảo lãnh với cam kết chắc chắn

Câu hỏi 223 / 235
Giải thích

Hình thức chào bán trong đó lượng chứng khoán không bán được sẽ được trả lại cho tổ
chức phát hành được gọi là: Bảo lãnh với cố gắng tối đa

Câu hỏi 224 / 235
Giải thích

Mục đích chủ yếu của phát hành chứng khoán ra công chúng là: Huy động vốn để mở rộng sản xuất kinh doanh và nâng cao năng lực sản xuất

Giải thích

Một công ty có lợi nhuận sau thuế là 12 000 000 000 đồng. Số cổ phiếu phổ thông đang
lưu hành là 5 000 000 cổ phiếu, tổng số cổ phiếu ưu đãi trị giá 1 000 000 000 đồng phải trả lãi
hàng năm là 50%. Vậy cổ tức của mỗi cổ phiếu phổ thông là: 2 300 đồng

Giải thích

Một Nhà đầu tư vừa mua được 100 cổ phiếu phổ thông A với giá 24 000 đồng/cổ phiếu, phí môi giới là 0,5% tổng giá trị giao dịch. Vậy số tiền mà nhà đầu tư này bỏ ra là: 2 412 000 đồng

Câu hỏi 227 / 235
Giải thích

Trong một phiên giao dịch giá cổ phiếu REE được xác định là 32 500 đồng, như vậy những lệnh mua sẽ được thực hiện là: Lệnh đặt mua > 32 500 đồng

Câu hỏi 228 / 235
Giải thích

Chào bán sơ cấp là: Đợt phát hành cổ phiếu bổ sung của công ty đại chúng ra công chúng

Giải thích

Một công ty cung ứng 300 000 cổ phiếu ra công chúng với giá 15 000 đồng/cổ phiếu, lệ phí cho nhà quản lý là 150 đồng/cổ phiếu, lệ phí cho nhà bao tiêu 200 đồng/cổ phiếu, hoa hồng cho nhóm bán là 650 đồng/cổ phiếu. Vậy tổng số tiền mà công ty phát hành nhận được là: 4 200 000 000 đồng

Câu hỏi 231 / 235
Giải thích

Khi tiến hành tự doanh chứng khoán, công ty chứng khoán không được: Đầu tư trên 20% tổng số cổ phiếu đang lưu hành của một tổ chức niêm yết; Đầu tư vào cổ phiếu của công ty đang có sở hữu 50% vốn điều lệ của công ty chứng khoán; Đầu tư 15% tổng số cổ phiếu đang lưu hành của một tổ chức không niêm yết

Câu hỏi 233 / 235
Giải thích

Văn bản pháp luật cao nhất điều chỉnh các hoạt động của thị trường chứng khoán Việt Nam hiện nay là: Luật chứng khoán năm 2006 có hiệu lực thi hành từ 01/01/2007

Giải thích

Một trái phiếu có mệnh giá 1 000 000 đồng, lãi suất hiện hành là 12 % năm, đang được
mua bán với giá 1 600 000 đồng. Vậy lãi suất danh nghĩa của trái phiếu này là: 19,2 %

Giải thích

Một công ty được phép phát hành 1 triệu cổ phiếu, công ty đã phát hành được 600 000 cổ phiếu, vừa qua công ty đã mua lại 100 000 cổ phiếu. Như vậy công ty này có bao nhiêu cổ phiếu phổ thông đang lưu hành: 500 000 cổ phiếu