Tổ chức tội phạm và Mafia | Môn Tội phạm học - Trường Đại học Luật Hà Nội

lOMoAR cPSD| 58702377
VẤN ĐỀ 1: NHỮNG VẤN ĐỀ CHUNG VỀ TỔ CHỨC TỘI PHẠM VÀ TỘI PHẠM CÓ TỔ CHỨC I.
Lịch sử hình thành tổ chức tội phạm
(Mafia)  Một số quan điểm về sự hình thành và phát triển:
Yakuza – ở Nhật Bản ( TK XVI)
Hội Tam hoàng ở Trung Quốc TK XVII
Mafia - ở Ý, Mỹ, Nga TK XIX
- Nhiều giả thuyết, mang màu sắc bí ẩn
- Bị tác động bởi nhiều yếu tố: lịch sử, giai cấp, XH, kinh tế, văn hóa, dân tộc...
- Ra đời sớm, tự phát, tập hợp của lực lượng yếu thế
- Hoạt động bất hợp pháp trong thời gian dài nhằm mục đích kinh tế- vật chất II.
Một số khái niệm, thuật ngữ 1. Tội
phạm có tổ chức Công ước Palecmo (Điều 2)
- Hành vi phạm tội có tổ chức
- Hành vi phạm tội nghiêm trọng hoặc phạm 1 trong những tội được quy định trong
công ước được thực hiện bởi những nhóm tội phạm có tổ chức, có mục đích thu lợi
về tài chính hoặc lợi ích vật chất khác
2. Tổ chức tội phạm (2a) - Nhóm TP có tổ chức:
+ Nhóm có cơ cấu từ 3 người trở lên
+ Tồn tại trong 1 thời gian nhất định, hoạt động có phối hợp
+ Mục đích: thực hiện 1 hay nhiều TP nghiêm trọng hoặc các hành vi được quy định trong công ước
 Nhằm đạt được trực tiếp hoặc gián tiếp lợi ích về tài chính hoặc lợi ích về vật chất khác
* Tội phạm nghiêm trọng: Tội phạm có thể bị xử phạt theo khung hình phạt tù thấp nhất là 4 năm
hoặc một hình phạt nặng hơn. ( điều 2b) * Nhóm cơ cấu (2c):
Nhóm được hình thành có chủ đích để thực hiện tội phạm có tính lâu dài.
Không nhất thiết vai trò của các thành viên trong nhóm phải được xác định rõ ràng, quan hệ
giữa các thành viên phải được duy trì hoặc cơ cấu của nhóm phải được phát triển - Tội phạm có
tính chất xuyên quốc gia
+ TP được thực hiện ở nhiều quốc gia lOMoAR cPSD| 58702377
+ TP được thực hiện ở 1 quốc gia nhưng phần chủ yếu của việc chuẩn bị, lên kế hoạch, chỉ đạo
hoặc điều khiển nó lại diễn ra ở 1 quốc gia khác
+ Được thực hiện ở 1 quốc gia nhưng liên quan đến 1 nhóm TP có tổ chức tham gia các hoạt động PT ở nhiều quốc gia
+ Được thực hiện ở 1 quốc gia nhưng có ảnh hưởng lớn đến 1 quốc gia khác.
 Tội phạm có tổ chức
KL: Tổ chức tội phạm Nhóm có tổ Nhằm MĐ tài HV phạm tội chức thực hiện chính, kinh tế nghiêm trọng
-Khung hình phạt từ -Cơ cấu 3 người trở lên
4 năm trở lên - Tồn tại trong thời gian dài,
-Được liệt kê trong CƯ hoạt động phối hợp III.
Đặc điểm của tổ chức tội phạm 1. Thành viên
- Số lượng: 3 người trở lên
- Tiêu chí tuyển chọn: tùy từng loại mafia 2. Cấu trúc
- Hệ thống phân cấp thứ bậc, mệnh lệnh theo chiều dọc
- Phân công, phân nhóm: lãnh đạo, thực thi, hỗ trợ 3. Tồn tại lâu dài
- Không phụ thuộc vào sự tồn tại của các thành viên hiện tại, bao gồm cả người đứng đầu tổ chức
- Phụ thuộc vào quy trình được thể chế hóa để tuyển chọn thành viên và khắc sâu ở
họ các giá trị và yêu cầu hành động vì tổ chức.
4. Phương thức duy trì sự tồn tại
- Đối với các thành viên: quy định và kỷ luật -
Đối với lực lượng chức năng: hối lộ, mua chuộc
- Đối với các cá nhân, tổ chức khác:
+ Sử dụng bạo lực trấn áp hoặc thỏa thuận
+ Tạo tin đồn và sự sợ hãi 5. Hoạt động
- Lĩnh vực và hoạt động bất hợp pháp: trộm cắp, cướp, tống tiền, bảo kê mại dâm,
bảo kê sòng bạc, giết người, buôn bán ma túy,… lOMoAR cPSD| 58702377
- Thâm nhập vào các hoạt động hợp pháp: các nghiệp đoàn vận tải, xây dựng, tài
chính, buôn bán khoáng sản,… 6. Động cơ, mục đích
+ Thu lợi ích tài chính hoặc lợi ích vật chất
+ Có thể có liên hệ với thu nạp quyền lực và chính trị song chỉ là gián tiếp….
 Phân biệt TCTP thông thường và TCTP Mafia TCTP thông thường TCTP Mafia
Số lượng từ 3 người trở lên nhưng Yêu cầu số lượng, cần sự tuyển chọn tương đối hạn chế chặt chẽ
Tổ chức thành băng, nhóm hoặc hội
Tổ chức theo kiểu gia đình, đơn vị quân TP đội, doanh nghiệp
Cấu trúc đơn giản, mức độ phân hóa Cấu trúc phức tạp, thứ bậc rõ ràng,
vai trò, nhiệm vụ không cao
phân hóa vai trò, nhiệm vụ ở mức cao
Chưa thực sự có luật lệ rõ ràng
Có nguyên tắc hoạt động và luật lệ rõ
ràng, thủ đoạn tàn độc và gây ra sự sợ hãi
Mục đích thu lợi tài chính, vật chất
Mục đích thu lợi tài chính, vật chất SEMINAR:
1) Tổ chức tội phạm Mafia đầu tiên ra đời ở Ý  Sai
2) Yakuza là tổ chức tội phạm ra đời sớm nhất  Sai
3) Tội phạm có tổ chức không đồng nhất với tổ chức tội phạm  Đúng
4) Tội phạm có tổ chức ko đồng nhất với tổ chức có tính chất xuyên quốc gia  Đúng
5) Tội phạm có tổ chức không đồng nhất với phạm tội có tổ chức  Đúng
6) Tội phạm có tổ chức không đồng nhất với mafia  Đúng
7) Mafia là một truyền thuyết  Sai
8) Mafia là một thiết chế xã hội  Sai
9) Mafia là một liên minh tội phạm quốc tế  Sai
10)Mafia là một xu hướng của tội phạm  Sai
11) Mafia là một loại tội phạm đặc biệt nguy hiểm  Sai
12)Mafia là một hình thức thực hiện tội phạm đặc biệt nguy hiểm  Sai
13)Mafia là một loại hình tổ chức tội phạm đặc biệt nguy hiểm  Đúng
14)Mafia là một loại tội phạm có tổ chức xuyên quốc gia  Sai lOMoAR cPSD| 58702377
15)Tội phạm có tổ chức là các hành vi phạm tội được liệt kê trong công ước Palermo năm 2000  Sai
16)Tội phạm có tổ chức là loại tổ chức có tính chất xuyên quốc gia  Sai
17)Theo CƯ Palermo, hành vi phạm tội có tổ chức phải do nhóm tội phạm có tổ chức thực
hiện  Đúng
18)Tội phạm có tổ chức chính là tổ chức tội phạm mafia  Sai
19)Mafia được thiết lập để thực hiện tội phạm trong một thời gian dài  Đúng
20)Mafia có mục đích thu lợi ích vật chất hoặc tài chính bất hợp pháp  Đúng
21)Mafia được tổ chức theo mô hình phân cấp, phân công nhiệm vụ rõ ràng  Đúng
22)Mafia có tiêu chí tuyển chí thành viên rõ ràng  Đúng
23)Mafia có phương thức duy trì đặc thù  Đúng
24)Mafia không có các hoạt động phối hợp thực hiện phạm tội  Sai
25)Mafia hoạt động thâm nhập cả trong lĩnh vực hợp pháp  Đúng
26)Mafia có thể có mục đích thu nạp quyền lực và chính trị  Đúng
VẤN ĐỀ 2: MAFIA Ý I.
Sự ra đời và phát triển của TCTP Mafia 1. Sự ra đời
- Thuật ngữ “Mafia”:
+ Tiếng Ả Rập: nơi ẩn náu, được du nhập vào Sicily suốt kỉ nguyên thống trị của
người Ả Rập; mô tả kiểu đấu tranh sinh tồn trong 1 XH đầy nguy hiểm.
+ Viết tắt tên gọi của tổ chức Morta Alla Francia Italia Anela- tổ chức kháng chiến
chống Pháp của người Ý.
+ Là cấu tạo danh từ của tính từ Mafiusu có nguồn gốc từ Ả Rập, có nghĩa là sự tốt
đẹp, mô tả tính cách của người đàn ông có ý chí, kiêu hãnh, tự hào, danh dự và
trách nhiệm. * Nghiên cứu:
- Theo học giả Diego Gambetta, thuật ngữ Mafia có mối liên hệ với thuật ngữ
mafiusu trong tên một vở kịch "I mafiusu di la Vicaria” (Những con người tốt
đẹp vùng Vicaria) năm 1863 của tác giả Rizzotto và Gaetano Mosca, nói về
nhóm tội phạm ở nhà tù Palecmo. Sau đó, từ mafia xuất hiện trong các tiểu
thuyết lấy cảm hứng từ các nhóm tội phạm có thật, và được dân chúng dùng để
chỉ các băng nhóm tội phạm.
- Giuseppe Pitres nhà nghiên cứu dân tộc học người Sicilia cho rằng thuật ngữ
mafia mang tính tích cực, có nguồn gốc từ văn hóa cộng đồng. Từ các giá trị lOMoAR cPSD| 58702377
và quyền lực, Mafia là lực lượng đưng ra phán xử những mâu thuân, xung đột,
tranh chấp quyền lợi hay các quan điểm khác nhau.
- Năm 1876 Leopoldo Franchetti, nghị sĩ người Ý, khi đi qua Sicilia đã viết trong
báo cáo: Một tầng lớp tội phạm mới được hình thành và lựa chọn một từ riêng
miêu tả (không phải từ thông thường ở các quốc gia khác). Mafia mang lại tính
cách đặc biệt và vị trí quan trọng trong xã hội Sicilia.
- Dòng chữ khắc trên mộ ông trùm Villalba Calogero Vizzini (năm 1950): Tuy
ông là một mafioso nhưng ông tôn trọng luật danh dự, bảo vệ lẽ phải và là một
nhân cách vĩ đại. Đó là con người đáng kính. *Giả thuyết:
- Thời Trung cổ hoặc thế kỉ XV
- Gắn với sự phản kháng chống áp bức của quân xâm lược và giới cầm quyền
thâncận, sự đe dọa và bóc lột của các chúa đất và quân đội của họ.
*Đề cập chính thức bằng tư liệu:
- Khoảng thế kỉ XIX
- Đặc biệt trong phong trào ủng hộ chủ nghĩa dân tộc và độc lập chống lại quyền
cai trị của ngoại bang (sau cách mạng 1848 và 1860)
• Vị trí địa lí: Đảo Sicily ->trồng nho, làm rượu -> mafia gốc nông dân  Bối cảnh XH Ý:
- XHPK suy yếu, sụp đổ + chiến tranh (nội chiến, xâm lược, tôn giáo, tranh giành địa bàn...)
- Sự yếu kém của nhà nước và các thiết chế kiẻm soát XH, tình trạng không có kỉ cương, pháp luật
- Tầng lớp thấp nhất của XH nghèo khổ, vô quyền, không được bảo vệ, sợ hãi thường trực
• Đặc tính văn hóa, dân tộc:
- Tính cố kết cộng đồng, văn hóa gia đình, làng xã
- Sự tin tưởng, lòng trung thành
 Hình thành các nhóm như là phản ứng tự vệ của tầng lớp dân nghèo
 Liên kết có tính chất nộ bộ (gia đình, họ tộc) đứng đầu thường là người có tiếng nói trong gia tộc.
- Giai đoạn này, Mafia được coi là hình mẫu và là sự bảo hộ, được dân nghèo tôn kính, tự hào.
- Năm 1925, nguyên chủ tịch hạ viện Ý Vittorio Emanuela là “mafioso” bởi từ đó
gắn liền với danh dự, sự cao cả và hào hiệp. *Sau đó - Tha hóa, biến chất lOMoAR cPSD| 58702377
- Là nỗi sợ hãi của người dân 2. Sự phát triển
* Làn sóng di cư sang Mỹ:
+ Thời gian: cuối những năm 1800, đầu những năm 1900
+ Mafia bị đàn áp ở Ý, bị truy nã, bắt giữ -> mafia mở rộng 1 cách tự nhiên về mặt lãnh thổ sang Mỹ.
+ Lí do mưu sinh, trốn tránh sự đàn áp của chính quyền +
Chủ yếu là người Sicily.
 Sau chiến tranh thế giới thứ 2: Ý là nước thua trận, phải bồi thường bằng tiền -> đất nước kiệt quệ
- TCTP đặc biệt phát triển, ra ngoài Sicily và trên phạm vi quốc tế
- Tội phạm có tổ chức đồng nghĩa với Sicilian Mafia
- Mafia ở Sicily dần trở thành công cụ trong tay bọn người giàu có, thậm chí là chỗ
dựa bí mật của hệ thống chính trị hiện hành II.
Đặc điểm của Mafia Ý 1. Bản chất
- Mafia là 1 hệ thống bạo lực, bất hợp pháp, có mục đích tích lũy của cải và thu nạp
quyền lực. Hệ thống này có 1 bộ quy tắc riêng và nhận được sự ủng hộ của những
bộ phận dân cư nhất định.
(Umberto Santino, Orgnized Crime- World Perspective, Prentice- Hall, 2003)
- Khét tiếng và lan rộng nhất (FBI) 2. Thành viên - Thành viên cốt lõi:
+ Tiêu chí tuyển chọn: quan hệ gia đình, yếu tố vùng miền
+ Quy trình tuyển chọn chặt chẽ
- Mở rộng như 1 mạng xã hội, bao gồm từ người giàu có và quyền lực nhất đến những người dưới đáy XH 3. Cơ cấu tổ chức
- Có cấu trúc điển hình
- Cấu trúc bậc thang, phân nhiều tầng, thứ bậc - Liên kết gia đình
- Tổ chức, mệnh lệnh kiểu quân đội
- Phân công nhiệm vụ rõ ràng, đảm bảo kết quả hoạt động, tính bí mật và sự trung thành (của từng Capo) lOMoAR cPSD| 58702377
- Lẩn tránh trách nhiệm của người đứng đầu
• Sơ đồ cơ cấu tổ chức của 1 gia đình Mafia Ý điển hình:
• Mô hình cấu trúc La Cosa Nostra
4. Hoạt động phạm tội
- Tạo dựng quyền lực và quyền kiểm soát
+ Làm trung gian giải quyết các vấn đề giữa chính quyền và người dân
+ Bạo lực đe dọa, gây thương tích, giết người thuê, thực hiện các vụ tàn sát
+ Kiểm soát khu vực hoạt động của các nhóm tội phạm
+ Kỉ luật tàn khốc đối người những người không tuân thủ luật Ometa
+ Tạo dựng quan hệ (hối lộ) cảnh sát và quan chức - Mang tính kinh doanh lOMoAR cPSD| 58702377
+ Độc quyền thực hiện các hoạt động kinh doanh sòng bạc, cho vay nặng lãi, buôn
bán ma túy, vũ khí, sách báo khiêu dâm và các ổ mại dâm
+ Thâm nhập vào các lĩnh vực kinh doanh hợp pháp: tuy nhiên chủ yếu dùng sự đe
dọa để tạo thế độc quyền hoặc cạnh tranh không lành mạnh. - Bảo kê
+ Thu “phí” của các cơ sở kinh doanh hợp pháp trên địa bàn kiểm soát của tổ chức
+ Thu “phí” đối với các hoạt động bất hợp pháp của các cá nhân hoặc băng, nhóm
khác qua địa bàn kiểm soát của tổ chức
 Nộp tiền để hoạt động kinh doanh bình thường, không bị mafia quấy phá và bảo vệ khỏi các
thế lực quấy phá khác. 5. Phương thức duy trì -
Dựa trên lòng trung thành, sự tôn kính và sự sợ hãi
+ Ràng buộc bằng quan hệ gia đình
+ Sử dụng bạo lực, vỏ bọc ngụy trang, tạo tin đồn và sự sợ hãi
+ Áp dụng triệt để nguyên tắc giữ bí mật và luật Omerta
=> Mafia tồn tại lâu dài và rất khó bị phát hiện 6. Mục đích phạm tội -
Thu lợi nhuận bất hợp pháp - Thu nạp quyền lực III.
Xu hướng của các tổ chức tội phạm Mafia Ý
- Gây ảnh hưởng trên toàn thế giới
- Gây lũng đoạn chính trường
- Hoạt động đi vào chiều sâu, kín đáo và bí mật hơn
- Thâm nhập ngày càng sâu rộng vào các lĩnh vực kinh doanh hợp pháp, trở thành tập đoàn
kinh tế lớn, các ông trùm mafia đội lốt các trùm tài phiệt và các nhà hoạt động từ thiện IV.
Pháp luật phòng chống tổ chức tội phạm Mafia
 Các văn bản luật -
1982 - 1992: 114 luật liên quan đến Mafia -
Rognoni-La Torre Law (Anti-Mafia Law), thông qua 13/09/1982 luật chung đầu tiên -
Luật số 646/1982: Điều 416 bis được bổ sung vao BLHS Ý -
Luật chống rửa tiền (1978) -
Luật về biện pháp hình sự tịch thu tài sản không thể biện minh (1994) -
Luật số 356 (7/8/1992) sửa đổi Bộ luật TTHS về thủ tục tố tụng đ/v tội phạm kiếu mafia..
 Phân loại tổ chức tội phạm
- Tổ chức tội phạm kiểu thông thường (Common-Type Association) lOMoAR cPSD| 58702377
+ Điều 416 các khoản 1-5 BLHS Ý
+ Đặc điểm giống nhóm TP có tổ chức quy định trong Công ước Palermo + Hình phạt:
- thành viên tham gia tố chức: 1-5 năm tù
- Thành viên lãnh đạo và tổ chức: 3-7 năm tù
- Tổ chức tội phạm buôn bán ma túy (Drug-Trafficking Association)
+ Điều 74 luật số 309 về ma túy năm 1990
+ Đặc điểm giống tổ chức TP kiểu thông thường
+ Tổ chức chuyên phạm tội về ma túy + Hình phạt:
- Tổ chức tội phạm buôn người (Trafficking-in-Persons Association)
+ Luật số 228 về buôn bán người năm 2003; khoản 6 Điều 416 BLHS
+ Đặc điểm giống tổ chức tội phạm kiểu thông thường +
Tổ chức chuyên phạm tội buôn bán người. + Hình phạt:
- thành viên tham gia tổ chức tội phạm: 4-9 năm tù
- người lãnh đạo và những người tổ chức: 5-15 năm tù.
- Tổ chức tội phạm kiểu Mafia (Mafia-type unlawful Association)
- Điều 416 bis BLHS
- Tội phạm hóa hành vi tham gia vào tổ chức tội phạm kiểu mafia
- Định nghĩa tổ chức tội phạm kiểu mafia - Hình phạt nghiêm khắc
- Phân hóa TNHS theo vai trò, mức độ tham gia của các cá nhân và tính chất, mức độ nguy
hiểm của hoạt động của tổ chức.
Điều 416 bis BLHS
+ Tổ chức tội phạm kiểu Mafia là tổ chức mà các thành viên của nó (từ ba người
trở lên) sử dụng sự đe dọa và "luật omerta" để phạm tội, trực tiếp hoặc gián tiếp đạt
được việc quản lý hoặc kiếm soát việc kinh doanh, sự nhượng quyền, sự cho phép,
các hợp đồng công và các dịch vụ công để đạt những lợi nhuận hoặc những lợi ích
bất chính cho họ hoặc cho người khác, hoặc với mục đích ngăn chặn hoặc hạn chế
tự do bỏ phiếu, để dành được phiếu bầu cho họ hoặc cho người khác trong một dịp bầu cử.
Điều 416 bis BLHS Ý lOMoAR cPSD| 58702377 *
Quy định người tham gia tô chức tội phạm kiểu mafia bị phạt tù
từ 7 đến 12 năm (khoản 1); người thúc đẩy, chỉ đạo hoặc tổ chức hoạt
động cho các tổ chức này bị phạt từ 9-14n (khoản 2) *
Đưa ra định nghĩa về tổ chức tội phạm kiểu mafia (khoản 3)* Quy
định các trường hợp tăng nặng hình phạt:
- Tổ chức có vũ trang (khoản 4+5): thành viên: 9-15n, người chỉ đạo: 12-24n- Thực
hiện các hoạt động kinh tế (đầu tư) dựa vào các sản phẩm tạo ra từ hành vi phạm
tội hoặc các tài sản do phạm tội mà có: hình phạt sẽ tăng lên từ 1/3 đến 1/2 so với
hình phạt tại các khoản trên
- Quy định hình phạt tịch thu tài sản được áp dụng trong mọi trường hợp phạm tội SEMINAR: 1.
Phân tích cơ sở cho sự ra đời và điều kiện cho sự phát triển của Mafia Ý
- Cơ sở cho sự ra đời (Quan điểm quan trọng là việc họ liên kết để đánh đuổi người Pháp
ra khỏi đất Ý) o Vị trí địa lý: Sicily ở xa đất liền, xa thủ đô, có nhiều loại người  xuất hiện Mafia
o Hoàn cảnh kinh tế xã hội: o Sự suy yếu của Chế độ PK
Xã hội phong kiến suy yếu/ sụp đổ + chiến tranh ( xâm lược, nội chiến, tôn giáo, tranh giành địa bàn)
Sự yếu kém của Nhà nước và thiết chế kiểm soát xã hội, tình trạng không có kỷ cương, pháp luật
Tầng lớp thấp của xã hội nghèo khổ, vô quyền, không được bảo vệ, sợ hãi thường trực.
- Điều kiện cho sự phát triển
o Sau Ctranh tg 2: Ý bại trận nên khó kiểm soát nhà nước
o Do 2 làn sóng di cư sang Mỹ: người dân có cuộc sống khổ cực
nên di cư sang Mỹ miền đất hứa. cuộc di cư lần thứ 2 do Mafia bị đàn áp ở Ý
 di cư sang Mỹ  Mafia Ý mở rộng về mặt lãnh thổ o Do cơ cấu tổ chức
và phương thức vận hành chặt chẽ nên mới tồn tại được o Do đặc tính văn hóa
dân tộc: Tính liên kết gia đình, làng xã, sự trung thành 2.
Chứng minh rằng bản chất của Mafia Ý là 1 hệ thống bạo lực và đặc biệt nguy hiểm 1) Hệ thống: -
Mafia như 1 xã hội thu nhỏ ( chia lợi nhuận dựa trên cơ sở đóng góp); -
Quy luật vận hành : Luật ometa và máu đổi bằng máu ( không được để râu + không được ngoại tình) lOMoAR cPSD| 58702377 -
Được duy trì trên phương thức bạo lực: không chỉ bên ngoài mà còn đối với chính thành viên trong tổ chức 2) Đặc biệt nguy hiểm
 Được tổ chức chặt chẽ
 Tuyển chọn thành viên khắt khe theo những tiêu chí riêng, chỉ chọn người nhà, mở
rộng như 1 xã hội thu nhỏ
 Tính bạo lực của tổ chức đối với chính thành viên cho tổ chức
 Thành lập chỉ để thực hiện các tội phạm
 Các loại tội đều là những tội nguy hiểm, có tính chất bạo lực cao: buôn ma túy, bảo
kê, giết người, buôn bán vũ khí,... 3.
Phân tích những đặc trưng của các tổ chức tội phạm Ý? So sánh (điểm giống và
khác) với các tổ chức tội phạm nói chung 4.
Phân tích đặc điểm về cơ cấu tổ chức của Mafia Ý Gia đình Mafia điển hình:
 Cấu trúc mô hình bậc thang
 Có những vị trí với tên gọi, chức năng nhiệm vụ riêng ứng với từng bậc thang trong tổ chức
 Đứng đầu là Boss (Bố già, ông trùm) người lãnh đạo của gia đình, giải quyết các
vấn đề quan trọng nhất của tổ chức, có ý nghĩa sống còn của tổ chức.
 Consigliere (Cố vấn) là cố vấn cho Boss, cho gia đình Mafia, được xem là cánh tay
phải đắc lực cho Boss, là người có trình độ hiểu biết pháp lý, thường hoạt động
trong lĩnh vực hợp pháp làm vỏ bọc để phục vụ trợ giúp cho gia đình Mafia.
 Về sau vị trí cố vấn ưu tiên người có hiểu biết về pháp lý
 Đứng thứ hai là Underboss: người này cũng có thể giải quyết các mâu thuẫn nội bộ,
đôi khi sẽ thay thế Boss nếu ông ta đã già, hoặc có nguy cơ bị bắt vào tù.
 Cấp dưới là các Capo: số lượng các Caporegima phụ thuộc vào độ lớn mạnh của
gia đình, có vai trò như một đội trưởng/trung úy, lãnh đạo phần riêng của mình
trong gia đình, lãnh thổ hoạt động của họ có thể được xác định theo khu vực địa lý
hoặc lĩnh vực hoạt động.
 Soldies (những người lính): những người này sẽ trực tiếp tham gia các hoạt động phạm tội
 Ngoài ra còn có Associates là những người không thực sự thuộc thành viên của gia
đình mafia hoạt động trên nhiều lĩnh vực giúp đỡ cho gia đình mafia nhằm được lợi riêng La Cosa Nostra:
 Copocommission Palermo đứng (liên vùng) gồm có nhiều Commissione (hội đồng liên gia định)
 Commission (hội đồng liên gia đình): gồm tập hợp của các đại diện cho các gia đình. lOMoAR cPSD| 58702377
 Copofamiglia (gia đình): bao gồm những nhóm tội phạm nhỏ hợp thành. 
Copodecina: nhóm gồm 10 – 20 thành viên. 5.
So sánh về đặc điểm và tính nguy hiểm của các loại tổ chức tội phạm theo pháp
luật Ý (So sánh đặc điểm) SEMINAR 2:
1. Khung pháp lý phòng chống tổ chức tội phạm Mafia ở Ý A. Chưa được quy định
B. Mới được quy định từ sau khuyến nghị của Công ước Palecmo năm 2000
C. Là cơ sở để Công ước Palecmo tham khảo khi quy định về tổ chức tội phạm Mafia
D. Là đạo luật chuyên biệt về tổ chức tội phạm Mafia
2. PLHS Ý quy định về tổ chức tội phạm Mafia Ý trong A. Luật số 646/1982
B. Điều 416 BLHS Ý  chỉ quy định tội phạm thông thường C. Điều 416 bis BLHS Ý D. BLHS Ý 3. Điều 416 bis BLHS Ý
A. Quy định trực tiếp về tổ chức tội phạm kiểu Mafia
B. Đưa ra định nghĩa và các dấu hiệu nhận biết tổ chức phạm kiểu Mafia
C. Quy định hình phạt nghiêm khắc đối với các thành viên tham gia tổ chức kiểu Mafia
D. Quy định phân hóa TNHS theo vị trí, vai trò, tính chất nguy hiểm của thành viên và tổ
chức tội phạm kiểu Mafia 4. Điều 416 bis BLHS Ý
A. Được bổ sung trong BLHS Ý sau khi lực lượng chức năng nhận biết được về tổ chức tội phạm mafia Ý
B. Là căn cứ để nhận diện tổ chức tội phạm ( tổ chức tội phạm kiểu mafia Ý)
C. Thay thế cho điều 416 BLHS Ý với ý nghĩa nhận diện tổ chức tội phạm ( không phải thay thế)
D. Là cơ sở pháp lý truy cứu TNHS đối với các thành viên tham gia tổ chức tội phạm 5. BLHS Ý
A. Quy định các loại hình tổ chức tội phạm trong cùng một điều luật chung kiểu Mafia
B. Quy định tổ chức tội phạm trong điều luật độc lập (
C. Quy định tổ chức tội phạm kiểu Mafia là một loại hình tổ chức tội phạm đặc thù chung
D. Chỉ quy định về tổ chức tội phạm 6.
Dấu hiệu pháp lý của tổ chức tội phạm kiểu mafia trong PLHS Ý là về thành
A. Số lượng biên hức đặc thù phạm tội phạm tội B. Phương t C. Hoạt động D. Mục đích
VẤN ĐỀ 3: MAFIA MỸ lOMoAR cPSD| 58702377
1. Khái quát sự sự ra đời và phát triển:
- Quan điểm: Mối liên hệ với Mafia Ý và làn sóng nhập cư của người Ý gốc Sicily  Trước thời kì cấm: - Băng nhóm nhỏ lẻ
- Giuseppe Esposito- thành viên Mafia Sicily đầu tiên di cư sang Mỹ
• Làn sóng nhập cư lần thứ 2 của người Ý sang Mỹ (mục đích làm giàu và chính trị)
-> tỉ lệ chết vì rượu tăng ->Mỹ ban hành lệnh cấm-> tỉ lệ chết giảm, rượu trở thành
món hàng xa xỉ kéo theo tỉ lệ tội phạm gia tăng
• Lệnh cấm sản xuất và buôn bán đồ uống có cồn 1920-1933
- TCTP: hiện đại hóa, phân chia khu vực, tham gia sâu vào kinh tế
- Xung đột giữa các tổ chức (xuất phát tự việc phân chia lãnh địa), xuất hiện các ông
trùm (do tôn vinh hoặc tự xưng)
- Cảnh sát và chính quyền làm ngơ, có sự bắt tay với Mafia
+ Các ông trùm nổi tiếng: Lucky Luciano (1897 - 1962); Salvarto Riina (1930); Frank
Costello (1891 - 1973); Al Capone (1899 – 1947)...
• Giai đoạn thoái trào:
- Từ nửa sau thế kỉ XX:
+ Nền kinh tế Mỹ phát triển + Chính sách XH tiến bộ
Nền kinh tế Mỹ phát triển cùng các chính sách tiến bộ của chính quyền liên bang
đã nâng cao chất lượng cuộc sống, trợ cấp xã hội,...
+ Sự Mỹ hóa của thế hệ trẻ người Mỹ gốc Ý
- TCTP: + Vị thế giảm sút, khó tuyển dụng, tính cấu kết cộng đồng giảm, lung lay, hòa
nhập với cộng đồng Mỹ, giảm tính kỉ luật, lòng trung thành, mối liên hệ mật thiết
+ Không còn vô hình + RICO – hàng trăm thành viên mafia bị bắt giữ  Hoạt động chính: - Tống tiền, bảo kê
- Buôn bán ma túy, vũ khí, văn hóa phẩm khiêu dâm
- DV bấp hợp pháp: cờ bạc, mại dâm, cho vay nặng lãi, giết thuê, dằn mặt, trả thù...
 Hình thức: doanh nghiệp hoạt động hợp pháp (vỏ bọc) nhưng bản chất là bất hợp pháp lOMoAR cPSD| 58702377
2. Đặc điểm, cơ cấu tổ chức:
- Tuyển chọn thành viên theo nhiều tiêu chí (chủng tộc, sắc tộc,họ hàng, tiền án, tiền sự,...)
- Cơ cấu kim tự tháp nhiều tầng nấc, linh hoạt không cứng nhắc thứ bậc: các nhóm nhỏ
trong gia đình Mafia có thể tách ra thành gia đình Mafia mới (nếu đuwocj sự đồng ý
của các gia đình Mafia khác)
+ Chấp nhận cho phép Capo tách ra khỏi gia đình ban đầu và hình thành gia đình mới
- Xu hướng hoạt động lâu dài, lãnh đạo và thành viên có thể thay đổi
+ Chỉ cần sự lâu dài cho hoạt động bất hợp pháp, có thể đổi mới tên phe phái, gia đình , thành viên...
- Phương thức hoạt động: bạo lực, làm tha hóa, thao túng
- Mục đích tìm kiếm lợi nhuận-> được đẩy lên cao ảnh hưởng tới cô hình cấu trúc sau
này, khiến Mafia giống như các doanh nghiệp nhiều hơn.
 Đầy đủ đặc trưng của TCTP mafia nói chung và có những đặc điểm riêng do bối cảnh
lịch sử, XH, đặc điểm văn hóa...  Cơ cấu tổ chức: lOMoAR cPSD| 58702377
- Trước 1950: ông trùm do hội nghị gia đình bầu ra. Nhưng từ những năm 50, để tránh
gây chú ý với lực lượng chức năng, việc bầu họp này bị bãi bỏ, không còn cứng nhắc
như trước nữa. Ông trùm chỉ định ra phó tướng, phó tướng trực tiếp chỉ định các Capo.
- Cố vấn và cộng tác viên không nằm trong hệ thống thành viên của gia đình Mafia Mỹ, chỉ liên kết hỗ trợ
- Mỗi capo phụ trách 1 lĩnh vực khác nhau.
- “Hội đồng La Cosa Nostra” bao gồm các ông trùm – đại diện cho các gia đình Mafia
quyền lực nhất. Là nơi mà các ông trùm sẽ có tiếng nói bình đẳng và biểu quyết về các
vấn đề quan trọng và giải quyết tranh chấp giữa các gia đình. “Hội đồng La Cosa
Nostra” đã điều phối hoạt động của các gia đình Mafia trên toàn lãnh thổ Hoa Kỳ “đã
đưa Mafia vào 1 kỉ nguyên hòa bình và thịnh vượng”
 Đặc điểm của gia đình Mafia Mỹ:
- Một gia đình được tạo lập từ các nhóm nhỏ với lực lượng đao động trong khoảng hàng
chục đến hàng trăm thành viên.
- Trong một số trường hợp, một nhóm có thể tách ra từ một gia đình khác và sau khi
củng cố sức mạnh sẽ được công nhận là một gia đình mới.
- Đôi khi, sự xuất hiện của một gia đình mới phải được sự chấp thuận của thành viên
đứng đầu các gia đình khác.
- Các gia đình Mafia, thành viên và cộng tác viên có thể ở các thành phố khác nhau, hoạt
động và ảnh hưởng không chỉ giới hạn ở một thành phố mà có thể ảnh hưởng tới nhiều thành phố khác.
- Mỗi thành viên có các giao dịch kinh doanh riêng biệt, nhưng các giao dịch của các gia
đình có thể liên kết với nhau ở mức độ lớn hơn, phụ thuộc vào môi quan hệ thân thuộc
và hoạt động kinh doanh của các gia đình.
3. Xu hướng của tổ chức Mafia Mỹ
a) Các yếu tố tác động lOMoAR cPSD| 58702377
- Sự thay đổi của nền kinh tế và XH Mỹ -> giảm thất nghiệp -> tuyển mộ thành viên cho
các TCTP gặp nhiều khó khăn
- Việc cải tổ và hoàn thiện bộ máy chính trị, giảm thiểu tình trạng tham nhũng, hối lộ trong giới cầm quyền
- Sự giảm sút tính tôn nghiêm và tuân thủ các quy tắc ứng xử
- Sự cạnh tranh của các tổ chức Mafia nước ngoài: Mafia Nga, TQ vươn vòi bạch tuộc,
tranh giành với Mafia Mỹ, cạnh tranh khốc liệt, bạo lực
b) Những thay đổi trong tổ chức và hoạt động của Mafia Mỹ: - Tổ chức:
+ Không còn giữ tính truyền thống
+ Giảm các băng nhóm, tổ chức gốc Ý +
Tuyển chọn thành viên không chặt chẽ - Hoạt động:
+ Lừa đảo tài chính, thao túng thị trường chứng khoán, rửa tiền,...
+ Hợp tác với Mafia Ý (Sicily, Camorra, ‘Ndrangheta, Sacra Corana Úc,...)
+ Nguy hiểm thường trực - Phạm vi hoạt động: + Thu hẹp
+ Củng cố ở Đông Bắc Mỹ và Chicago
4. Pháp luật về kiểm soát tổ chức tội phạm ở Mỹ
 Luật về kiểm soát tội phạm và an ninh đường phố năm 1968
“Tổ chức tội phạm được hiểu là các hoạt động bất hợp pháp của các thành viên tổ chức
chặt chẽ, liên kết với nhau bằng kỷ luật, thực hiện cung cấp hàng hóa hoặc dịch vụ bất
hợp pháp, bao gồm nhưng không hạn chế các hoạt động cờ bạc, mại dâm, cho vay lãi
nặng, ma túy, thao túng lao động và các hoạt động bất hợp pháp khác.”
- Luật về kiểm soát tội phạm có tổ chức (RICO) năm 1970
“- Một người có thể phải chịu TNHS về hoạt động băng nhóm thao túng, bao gồm cả hối
lộ, tống tiền, mua bán ma túy bất hợp pháp, cho vay lãi nặng, giết người và mại dâm nếu
họ phạm 2 trong số 27 tội phạm liên bang và 8 tội phạm của bang theo quy định của luật
pháp Hoa Kỳ trong vòng 10 năm.
- Người đứng đầu tổ chức có thể bị truy cứu và bị kết án ngay cả khi họ không trực tiếp
thực hiện bất kì một hoạt động băng nhóm thao túng nào.”
- Luật về kiểm soát tội phạm năm 1984
- Luật về kiểm soát rửa tiền năm 1986
- Luật về cải cách tịch thu tài sản năm 2000
 Lực lượng phòng chống tổ chức tội phạm ở Hoa Kỳ
- Cơ quan chịu trách nhiệm hàng đầu là FBI
- Phân cục điều tra tổ chức tội phạm xuyên quốc gia chịu trách nhiệm điều tra tổ chức tội
phạm với 03 đơn vị chính điều tra:
1. La Cosa Notra, tổ chức tội phạm Ý và các băng nhóm thao túng; lOMoAR cPSD| 58702377
2. Tổ chức tội phạm Châu Âu và Trung Đông
3. Tổ chức tội phạm Châu Á và Châu Phi
→ Không có định nghĩa pháp lý về tổ chức tội phạm
→ Không có các điều khoản quy định trực diện về tổ chức tội phạm nói chung, Mafia nói riêng
→ Quy định về hoạt động băng nhóm thao túng và các hành vi bị cấm
-> Chủ yếu là liệt kê tội phạm (phân hóa theo tính chất, mức độ nguy hiểm; bao gồm cả
các tội phạm khủng bố, tham nhũng)
-> Chú ý đến tính chất thương mại và mục đích thu lợi tài chính bất hợp pháp (mô hình doanh nghiệp)
→ Xác định trách nhiệm của những người trực tiếp tham gia (bao gồm cả người làm thuê),
có liên kết, có ảnh hưởng (thành lập, chi đạo, điều hành...) hoạt động của băng nhóm
-> Quy định hình phạt: tù đến 20 năm; các biện pháp trừng phạt chủ yếu về tài chính (phạt
tiền đến S25,000; tịch thu tài sản và các khoản thu lợi bất hợp pháp). SEMINAR 1 TUẦN 3
1. Mafia Mỹ xuất phát từ mafia Ý: - Khái niệm
- Nhiều thành viên là người Ý
- Tiêu chí tuyển chọn, cơ cấu tổ chức giống mafia Ý: mô hình, thành viên,... - Lãnh
đạo mafia Mỹ xuất phát từ các thế hệ trong gia đình mafia Ý - Cách thức tổ chức,
phương thức hoạt động,..
- Mối quan hệ giữa Mafia Mỹ và Mafia Ý, họ bắt tay với nhau, giúp đỡ nhau,...
1. Yếu tố ảnh hưởng đến sự phát triển của các tổ chức tội phạm Mafia Mỹ
a. Nguyên tắc tuyển chọn thành viên
b. Cơ cấu tổ chức và phương thức duy trì hoạt động
c. Sự yếu kém, tha hóa của các lực lượng chức năng
d. Sự liên kết các tổ chức tội phạm Mafia gốc Ý
2. Hội đồng La Cosa Nostra
a. Là Hội đồng liên gia đình Mafia
b. Thành viên là các ông trùm (bố già) đại diện các gia đình Mafia quyền lực nhất
c. Đứng đầu Hội đồng là danh xưng Ông trùm của các ông trùm
d. Các thành viên vai trò, tiếng nói ngang nhau 3. Luật Ometa
a. Đặt ra quy định và kỷ luật đối với thành viên của tổ chức Mafia và những ngườicó liên quan.
b. Được các tổ chức Mafia Mỹ gốc Ý thừa nhận và áp dụng
c. Là luật chung của các tổ chức Mafa ở Mỹ lOMoAR cPSD| 58702377
d. Là một phương thức duy trì sự tồn tại và hoạt động của các tổ chức tội phạmkiểu Mafia Mỹ.
4. Đặc điểm của Mafia Mỹ
a. Tuyển chọn thành viên theo nhiều tiêu chí
b. Cơ cấu kim tự tháp nhiều tầng nấc, linh hoạt không quá cứng nhắc thứ bậc
c. Xu hướng hoạt động lâu dài (lãnh đạo hoặc thành viên có thể thay đối)
d. Phương thức hoạt động: bạo lực, làm tha hóa, thao túng
e. Mục tiêu tìm kiếm lợi nhuận
5. Các yếu tố tác động đến xu hướng của Mafia Mỹ
a. Sự thay đối của nền kinh tế và xã hội
b. Việc cải tổ toàn diện bộ máy chính trị, giảm thiêu tình trạng tham nhũng, hối
lộtrong giới cầm quyền
c. Sự giảm sút tính tôn nghiêm và tuân thủ các quy tắc ứng xử
d. Sự cạnh tranh của các tô chức Mafia nước ngoài SEMINAR 2
1. Đạo luật RICO về kiểm soát tổ chức tội phạm hóa trong Bộ Tổng luật Hoa Kỳ A. Là đạo luật C.
Quy định Mafia là một loại hình tổ chức tội phạm đặc biệt nguy
B. Được hệ thống hiểm
D. Quy định hình phạt nghiêm khắc nhất đối với tổ chức tội phạm Mafia
2. Đạo luật RICO sự có định nghĩa pháp lý về tổ chức tội phạm
A. Không thực B. Không có các điều khoản quy định trực diện về tổ chức tội phạm nói chung, Mafia
nói riêng hoạt động băng nhóm thao túng và các hành vi bị cấm C. Quy định về D.
Là khuôn mẫu cho các quốc gia tham khảo 3. Đạo luật RICO
A. Quy định dấu hiệu chung của tội phạm có tổ chức liệt
B. Quy định kê các tội phạm
C. Chú ý đến tính chất thương mại và mục đích thu lợi về tài chính bất hợp pháp ( mô
hình doanh nghiệp) cả các tội phạm khủng bố, tham nhũng
D. Bao gồm 4. Hình phạt đối với tội phạm băng nhóm thao túng
A. Tù có thời hạn đối với tội phạm băng nhóm thao túng
B. Phạt tiền tài sản và các khoản thu lợi bất hợp pháp C. Tịch thu D. Tử hình
5. Hình phạt tù có thời hạn đối với tội phạm băng nhóm thao túng A. Đến 10 năm tù
B. Đến 25 năm tù  ko đáp án nào đúng C. Đến 30 năm tù lOMoAR cPSD| 58702377
D. Không quy định mức tối đa
6. TNHS đối với tội phạm băng nhóm thao túng
A. Phân hóa theo tính chất, mức độ nguy hiểm của tội phạm
B. Phân hóa theo vị trí, vai trò tham gia
C. Người đứng đầu tổ chức có thể bị truy cứu và bị kết án tù ngay cả khi họ không trực
tiếp thực hiện bất kì một hoạt động băng nhóm thao túng nào
D. Người làm thuê cũng có thể phải chịu TNHS về hoạt động băng nhóm thao túng
VẤN ĐỀ 4: MAFIA NGA I.
Khái quát về sự ra đời, phát triển, tổ chức và hoạt động của Mafia Nga 1.
Khái quát về sự ra đời, phát triển của các Mafia Nga
- Sự ra đời của Mafia Nga gắn liền với 1 thời kì lịch sử phát triển của đất nước Nga
+ Đế quốc Nga: Sa hoàng lạm dụng quyền lực
Người dân sống trong cảnh đói nghèo
 Mâu thuẫn mạnh mẽ -> tội phạm lan rộng
+ Năm 1917: Cách mạng vô sản Nga thắng lợi: nhà nước Xô – Viết mới thành lập sử
dụng bạo lực để đàn áp tội phạm.
Sự trấn áp quyết liệt cũng như điều kiện sống hà khắc, khổ cực trong các nhà tù đã
khiến các đối tượng phạm tội liên kết lại với nhau thành những băng đảng nhà tù để chống lại chính quyền.
+ Năm 1941: Đức quốc xã xâm chiếm Liên Xô
Nhiều tù nhân nhập ngũ, thành phần Suki tàn sát tội phạm truyền thống -> cuộc chiến Suki (1945- 1953)
+ Trong những năm 1960. 1970:
Đây là giai đoạn nạn tham nhũng xảy ra trầm trọng + quản lí nền kinh tế tập trung quan
liêu bao cấp -> khan hiếm hàng hóa
Điều này dẫn đến sự phát triển của nền kinh tế ngầm ->Chính quyền suy yếu, Liên Xô
suy sụp, Mafia ngày càng lớn mạnh
+ Năm 1991: Liên bang Xô- Viết sụp đổ
Chính trị, kinh tế bất ổn + chuyển đổi cơ chế kinh tế thị trường
 Tạo điều kiện cho Mafia Nga mở rộng địa bàn hoạt động, biến đổi cách thức hoạt
động, kết nạp thành viên,... củng cố quyền lực và trở nên lớn mạnh -> thâm nhập
sâu vào nền kinh tế Nga. lOMoAR cPSD| 58702377
2. Tổ chức của Mafia Nga
- Cơ cấu tổ chức: không có cấu trúc xác định (chia thành nhiều tổ chức độc lập, phân
thành nhóm nhỏ hoạt động nhiều lĩnh vực khác nhau)
 Nhìn chung, mô hình tổ chức Mafia Nga có thể tạm xác định theo 1 cơ cấu tổ
chức kiểu bậc thang theo dạng Cell độc lập - Sơ đồ tổ chức:
+ Ông trùm kiểm soát toàn bộ mọi hoạt động của tổ chức, có quyền lực tuyệt đối đưa ra quyết định
+ Người thủ lĩnh/ chỉ huy: người điều khiển hoạt động của các Cell (quyền lực chỉ sau ông trùm)
 Tránh lật đổ ông trùm-> bên cạnh người thủ lĩnh có 2 nhân vật được ông trùm cử để giám sát
+ Mỗi cell tồn tại 1 cách độc lập trong từng lĩnh vực, cell là tế bào của mafia Nga +
Dưới cell: lập kế hoạch hoạt động và đảm bảo an ninh.
3. Hoạt động của Mafia Nga.
 Mafia truyền thống (hoạt động trước
- Hình thức hoạt động tương đối đơn giản: trộm cắp, lừa đảo, mại dâm, ma túy...
- Từ những năm 60. 70: hoạt động chợ đen bắt đầu hình thành và phát triển -> giúp Mafia
bắt tay với một số quan chức Liên Xô và kiếm lợi nhuận nhờ phân phối hàng hóa bất hợp pháp
- Những năm 80, 90: thị trường chợ đen phát triển mạnh mẽ, xuất hiện 1 số cơ sở kinh
tế đặt dưới sự kiểm soát của mafia nhưng chưa mạnh mẽ, công khai.  Tích lũy kinh
nghiệm để sau đó có bước phát triển nhảy vọt.
 Mafia Nga hiện đại: được hình thành sau khi Liên Xô sụp đổ
- Hoạt động Mafia vươn đến nhiều lĩnh vực của đời sống kinh tế, đặc biệt là tài chính ngân hàng.