500 Câu Hỏi Trắc Nghiệm Về Thị Trường Chứng Khoán | Kinh tế vĩ mô | Đại học Hàng hải Việt Nam

500 CÂU HỎI TRẮC NGHIỆM CƠ BẢN VỀ CHỨNG KHOÁN VÀ THỊ
TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN 
Câu 1:Ngườisởhữucổphiếuvàtráiphiếuđềuđượchưởng:
a.Lãisuấtcốđịnh
b.Thunhậpphụthuộcvàohoạtđộngcủacôngty
c.ĐượcquyềnbầucửtạiĐạihộicổđông
d. Lãi suất từ vốn mà mình đầu tư vào công ty 
Câu 2: Nhàđầutưmua10tráiphiếucómệnhgiá100USD,cólaisuấtdanh
nghĩa6%/nămvớigiá900USD.
Vậyhàngnămnhàđầutưsẽnhậnđượctiềnlãilà: a. 60 USD b.600USD c.570USD d.500USD
Câu 3:Cổphiếuquỹ:
a.Đượcchiacổtức.
b. Là loại cổ phiếu được phát hành và được tổ chức phát hành mua lại trên thị trường.
c.Ngườisởhữucóquyềnbiểuquyết.
d.Làmộtphầncổphiếuchưađượcphéppháthành. 
Câu 4:Cáccâunàosauđâyđúngvớithịtrườngsơcấp
a. Làm tăng lượng vốn đầu tư cho nền kinh tế
b.Làmtănglượngtiềntronglưuthông.
c.Khônglàmtănglượngtiềntronglưuthông.
d.Giápháthànhdoquanhệcungcầuquyếtđịnh 
Câu 5:Thịtrườngthứcấp
a.Lànơicácdoanhnghiệphyđộngvốntrungvàdàihạnthôngquaviệcphát
hànhcổphiếuvàtráiphiếu.
b.Lànơimuabáncácloạichứngkhoánkémchấtlượng
c. Là nơi mua bán các chứng khoán đa phát hành
d.Làthịtrườngchứngkhoánkémpháttriển 
Câu 6:Hìnhthứcbảolãnhmàtrongđócácnhàbảolãnhpháthànhcamkết
sẽmuatoànbộchứngkhoáncủatổ
chứcpháthànhchodùhọcóthểbánhếthaykhôngđượcgọilà:
a.Bảolãnhtấtcảhoặckhông
b.Bảolãnhvớicốgắngtốiđa
c. Bảo lãnh với cam kết chắc chắn.
d.Bảolãnhvớihạnmứctốithiểu; 
Câu 7:Đốivớicôngchúngđầutư,tàiliệunàoquantrọngnhấttronghồsơ
đăngkýpháthànhracôngchúng:
a.Bảnsaogiấyphépthànhlậpvàđăngkýkinhdoanh
b.DanhsáchvàsơyếulýlịchthànhviênHộiđồngQuảnTrịvàBanGiám đốc.
c.Đơnxinphéppháthành. d. Bản cáo bạch 
Câu 8: Trậttựưutiênlệnhtheophươngthứckhớplệnhlà:
a.Thờigian,giá,sốlượng
b. Giá, thời gian, số lượng
c.Sốlượng,thờigian,giá
d.Thờigian,sốlượng,giá 
Câu 9: Lệnhgiớihạnlàlệnh:
a.Đượcưutiênthựchiệntrướccácloạilệnhkhác
b. Được thực hiện tại mức giá mà người đặt lệnh chỉ định
c.Đượcthựchiệntạimứcgiákhớplệnh
d.Ngườiđặtbánvàngườiđặtmuađềucóưutiêngiốngnhau. 
Câu 10: Lệnhdùngđểbánđượcđưara
a.Vớigiácaohơngiáthịtrườnghiệnhành
b. Với giá thấp hơn giá thị trường hiện hành
c.Hoặccaohơnhoặcthấphơngiáthịtrườnghiệnhành
d.Ngaytạigiátrịtrườnghiệnhành. 
Câu 11: Lýdonàosauđâyđúngvớibánkhốngchứngkhoán:
a.Ngănchặnsựthualỗ
b. Hưởng lợi từ sụt giá chứng khoán
c.Hưởnglợitừviệctănggiáchứngkhoán
d.Hạnchếrủiro 
Câu 12: Cácchỉtiêunàosauđâykhôngphảilàchỉtiêucủaphântíchcơbản:
a.Cácchỉtiêuphảnánhkhảnăngsinhlờicủacôngty
b.Cácchỉtiêuphảnánhkhảnăngthanhtoáncủacôngty c.TỷsốP/E
d. Chỉ số giá của thị trường chứng khoán 
Câu 13: GiaodịchtheophươngphápkhớplệnhởViệtNamquyđịnhđơnvị
yếtgiáđốivớinhữngcổphiếucó
mứcgiátừ50.000đồngđến99.500đồnglà: a.100đ b.200đ c.300đ d. 500đ 
Câu 14: ÔngXvừabán100cổphiếucủacôngtyAvớigiá40USD/cổphiếu.
Ôngtamuacổphiếuđómộtnăm
trướcđâyvớigiá30USD/cổphiếu,nămvừaquaôngtacónhậncổtức2
USD/cổphiếu.Vậythunhậptrước
thuếcủaôngtừ100cổphiếuAlà: a.1000USD b. 1200 USD c.1300USD
d.Tấtcảđềusai 
Câu 15: MệnhgiátráiphiếupháthànhracôngchúngởViệtNamlà:
a. Tối thiểu là 100.000 đồng và bội số của 100.000đồng b.100.000đồng c.10.000đồng d.200.000đồng 
Câu 16: Nếumộttráiphiếuđượcbánvớigiáthấphơnmệnhgiáthì:
a.Lãisuấthiệnhànhcủatráiphiếu<lãisuấtdanhnghĩacủatráiphiếu
b.Lãisuấthiệnhànhcủatráiphiếu=lãisuấtdanhnghĩacủatráiphiếu
c. Lãi suất hiện hành của trái phiếu > lãi suất danh nghĩa của trái phiếu
d.Khôngcócơsởđểsosánh 
Câu 17: Nhàpháthànhđịnhpháthành2loạitráiphiếu:tráiphiếuXcóthời
hạn5nămvàtráiphiếuYcóthời
hạn20năm.Nhưvậy,nhàpháthànhphảiđịnhmứclãisuấtcho2tráiphiếu trênnhưthếnào?
a.LãisuấttráiphiếuX>lãisuấttráiphiếuY
b.LãisuấttráiphiếuX=lãisuấttráiphiếuY
c. Lãi suất trái phiếu X < lãi suất trái phiếu Y
d.Còntùytrườnghợpcụthể. 
Câu 18: Ngibánkhngchngkhoánthườốứựchiệnhànhđộngbánkhống
khihọdựđoángiácủacổphiếu: a.Tănglên b. Giảm đi
c.Khôngthayđổi
d.Khôngcâunàođúng. 
Câu 19: GiảsửcổphiếuAcógiáđóngcửaởphiêngiaodịchtrướclà:
101.000đồng,theoquychếgiaodịchở
thịtrườngchứngkhoánViệtNamhiệnnay,mứcgiánàosẽlàmứcđặtlệnh
hợplệtrongcácmứcgiásau: a.101.500đồng b. 100.000 đồng c.106.050đồng d.95.000đồng 
Câu 20: Lệnhdừngđểmuađượcđưara:
a.Hoặccaohơnhoặcthấphơngiáthịtrườnghiệnhành
b.Vớigiáthấphơngiáthịtrườnghiệnhành
c. Với giá cao hơn giá thị trường hiện hành
d.Ngaytạigiáthịtrườnghiệnhành. 
Câu 21: Thịtrườngvốnlàthịtrườnggiaodịch.
a.Cáccôngcụtàichínhngắnhạn
b. Các công cụ tài chính trung và dài hạn c.Kỳphiếu d.Tiềntệ 
Câu 22: Thịtrườngchứngkhoánlàmộtbộphậncủa:
a.Thịtrườngtíndụng
b.Thịtrườngliênngânhàng c. Thị trường vốn
d.Thịtrườngmở 
Câu 23: Thặngdưvốnphátsinhkhi:
a.Côngtylàmăncólãi
b. Chênh lệch giá khi phát hành cổ phiếu mới
c.Tấtcảcáctrườnghợptrên. 
Câu 24: Côngtycổphầnbắtbuộcphảicó
a. Cổ phiếu phổ thông
b.Cổphiếuưuđãi
c.Tráiphiếucôngty
d.Tấtcảcácloạichứngkhoántrên 
Câu 25: Quỹđầutưchứngkhoándạngmởlàquỹ:
a.Cóchứngchỉđượcniêmyếttrênthịtrườngchứngkhoán
b. Liên tục phát hành chứng chỉ quỹ
c.Khôngmualạichứngchỉquỹ
d.Chỉpháthànhchứngchỉquỹmộtlần 
Câu 26: Quỹđầutưchứngkhoándạngđónglàquỹ:
a.Pháthànhchứngchỉquỹnhiềulần
b. Có thể được niêm yết chứng chỉ quỹ trên thị trường chứng khoán
c.Đượcquyềnmualạichứngchỉquỹtừnhàđầutư
d.Đượcquyềnpháthànhbổsungracôngchứng 
Câu 27: Mụcđíchphânbiệtpháthànhriênglẻvàpháthànhracôngchúnglà:
a.Đểdễdàngquảnlý
b. Để bảo vệ công chúng đầu tư
c.Đểthuphípháthành
d.Đểdễdànghuyđộngvốn 
Câu 28:NămN,CôngtyABCcóthunhậprònglà800triệuđồng,sốcổphiếu
đãpháthànhlà600.000cổphiếu,
cổphiếuquỹlà40.000,khôngcócổphiếuưuđãi.Hộiđồngquảntrịquyết
địnhtrả560triệucổtức.Nhưvậy
mỗicổphiếuđượctrảcổtứclà: a.1500đ b.2000đ c. 1000 đ d.1300đ 
Câu 29: Trongtrườnghợpphásản,giảithểdoanhnghiệp,cáccổđôngsẽ:
a.Làchủnợchung
b.Mấttoànbộsốtiềnđầutư
c.Đượcưutiêntrảlạicổphầnđãgóptrước
d. Là người cuối cùng được thanh toán 
Câu 30: Khiphásản,giảithểcôngty,ngườinắmgiữtráiphiếusẽđượchoàn trả:
a.Trướccáckhoảnvaycóthếchấpvàcáckhoảnphảitrả b.Trướcthuế
c.Saucáckhoảnvaycóthếchấpvàcáckhoảnphảitrả
d. Trước các cổ đông nắm giữ cổ phiếu ưu đãi và cổ phiếu phổ thông 
Câu 31: Mộttrongnhữngđiềukiệnpháthànhcổphiếulầnđầuracôngchúng ởViệtNamlà:
a.Cóvốntốithiểulà10tỷVND,hoạtđộngkinhdoanhcủa2nămliềntrước
nămđăngkýphảicólãi.
b. Có vốn tối thiểu là 10 tỷ USD, hoạt động kinh doanh của năm liền
trước năm đăng ký phát hành phải có lãi.
c.Cóvốntốithiểulà5tỷVND,hoạtđộngkinhdoanhcủa2nămliềntrước
nămđăngkýphảicólãi.
d.Cóvốntốithiểulà5tỷVND,hoạtđộngkinhdoanhcủanămliềntrướcnăm
đăngkýpháthànhphảicólãi. 
Câu 32: Tỷlệnắmgiữtốiđacủanhàđầutưnướcngoàiđốivớicổphiếucủa
mộttổchứcniêmyếtđượcquy
địnhtheophápluậtViệtNamlà:
a.25%tổngsốcổphiếu
b. 49% tổng số cổ phiếu
c.30%tổngsốcổphiếu
d.27%tổngsốcổphiếu 
Câu 33: Mộttrongnhữngđiềukiệnđểniêmyếttráiphiếudoanhnghiệplà:
a. Là công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn, doanh nghiệp nhà
nước có vốn điều lệ đã góp tại
thời điểm xin phép niêm yết từ 10 tỷ VND trở lên.
b.Làcôngtycổphần,côngtytráchnhiệmhữuhạn,doanhnghiệpnhànước
cóvốnđiềulệđãgóptạithời
điểmxinphépniêmyếttừ5tỷVNDtrởlên.
c.Làcôngtycổphần,côngtytráchnhiệmhữuhạn,doanhnghiệpnhànước,
doanhnghiệptưnhâncóvốn
điềulệđãgóptạithờiđiểmxinphépniêmyếttừ5tỷVNDtrởlên.
d.Khôngcâunàođúng. 
Câu 34: QuỹđầutưchứngkhoántheoquyđịnhcủaViệtNamlàquỹ:
a.Đầutưtốithiểu40%giátrịtàisảncủaquỹvàochứngkhoán.
b.Đầutưtốithiểu50%giátrịtàisảncủaquỹvàochứngkhoán
c. Đầu tư tối thiểu 60% giá trị tài sản của quỹ vào chứng khoán.
d.Đầutưtốithiểu70%giátrịtàisảncủaquỹvàochứngkhoán. 
Câu 35: Tổchứcpháthànhphảihoànthànhviệcphânphốicổphiếutrong vòng:
a.60ngàykểtừngàygiấychứngnhậnđăngkýpháthànhcóhiệulực.
b.70ngàykểtừngàygiấychứngnhậnđăngkýpháthànhcóhiệulực.
c.80ngàykểtừngàygiấychứngnhậnđăngkýpháthànhcóhiệulực.
d. 90 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực. 
Câu 36: Hộiđồngquảntrị,Bangiámđốc,BankiểmsoátcủaCôngtyniêm
yếtphảinắmgiữ.
a.ítnhất20%vốncổphầncủaCôngty.
b.ítnhất20%vốncổphiếudomìnhsởhữutrong3nămkểtừngàyniêmyết.
c. ít nhất 50% số cổ phiếu do mình sơ hữu trong 3 năm kể từ ngày niêm yết.
d.ítnhất30%sốcổphiếudomìnhsởhữutrong3nămkểtừngàyniêmyết. 
Câu 37: Tổchứcpháthành,tổchứcniêmyếtcôngbốbáocáotàichínhnăm trên:
a. 3 số báo liên tiếp của một tờ báo
b.4sốbáoliêntiếpcủamộttờbáo
c.5sốbáoliêntiếpcủamộttờbáo
d.6sốbáoliêntiếpcủamộttờbáo 
Câu 38: Tổchứcpháthành,tổchứcniêmyếtphảicôngbốthôngtinbất
thườngtrongthờigian:
a.10tiếngkểtừkhisựkiệnxảyra
b. 24 tiếng kể từ khi sự kiện xảy ra
c.30tiếngkểtừkhisựkiệnxảyra
d.14tiếngkểtừkhisựkiệnxảyra 
Câu 39: Ngườihànhnghềkinhdoanhchứngkhoánđược:
a.Đượctựdomua,báncổphiếuởmọinơi.
b. Chỉ được mở tài khoản giao dịch cho mình tại công ty chứng khoán nơi làm việc.
c.Sởhữukhônghạnchếsốcổphiếubiểuquyếtcủamộttổchứcpháthành
d.Làmgiámđốcmộtcôngtyniêmyết. 
Câu 40: GiaodịchtheophươngphápkhớplệnhởViệtNamquyđịnhđơnvị
yếtgiáđốivớinhữngcổphiếucó
mứcgiádưới50.000đồnglà a. 100 đ b.200đ c.300đ d.500đ 
Câu 41: Doanhnghipnhànccphệướổầnhóathựchiệnbánđấugiácổ
phiếulầnđầuracôngchúngbắtbuộc
phảithựchiệnđấugiáquatrungtâmgiaodịchchứngkhoánnếukhốilượng
cổphầnbánracôngchúngcógiá trị:
a. 10 tỷ đồng trở lên
b.Từ1đến10tỷ
c.5tỷđồngtrởlên
d.Tùydoanhnghiệpcómuốnthựchiệnđấugiáquatrungtâmhaykhông 
Câu 42: KhinhàđầutưmuacổphầnquađấugiátạiTrungtâmGiaodịch
ChứngkhoánHàNội,nhàđầutư phảiđặtcọc:
a. 10% giá trị cổ phần đăng ký mua tính theo giá khởi điểm
b.15%giátrịcổphầnđăngkýmuatínhtheogiákhởiđiểm
c.5%giátrịcổphầnđăngkýmuatínhtheogiákhởiđiểm
d.Khôngphảiđặtcọc. 
Câu 43: Khithựchiệnbáncổphầncủadoanhnghiệpnhànước,cổđông
chiếnlượcđượcphépmua:
a. Tối đa 20% tổng số cổ phần bán ra bên ngoài với giá giảm 20% so với
giá đấu bình quân.
b.Tốiđa25%tổngsốcổphầnbánrabênngoàivớigiágiảm20%sovớigiá đấubìnhquân.
c.Tốiđa25%tổngsốcổphầnbánrabênngoàivớigiágiảm25%sovớigiá đấubìnhquân.
c.Tốiđa20%tổngsốcổphầnbánrabênngoàivớigiágiảm25%sovớigiá đấubìnhquân. 
Câu 44: BiênđộdaođộnggiátrênthịtrườngchứngkhoánViệtNamdo:
a.BộtrưởngBộtàichínhquyđịnh.
b. Chủ tịch ủy ban Chứng khoán Nhà nước quy định.
c.ThốngđốcNgânhàngNhànướcquyđịnh
d.GiámđốcTrungtâmGiaodịchChứngkhoánquyđịnh 
Câu 45: Đốitượngcôngbốthôngtinthịtrườngchứngkhoángồm:
a.Tổchứcpháthành,tổchứcniêmyết.
b.Tổchứcpháthành,tổchứcniêmyết,côngtyquảnlýquỹ.
c.Tổchứcpháthành,tổchứcniêmyết,côngtyquảnlýquỹ,côngtychứng khoán.
d. Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ, công ty
chứng khoán, trung tâm giao dịch. 
Câu 46:Tạimộtthờiđiểmnhấtđịnh,nếutấtcảcáctráiphiếucóthểchuyển
đổiđềuđượctráichủđổithành
cổphiếuphổthôngthì: a.EPStăng
b.EPSkhôngbịảnhhưởng c. EPS giảm
d.P/EbịảnhhưởngcònEPSkhôngbịảnhhưởng 
Câu 47: Hộiđồngquảntrị,Bangiámđốc,Bankiểmsoátcủacôngtyniêmyết phảinắmgiữ:
a.ítnhất20%vốncổphầncủaCôngty
b.ítnhất20%vốncổphầntrongvòng3nămkểtừngàyniêmyết
c. ít nhất 50% số cổ phiếu do mình sở hữu trong 3 năm kể từ ngày niêm yết
d.ítnhất30%sốcổphiếudomìnhsởhữutrong3nămkểtừngàyniêm 
Câu 48: Việcphânphốicổphiếuniêmyếtphải:
a. Theo giá bán được xác định trong bản cáo bạch đã đăng ký với ủy
ban Chứng khoán Nhà nước
b.Theogiáthỏathuậnvớinhàđầutư.
c.Theogiáthịtrườngquađấugiá.
d.TheogiáưuđãidoHộiđồngquảntrịcủacôngtypháthànhquyếtđịnh .
Câu 49: Thịtrườngtàichínhlànơihuyđộngvốn: a.Ngắnhạn. b.Trunghạn. c.Dàihạn
d. Ngắn hạn, trung hạn và dài hạn 
Câu 50: Nhàđầutưđặtlệnhmuabánchứngkhoánniêmyếttại:
a.ủybanChứngkhoán
b.TrungtâmGiaodịchchứngkhoán c. Công ty chứng khoán. 
Câu 51: Hìnhthứcbảolãnhpháthànhtrongđóđợtpháthànhsẽbịhủybỏ
nếutoànbộchứngkhoánkhôngbán
đượchết,gọilà:
a.Bảolãnhvớicamkếtchắcchắn
b.Bảolãnhvớicốgắngtốiđa.
c. Bảo lãnh tất cả hoặc không
d.Tấtcảcáchìnhthứctrên. 
Câu 52: Trongcácnhậnđịnhsauđây,nhậnđịnhnàosaivềthịtrườngchứng khoánthứcấp.
a) Thị trường thứ cấp là nơi giao dịch các chứng khoán kém phẩm chất
b)Thịtrườngthứcấptạotínhthanhkhoảnchocáccổphiếuđanglưuhành.
c)Thịtrườngthứcấptạochongườisởhữuchứngkhoáncơhộiđểrútvốn đầutưcủahọ.
d)Thịtrườngthứcấptạochomọingườiđầutưcơhộicơcấulạidanhmục đầutưcủamình. 
Câu 53: CổđôngsởhữucổphiếuưuđãicổtứcởViệtNamcóquyền:
I.Nhậncổtứcvớimứcưuđãi.
II.ThamdựvàbiểuquyếttấtcảcácvấnđềthuộcthẩmquyềncủaĐạihội đồngcổđông.
III.Khicôngtygiảithể,đượcnhậnlạimộtphầntàisảntươngứngvớisốcổ
phầngópvàocôngty.
IV.Đượcnhậncổtứcưuđãinhưlãisuấttráiphiếukểcảkhicôngtylàmăn thualỗ. a.I b.IvàII c.IvàIII d.ChiIV e. I. III. IV f.Tấtcả 
Câu 54: CôngtyXYZcó10.000cổphiếuđanglưuhànhvàtuyênbốtrảcổ
tứcbằngcổphiếuvớimức30%.
Kháchhàngcủabạncó100cổphiếuXYZ.Saukhinhậncổtứcbằngcổ
phiếu,tỷlệsởhữucổphầncủaông
tatrongcôngtyXYZlàbaonhiêu? a. 1% b.1.3% c.1.5% d.1.1% 
Câu 55: ViệcđăngkýlưukýchứngkhoántạiTTGDCKđượcthựchiệnbởi:
a)Ngườisởhữuchứngkhoán
b)Tổchứcpháthành
c)Tổchứcbảolãnhpháthành d) Thành viên lưu ký 
Câu 56: CôngtySAMđượcphéppháthành7.000.000cổphiếutheoĐiềulệ
côngty.Côngtypháthànhđược
6.000.000cổphiếu,trongđócó1.000.000cổphiếungânquỹ.VậyCôngty
SAMcóbaonhiêucổphiếuđang lưuhành?
a.7.000.000cổphiếu
b.6.000.000cổphiếu
c. 5.000.000 cổ phiếu
d.4.000.000cổphiếu
e.3.000.000cổphiếu
c.Tiêuchuẩngiaodịch;
d.Cơchếxáclậpgiá; Phươngán: I.a,bvàc; II.a,b,cvàd; III.b,cvàd; IV.cvàd; V.Chỉc. 
Câu 57:ĐểgiaodịchchưngkhoánniêmyếttạiTrungtâmgiaodịchchứng
khoáncầnphảicócácbước:
I.Trungtâmgiaodịchchứngkhoánthựchệnghéplệnhvàthôngbáokếtquả
giaodịchchocôngtychứngkhoán.
II.Nhàđầutưmởtàikhoản,đặtlệnhmuabánchứngkhoán.
III.CôngtychứngkhoánnhậplệnhvàohệthốnggiaodịchcủaTrungtâm.
IV.Nhàđầutưnhậnđượcchứngkhoán(nếulàngườimua)hoặctiền(nếulà
ngườibán)trêntàikhoảncủa
mìnhtạiCôngtychứngkhoánsau3ngàylàmviệckểtừngàymuabán.
V.Côngtychứngkhoánthôngbáokếtquảgiaodịchchonhàđầutư.
Anh(chị)hãychỉratrìnhtựcácbướcgiaodịchchứngkhoántheocác phươngánsau: a.I,II,III,IV,V b.I,III,V,II,IV c.II,I,V,IV,III d. II, III, I, V, IV
e.Khôngcóphươngánnàođúng. 
Câu 58:Sốlệ__________nhcủacổphiếuXXXvớigiáđóngcửatrướcđólà 30,5nhưsau: Mua Giá Bán
1.100(H)30,9200(B) 500(A)30,8- 300(C)30,6500(I) -30,51000(E) 600(D)30,4700(F) 500(G)30,3- ATO500(J)
Hãyxácđịnhgiávàkhốilượnggiaodịch:30.5,1000CP 
Câu 59: GiảsửgiáđóngcửacủachứngkhoánAtrongphiêngiaodịchtrước
là10200đồng,đơnvịyếtgiálà
100đồng,biênđộdaođộnggiálà2%.Cácmứcgiámànhàđầutưcóthểđặt
lệnhtrongphiêngiaodịchtớilà: a.9998,10998,10608
b.9900,10000,10100,10300,10300
c.9900,1000,10100,10500,10600
d.1000, 10100, 10200, 10300, 10400
c.Khôngphươngánnàođúng. 
Câu 60:PhiếnđóngcửatuầnncủathịtrườngchứngkhoánViệtNam,
VN.Indexlà237,78điểm,tăng2,64điểm
sovớiphiếnđóngcủatuầnn-1,tứclàmứctăngtươngđươngvới: a. 1,12% b.1,11% c.1% d.1,2% 
Câu 61: Đốivớicácdoanhnghiệpnhànướccổphầnhóavàniêmyếtngay
trênthịtrườngchứngkhoán,điều
kiệnniêmyếtcổphiếunàosauđâysẽđượcgiảmnhẹ: a)Vốnđiềulệ
b) Thời gian hoạt động có lãi
c)ThờigiancamkếtnắmgiữcổphiếucủathànhviênHộiđồngquảntrị,Ban
Giámđốc,Bankiểmsoát.
d)Tỷlệnắmgiữcủacáccổđôngngoàitổchứcpháthành 
Câu 62: Trảcổtứcbằngcổphiếu,sẽlàm:
a.Làmtăngquyềnlợitheotỷlệcủacổđôngtrongcôngty.
b.Khônglàmthayđổitỷlệquyềnlợicủacổđông
c.Làmgiảmquyềnlợitheotỷlệcủacổđôngtrongcôngty
d. Không có câu nào đúng. 
Câu 63:NêukháiniệmGiátrịtàisảnròngcủaquỹ(NAV)vàcáchxácđịnh
Giátrịtàisảnròngcủachứngchỉ
đầutưcủaquỹ(NAVCPCCĐ1).
Giảsửmộtquỹcócáckhoảnmụcnhưsau:
Đơnvịtính:đồng
1.Tiềnmặtvàcáccôngcụtàichínhtươngđươngtiềnmặt:1.500.000.000
2.Cáccổphiếunắmgiữvàthịgiá:
TêncổphiếuSốlượngThịgiá RÊ200.00029.000 AGF100.00039.500 SGH50.00016.000 HAP20.00042.000 GMD80.00051.000 BBC180.00022.500
3.Tổngnợ:3.020.000.000
Hãyxácđịnhgiátrịtàisảnròngcủaquỹvàgiátrịtàisảnròngcủamỗicổ
phầncủaquỹnếutổngsốcổ
phầnhiệnđanglưuhànhcủaquỹlà1triệucổphần.
Gi¸ trÞ tμi s¶n rßng cña quü:18.000.000.000.Gi¸ trÞ tμi s¶n rßng cña 1 CP lμ:18.000 
Câu 64: ChứcnăngthịtrườngchứngkhoánthứcấpcủaTrungtâmgiaodịch
chứngkhoánđượcthểhiện,bởi:
a.Đấugiácổphầndoanhnghiệpnhànướccổphầnhóa;
b.ĐấuthầutráiphiếuChínhphủvàcáctàisảnchính;
c. Giao dịch chứng khoán niêm yết/đăng ký giao dịch. 
Câu 65:Môigiớichứngkhoánlàmộtnghiệpvụkinhdoanhchứngkhoán,
trongđómộtcôngtychứngkhoánđại
diệnchokháchhàngtiếnhànhgiaodịchchứngkhoánthôngqua:
a)CơchếgiaodịchtạiSởgiaodịchchứngkhoánhoặcthịtrườngOTC,trong
đóSởgiaodịchCK/Thịtrường
OTCcùngchiasẻtráchnhiệmvềkếtquảkinhtếcủagiaodịchđóvớikhách hàng.
b) Cơ chế giao dịch tại Sở giao dịch trong đó khách hàng chịu trách
nhiệm về kết quả kinh tế của giao dịch đó.
c)CơchếgiaodịchtạithịtrườngOTCtrongđókháchhàngchịutráchnhiệm
vềkếtquảkinhtếcủagiaodịch đó; d)bvàc 
Câu 66: Trongtháng7chúngtakhôngcóngàynghỉlễ,giảsửbạnlàngười
đầutưbáncổphiếutrênthịtrường
chứngkhoántậptrungvàđãđượcbáolàbánthànhcôngvàophiêngiaodịch
ngày16tháng7(thứ6).Thờigian
thanhtoántheoquyđịnhhiệnhànhlàT+3.Thờigiantiềnđượcchuyểnvào
tàikhoảncủabạnlà: a)Chủnhật18/7 b)Thứhai19/7 c)Thứba20/7 d) Thứ tư 21/7
c)Cácphươngántrênđềusai. 
Câu 67: ViệcquảnlýchứngkhoántạiHệthốnglưukýchứngkhoántậptrung
cóthểđượcthựchiện
a)ThôngquaHệthốngtàikhoảnlưukýchứngkhoántạiTrungtâmlưuký
chứngkhoánđốivớichứngkhoán ghisổ.
b)Lưugiữđặcbiệt-lưugiữchứngchỉchứngkhoántrongkhoTrungtâmlưu
kýchứngkhoánđứngtênngười gửi:
c)Dotổchứcpháthànhquảnlý d) a và b 
Câu 68:KhilưugiữchứngkhoántậptrungtạimộtTrungtâmlưukýchứng
khoán,ngườiđầutưđượcquyền:
a)Rútchứngkhoánrabằngchứngchỉ;
b)ChuyểnkhoảnchứngkhoánthôngquahệthốngtàikhoảnmởtạiTrung tâmlưuký: c) a và b 
Câu 69:TheoquyđịnhcủaphápluậtViệtNam,pháthànhchứngkhoánra côngchúnglà:
a.Pháthànhquatổchứctrunggian;
b.Pháthànhđểniêmyết;
c.Cóítnhất50nhàđầutưngoàitổchứcpháthành;
d.Cóítnhất50nhàđầutư. Phươngán: I: a, b và c II:avàc; III:a,bvàd; IV:bvàd 
Câu 70: Mụctiêuchínhcủacôngtácthanhtra,giámsátviệcthựchiệnpháp
luậtchứngkiếnkhoánvàthị
trườngchứngkhoánlà:
a)Bảovệquyềnlợicủangườiđầutư.
b)Gópphầnđảmbảochohoạtđộngthịtrườngchứngkhoáncôngbằng,
côngkhai,hiệuquả.
c)Giảmthiểurủirohệthống
d)Đểngườiđầutưngàycàngcólãi. e) a), b) và c)
f)Cảa),b),c)vàd) 
Câu 71: Côngtycổphầnlàdoanhnghiệp,trongđó:
I.Vốnđiềulệđượcchiathànhnhiềuphầnbằngnhaugọilàcổphần.
II.Cổđôngchịutráchnhiệmhữuhạnvềnghĩavụnợ