Thông tin
Hỏi đáp

Hồ sơ số 16: Kỹ năng tiếp nhận vụ việc tư vấn công ty Hoa Mai | Học viện Tư Pháp

Hồ sơ số 16: Kỹ năng tiếp nhận vụ việc tư vấn công ty Hoa Mai được biên soạn dưới dạng file PDF cho các bạn sinh viên tham khảo, ôn tập đầy đủ kiến thức, chuẩn bị thật tốt cho kì thi sắp tới. Mời bạn đọc đón xem.

Môn:

Tư vấn kỹ năng 2 tài liệu

Trường:

Học viện Tư pháp 11 tài liệu

Thông tin:

58 trang 8 tháng trước

Tác giả:

Hoa Phượng

docx.com.vn

Bình luận

Vui lòng đăng nhập hoặc đăng ký để gửi bình luận.

Hồ sơ số 16: Kỹ năng tiếp nhận vụ việc tư vấn công ty Hoa Mai | Học viện Tư Pháp

220 110 lượt tải Tải xuống





(Dùng cho các lớp đào tạo nghề Luật sư)





 !"#$%&'!&() *+,-.#&/01232,

345

6789:

;9<=8

>?<=@9A

- Hồ sơ chỉ dùng để giảng dạy và học tập trong các lớp đào tạo nghề Luật sư

của Học viện Tư pháp;

- Người nào sử dụng vào mục đích khác phải hoàn toàn chịu trách nhiệm.

36





B,-C D2 EF

1. Hướng dẫn sử dụng hồ sơ 2

2. Bối cảnh vụ việc 5

3. Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp lần 9 8

4. Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp lần 10 12

5. Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông 13

6. Biên bản họp Đại hội đồng cổ đông bất thường 15

7. Sổ đăng ký cổ đông 19

8. Điều lệ Công ty cổ phần Hoa Mai 22

GHIJ>

;K,98L&&CF 5MC"!DL&!,N%&O/0/,P#!(/Q

97RF,/S,&T#/,U

1.1. Công tác chuẩn bị trước khi tiến hành buổi thực hành tình huống

trên lớp

Học viên nghiên cứu hồ sơ tình huống tập trung theo các nội dung sau :

- Tìm hiểu yêu cầu và mong muốn của khách hàng về nội dung tư vấn,

thời hạn tư vấn.

- Tìm hiểu các tình tiết, sự kiện có liên quan đến nội dung vụ việc:



Xác định các thông tin cần thu thập để làm rõ yêu cầu và nội

dung vụ việc;



Trên cơ sở các thông tin cần thu thập, xác định các tài liệu cần

thu thập bổ sung từ khách hàng;



Lập danh mục các thông tin, tài liệu yêu cầu khách hàng cung cấp

bổ sung

- Tra cứu văn bản pháp luật và án lệ có liên quan đến vụ việc

- Lập kế hoạch buổi tiếp xúc khách hàng

- Lập bảng kế hoạch hỏi trong buổi tiếp xúc khách hàng

1.2. Thực hành hồ sơ tình huống tại lớp

1.2.2. Thực hành tình huống

- Học viên căn cứ vào bài kỹ năng tiếp nhận vụ việc tư vấn đã được

học và hồ sơ đã được cung cấp để thực hành tình huống dưới sự

hướng dẫn của giảng viên

- Thực hành một số buổi tiếp xúc khách hàng

=7RF,/S, ,V /,U

2.1. Công tác chuẩn bị trước khi lên lớp

- Nghiên cứu hồ sơ tình huống và các vấn đề pháp lý có liên quan

- Chuẩn bị kế hoạch chi tiết để hướng dẫn thực hành tình huống cho

học viên

2.2. Triển khai tại lớp

2.2.1. Thảo luận tình huống

- Yêu cầu học viên báo cáo kết quả nghiên cứu hồ sơ, trình bày kết

quả nghiên cứu hồ sơ ;

- Đặt ra các câu hỏi để học viên cùng thảo luận, trao đổi các tình

huống và tình tiết có liên quan

2.2.2. Thực hành tình huống

- Giảng viên chia nhóm để thực hành tình huống tiếp xúc khách hàng

- Theo dõi việc thực hành tình huống của học viên, định hướng cho

học viên thực hiện buổi tiếp xúc khách hàng để đạt được kết quả tốt

nhất

- Đưa ra kết luận, kinh nghiệm nghề nghiệp cho học viên.

;K,=8L&&CF 5WX  &,U#YC&ZE)

97RF,/S,&T#/,U

1.1. Công tác chuẩn bị trước khi tiến hành buổi thực hành tình huống

trên lớp

Học viên nghiên cứu hồ sơ tình huống tập trung theo các nội dung sau :

- Tóm lược nội dung vụ việc;

- Khai thác những thông tin, tài liệu còn thiếu, mâu thuẫn hoặc chưa rõ

ràng;

- Xác định vấn đề pháp lý;

- Xác định các văn bản pháp luật để giải quyết vụ việc .

1.2. Thực hành hồ sơ tình huống tại lớp

1.2.2. Thực hành tình huống

- Học viên căn cứ vào nội dung bài học kỹ năng nghiên cứu hồ sơ và

hồ sơ đã được cung cấp để thực hành tình huống dưới sự hướng dẫn

của giảng viên.

- Học viên lập báo cáo kết quả nghiên cứu hồ sơ.

=7RF,/S, ,V /,U

2.1. Công tác chuẩn bị trước khi lên lớp

- Nghiên cứu hồ sơ tình huống và các vấn đề pháp lý có liên quan

- Chuẩn bị kế hoạch chi tiết để hướng dẫn thực hành tình huống cho

học viên

2.2. Triển khai tại lớp

2.2.1. Thảo luận tình huống

- Yêu cầu học viên báo cáo kết quả nghiên cứu hồ sơ, trình bày kết

quả nghiên cứu hồ sơ;

- Đặt ra các câu hỏi để học viên cùng thảo luận, trao đổi các tình

huống và tình tiết có liên quan

2.2.2. Thực hành tình huống

- Giảng viên chia nhóm để thực hành tình huống theo hướng dẫn

- Theo dõi việc thực hành tình huống của học viên, định hướng cho

học viên thực hiện buổi tiếp xúc khách hàng để đạt được kết quả tốt

nhất

- Đưa ra kết luận, chốt lại phương án được lựa chọn.

;[



Những vấn đề ông Nguyễn Thành Ngọc trình bày tại văn phòng luật

sư

(DÀNH CHO HỌC VIÊN ĐÓNG VAI KHÁCH HÀNG)

Công ty cổ phần thương mại dịch vụ Hoa Mai (Công ty Hoa Mai)

thành lập vào năm 2006. Cổ đông sáng lập công ty đều là anh, chị em ruột

trong gia đình. Trong quá trình hoạt động, các cổ đông, người đại diện

theo pháp luật của công ty và công ty được cấp Giấy chứng nhận đăng ký

doanh nghiệp thay đổi nhiều lần do Sở Kế hoạch và đầu tư tỉnh Q.N cấp.

Các cổ đông của công ty Hoa Mai hiện nay gồm có: ông Nguyễn

Thành Ngọc là chủ tịch Hội đồng quản trị, sở hữu 15% vốn điều lệ; ông

Nguyễn Đức Thịnh sở hữu 5% vốn điều lệ; ông Nguyễn Đức Hoàng sở

hữu 1% vốn điều lệ; bà Nguyễn Kiều Vân sở hữu 30% vốn điều lệ; công

ty TNHH Tuệ Lâm sở hữu 49%.

Ngày 17/3/2015, công ty tiến hành Đại hội đồng cổ đông và thông

qua Quyết định số 011-13/2015/QĐ-HM của Đại hội đồng cổ đông Công

ty Hoa Mai ngày 17/3/2015 về việc “Thay đổi người đại diện theo pháp

luật của công ty. Theo đó, ông Nguyễn Đức Hoàng được bầu làm Tổng

giám đốc và người đại diện theo pháp luật của công ty Hoa Mai. Ông

Nguyễn Thành Ngọc giữ chức chủ tịch Hội đồng quản trị.

Nguyên nhân dẫn đến tranh chấp trong nội bộ công ty như sau:

Từ khi ông Nguyễn Đức Hoàng được làm Tổng giám đốc công ty

Hoa Mai năm 2015, ông Hoàng đã lạm quyền và vô hiệu hóa Hội đồng

quản trị. Ông Hoàng đã ủy quyền cho thư ký của mình và một số nhân

viên thân cận trong bộ phận nhân sự, kế toán thao túng mọi hoạt động của

công ty.

Là người đại diện theo pháp luật nhưng ông Hoàng không đủ sức

khỏe để điều hành công ty do bị tai biến liệt nửa người nên đã đi nước

ngoài chữa bệnh và vắng mặt tại công ty Hoa Mai từ năm 2017 đến khi vụ

tranh chấp xảy ra. Việc Tổng giám đốc là người điều hành và quản lý các

hoạt động kinh doanh của công ty nhưng không có mặt tại công ty đã làm

ảnh hưởng nghiêm trọng đến toàn bộ hoạt động của công ty. Ngoài ra, ông

Hoàng đã tự ý giao cho nhân viên thân cận của mình là bà Lê Thị Ngọc

Tuyết giữ con dấu của công ty, tự ý làm con dấu chữ ký in sẵn để sử dụng

các văn bản giấy tờ cần phải ký của công ty bằng chữ ký của ông Hoàng

khi chưa có sự đồng ý và thống nhất của Hội đồng quản trị. Bà Tuyết đã

sử dụng con dấu công ty và con dấu chữ ký của ông Hoàng dưới sự chỉ

đạo bất minh và không có chứng cứ chứng minh cho các hoạt động này

gây thiệt hại lớn cho công ty Hoa Mai.

Ông Hoàng vô hiệu hóa Hội đồng quản trị của công ty bằng cách để

thư ký giữ con dấu công ty không xuất trình con dấu để đóng dấu vào các

văn bản thuộc thẩm quyền hội đồng quản trị, lý do đưa ra là chờ lệnh của

ông Hoàng, điều này hoàn toàn vô lý và không có căn cứ pháp luật, đã

gây cản trở mọi hoạt động của Hội đồng quản trị, hoạt động của công ty

và gây ảnh hưởng nghiêm trọng đến sự điều hành nội bộ của công ty Hoa

Mai.

Trước tình hình hoạt động kinh doanh bị đe dọa nghiêm trọng, đặc

biệt có thể dẫn đến phá sản, mất vốn của các cổ đông do ông Hoàng cố

tình lũng đoạn công ty nên ngày 1/6/2019, Hội đồng quản trị đã triệu tập

cuộc họp Hội đồng quản trị hợp lệ (lần 3) và đã thống nhất miễn nhiệm

chức danh Tổng giám đốc của ông Nguyễn Đức Hoàng, bầu ông Nguyễn

Thành Ngọc đang giữ chức chủ tịch Hội đồng quản trị kiêm nhiệm làm

tổng giám đốc và là người đại diện theo pháp luật của công ty.

Cùng ngày 1/6/2019, ông Nguyễn Thành Ngọc, chủ tịch Hội đồng

quản trị thay mặt Hội đồng quản trị ban hành Quyết định số 03/NQ-

HĐQT – Hoa Mai miễn nhiệm Tổng giám đốc đối với ông Nguyễn Đức

Hoàng và bổ nhiệm ông Nguyễn Thành Ngọc đang giữ chức Chủ tịch Hội

đồng quản trị kiêm nhiệm làm Tổng giám đốc và là người đại diện theo

pháp luật của ty.

Ngày 20/6/2019, công ty Hoa Mai được Sở Kế hoạch và đầu tư tỉnh

Q.N cấp Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp, đăng ký thay đổi lần thứ

10 ngày 20/6/2019 ghi nhận ông Nguyễn Thành Ngọc là Tổng giám đốc

và là người đại diện theo pháp luật của công ty. Đồng thời, công ty làm lại

con dấu mới. Thế nhưng, công ty chia làm hai phe, ông Hoàng không tiếp

nhận quyết định của Hội đồng quản trị mà tiếp tục có hành động lạm

quyền. Công ty có hai con dấu và hai bên không có tiếng nói chung dẫn

đến mâu thuẫn ngày càng gay gắt.

Vào ngày 25/7/2019, ông Nguyễn Thành Ngọc bất ngờ biết được

ngày 21/7/2019, ông Nguyễn Đức Thành – là người đại diện theo ủy

quyền của công ty TNHH Tuệ Lâm đã thay mặt nhóm cổ đông gồm ông

Hoàng và công ty THNN Tuệ Lâm triệu tập và tổ chức Đại hội đồng cổ

đông trái với Điều lệ công ty và Luật Doanh nghiệp.

Tại cuộc họp ngày 21/7/2019, nhóm cổ đông gồm ông Hoàng đã

bầu Hội đồng quản trị mới nhiệm kỳ 2019 – 2024 trong khi nhiệm kỳ của

Hội đồng quản trị cũ 2015 – 2020 đến tháng 7/2020 mới kết thúc. Cùng

ngày 21/7/2019, ông Nguyễn Đức Thành thay mặt Đại hội đồng cổ đông

ra Nghị quyết số 01/2019/NQ- ĐHĐCĐ ngày 21/7/2019.

Trong khi đó, ông Nguyễn Thành Ngọc đang giữ chức vụ Chủ tịch

Hội đồng quản trị kiêm Tổng giám đốc công ty là người đại diện theo

pháp luật của công ty Hoa Mai, ông Nguyễn Đức Thịnh, bà Nguyễn Kiều

Vân là ủy viên Hội đồng quản trị của công ty có quyền dự họp lại hoàn

toàn không biết và không nhận được bất kỳ thông tin, thông báo nào từ

cuộc họp này.

Tháng 8/2019, sau sự việc xảy ra, ông Nguyễn Thành Ngọc đã tìm

đến Văn phòng luật sư để yêu cầu luật sư thẩm định các tài liệu nội bộ của

doanh nghiệp để xây dựng phương án bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp

mình.

]^_>

R`aM7

bM6H^c

?bcd4?efcc3

RB#gO%hi-1h+&%&j#

kRlH^c

mkn`

3oEF-12& &,P%5p@qqqqqqqq

Đăng ký lần đầu: ngày 30 tháng 11 năm 2006

Đăng ký thay đổi lần 9: ngày 20 tháng 3 năm 2015

97 U# !"

Tên công ty viết bằng tiếng Việt: CÔNG TY CP THƯƠNG MẠI

DỊCH VỤ HOA MAI.

Tên công ty viết bằng tiếng nước ngoài: HM SERVICES- TRADING

COMPANY.

Tên công ty viết tắt: HMT.

=7 R.2#&r!D0Es#&t&

Khách sạn Hoa Mai, đường Thanh Niên, phường C, thành phố H,

tỉnh Q.N.

Điện thoại: 0xxxx.927550; Fax: 0xxxx.927565

Email: ; Website:

u7  K&< &vw,&-12&





U K& 3o K&

1. Dịch vụ lưu trú ngắn ngày

Chi tiết: Khách sạn

5510 (chính)

2. Bán buôn đồ uống 46633

3. Hoạt động tư vấn quản lý 7020

4. Vận tải hành khách đường thủy nội địa 5021

5. Bán buôn sản phẩm thuốc là, thuốc lào 4634

6. Điều hành tua du lịch

Chi tiết: Dịch vụ lữ hành nội địa

7912

7. Nhà hàng và các dịch vụ ăn uống phục vụ lưu động 5610

8. Bán buôn tổng hợp 4690

1 Các thông tin đã được Bộ môn thay đổi nhằm bảo mật thông tin

9. Tổ chức giới thiệu và xúc tiến thương mại 8230

10. Hoạt động thể thao khác

Chi tiết: Hoạt động thể thao dưới nước: bơi lội, lướt

ván, chèo thuyền, moto nước

9319

11. Kinh doanh bất động sản, quyền sử dụng đất thuộc

chủ sở hữu, chủ sử dụng hoặc đi thuê

Chi tiết: Kinh doanh bất động sản, tư vấn bất động

sản, dịch vụ nhà đất

6810

12. Dịch vụ tắm hơi, ‰ang‰à‰ và các dịch vụ tăng

cường sức khỏe tương tự (trừ hoạt động thể thao)

9610

13. Cắt tóc, làm đầu, gội đầu 9631

14. Vận tải hành khách đường bộ khác

Chi tiết: Vận tải khách du lịch, vận tải khách theo

hợp đồng

4932

15. Đại lý đổi ngoại tệ

Ngành, nghề chưa

khớp mã với Hệ

thống ngành nghề

kinh tế VN

p7 Fx,vCgP

Vốn điều lệ: 80.000.000.000 đồng

Bằng chữ: Tám mươi tỷ đồng

Mệnh giá cổ phần: 10.000 đ

Tổng số cổ phần: 8.000.000

y7 F#$%&'x(z#{C"v#&K1|}5@

:7 F%&}%x.&

~7 H2&E}#&#$x E} gO%

!!

U#$

x

),xX w•

&Bw&€C

!&(• !Dj

xF,/S,#}

&‚ƒx.2#&r

!D0Es#&t&

xF,/S,!$

#&Y#

61+,

%&,NC

F#$

%&'

,}!D.#$

%&'„R…

†gP

„‡…

F ,Q"3H

„&1ˆ#EF#&Y

!&i##}&‚&z%

%&}%w&}#…xF,

/S,#}&‚ƒ

3HxF,/S,

-12& &,P%ƒF

MR!&K&gO%xF,

/S,!$#&Y#

Công ty

TNHH

Cổ

phần

phổ

3.200.000 32.000.000.000 49

Tuệ

Lâm

thông

Tổng số 3.200.000 32.000.000.000 49

Nguyễn

Đức

Thịnh

Cổ

phần

phổ

thông

400.000 4.000.000.000 5

Tổng số 400.000 4.000.000.000 5

Nguyễn

Kiều

Vân

Cổ

phần

phổ

thông

2.400.000 24.000.000.000 30

Tổng số 2.400.000 24.000.000.000 30

Nguyễn

Thành

Ngọc

Cổ

phần

phổ

thông

1.200.000 12.000.000.000 15

Tổng số 1.200.000 12.000.000.000 15

Nguyễn

Đức

Hoàng

Cổ

phần

phổ

thông

80.000 8.000.000.000 1

Tổng số 80.000 8.000.000.000 1

‰7  (•,x+,-,P!&Š1%&}%gCO!#‹2# !"

Chức danh: Tổng Giám đốc

Họ và tên: NGUYỄN ĐỨC HOÀNG Giới tính: Nam

Sinh ngày: 20/12/1965 Dân tộc: Kinh Quốc tịch: Việt

Nam

Loại giấy chứng thực cá nhân:

Ngày cấp: Nơi cấp:

Nơi đăng ký hộ khẩu thường trú:

Chỗ ở hiện tại:

& !,/v#&,&}&

A7 & !,/v/X%&Œ x+,-,P

1. Tên văn phòng đại diện: VĂN PHÒNG ĐẠI DIỆN TẠI

THÀNH PHỐ HÀ NỘI – CÔNG TY CP THƯƠNG MẠI DỊCH VỤ HOA

MAI

Địa chỉ văn phòng đại diện:

2 Các thông tin cá nhân của người đại diện theo pháp luật đã được Bộ môn xóa nhằm bảo mật thông tin

Mã số văn phòng đại diện: 40xxxxxxxx– 001

2. Tên văn phòng đại diện: VĂN PHÒNG ĐẠI DIỆN TẠI

THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH – CÔNG TY CP THƯƠNG MẠI DỊCH

VỤ HOA MAI

Địa chỉ văn phòng đại diện:

Mã số văn phòng đại diện: 40xxxxxxxx – 002

9@7 & !,/vx.2x,•*w,&-12&

Ž]b

(Ký tên)

 C"•&.c

]^_>

R`aM7

bM6H^c

?bcd4?efcc3

RB#gO%hi-1h+&%&j#

kRlH^c

mkn`

3oEF-12& &,P%5p@qqqqqqqq

Đăng ký lần đầu: ngày 30 tháng 11 năm 2006

Đăng ký thay đổi lần 10: ngày 20 tháng 6 năm 2019

97 U# !"

Tên công ty viết bằng tiếng Việt: CÔNG TY CP THƯƠNG MẠI

DỊCH VỤ HOA MAI.

Tên công ty viết bằng tiếng nước ngoài: HM SERVICES-

TRADING COMPANY.

Tên công ty viết tắt: HMT.

=7 R.2#&r!D0Es#&t&

Khách sạn Hoa Mai, đường Thanh Niên, phường C, thành phố H, tỉnh Q.N.

Điện thoại: ; Fax: Email: ; Website:

u7 Fx,vCgP

Vốn điều lệ: 80.000.000.000 đồng

Bằng chữ: Tám mươi tỷ đồng

Mệnh giá cổ phần: 10.000 đ

Tổng số cổ phần: 8.000.000

p7  (•,x+,-,P!&Š1%&}%gCO!#‹2# !"

Họ và tên: NGUYỄN THÀNH NGỌC Giới tính: Nam

Chức danh: Tổng Giám đốc

Sinh ngày: 08/11/1960 Dân tộc: Kinh Quốc tịch: Việt Nam

Loại giấy chứng thực cá nhân:

Số giấy chứng thực cá nhân:

Ngày cấp: 29/12/2015 Nơi cấp:

Nơi đăng ký hộ khẩu thường trú:

(Chứng thực bản sao đúng với

bản chính)

Ž]b

 C"•&.c

mk3_

H•^c3c

Số: 01/2019/NQ-ĐHĐCĐ

?bcd4?efcc3

RB#gO%hi-1h+&%&j#

Q.N, ngày 21 tháng 7 năm 2019

•Mk

„‘/& {C2#}#B,-C !&V1gCO

#CB#&T%R+,&B,xZ #$x |Q!!&(• …

R_?RnRm

mk3_H•^c3c

- Căn cứ Luật Doanh nghiệp năm 2014 và các văn bản hướng dẫn

thi hành;

- Căn cứ Biên bản họp Đại hội đồng cổ đông số 01/2019/BBH-

ĐHĐCĐ ngày 21/7/2019;

- Xét tình hình sản xuất, kinh doanh của Công ty,

Mk•5

R,vC95& {C2#}#B,-C x(z#!&V1gCO!+,#CB#&T%

R+,&B,xZ #$x |Q!!&(• #‹2 !"&(E2C5

1. Đại hội đồng cổ đông thống nhất số lượng thành viên Hội

đồng quản trị nhiệm kỳ 2019-2024 là: 04 thành viên;

2. Thông qua việc bầu thành viên Hội đồng quản trị nhiệm kỳ

2019-2024, với danh sách như sau:

- Ông NGUYỄN ĐỨC HOÀNG

- Ông NGUYỄN ĐỨC THÀNH

- Ông NGUYỄN ĐỨC MINH TRÍ

- Bà NGUYỄN KIỀU VÂN

Đại hội đồng cổ đông thống nhất để Ông Nguyễn Đức Hoàng tạm

thời giữ chức vụ Chủ tịch Hội đồng quản trị đến khi cuộc họp Hội đồng

quản trị đầu tiên bầu Chủ tịch Hội đồng quản trị.

3. Về việc đàm phán mua lại cổ phần và làm rõ trách nhiệm của

ông Nguyễn Thành Ngọc, do vắng mặt một số cổ đông có liên quan trực

tiếp đến việc này tại Đại hội hôm nay, nên để đảm bảo quyền lợi cho các

cổ đông thì Đại hội đồng cổ đông thống nhất sẽ triệu tập một cuộc họp

Đại hội cồ đông khác ngay sau cuộc họp này.

R,vC=5 Nghị quyết có hiệu lực kể từ ngày ký. Các phòng, ban, cá

nhân liên quan có trách nhiệm thi hành Nghị quyết này.

Nơi nhận:

- - Như Điều 2;

- - Lưu.

37R_?RnRm

(Đã ký)

 C"•RY#&K&

mk3_

H•^c3c

Số: 01/2019/BBH-ĐHĐCĐ

?bcd4?efcc3

RB#gO%hi-1h+&%&j#

Q.N, ngày 21 tháng 7 năm 2019

;;[R_?RnRm;’

- Căn cứ Luật Doanh nghiệp được Quốc hội nước Công hòa

xã hội chủ nghĩa Việt Nam thông qua vào ngày 26 tháng 11 năm 2014;

- Căn cứ vào quyền hạn và nhiệm vụ của Đại hội đồng cổ

đông đông được quy định trong Điều lệ của Công ty;

- Căn cứ vào điều kiện phát triển kinh doanh của Công ty.

7 & !,#CB#&T%5

Công ty cổ phần Thương mại Dịch vụ Hoa Mai – Mã số doanh nghiệp:

40xxxxxxxx đã tiến hành họp Đại hội đồng cổ đông công ty:

Thời gian: vào hồi 14h00 ngày 21 tháng 7 năm 2019

Địa điểm: Tại trụ sở chính của Công ty.

Đại chỉ: Khách sạn Hoa Mai, đường Thanh Niên, phường C, thành

phố H, tỉnh Q.N.

7 &K&%&'*•,&T%5

}##$x # !"x(z#*•,&T% Z*5

1. Ông Nguyễn Đức Hoàng – Tổng giám đốc, cổ đông công ty,

nắm giữ 80.000 cổ phần có quyền biểu quyết, chiếm 1% tổng vốn điều lệ

công ty.

2. Công ty Công ty TNHH Tuệ Lâm (Đại diện: Ông Nguyễn

Đức Hoàng), cổ đông công ty, nắm giữ 3.920.000 cổ phần có quyền biểu

quyết, chiếm 49% tổng vốn điều lệ công ty.

3. Ông Nguyễn Thành Ngọc, cổ đông công ty, nắm giữ

1.200.000 cổ phần có quyền biểu quyết, chiếm 15% tổng vốn điều lệ công

ty.

4. Bà Nguyễn Kiều Vân, cổ đông công ty, nắm giữ 2.400.000 cổ

phần có quyền biểu quyết, chiếm 30% tổng vốn điều lệ công ty.

5. Ông Nguyễn Đức Thịnh, cổ đông công ty, nắm giữ 400.000

cổ phần có quyền biểu quyết, chiếm 5% vốn điều lệ công ty.

7 &K&%&'!&2*-i5

1. Ông Nguyễn Đức Hoàng (ủy quyền cho ông Đặng Văn Tuấn

tham dự), cổ đông công ty, nắm giữ 80.000 cổ phần có quyền biểu quyết,

chiếm 1% tổng vốn điều lệ công ty.

2. Công ty TNHH Tuệ Lâm (Đại diện: Ông Nguyễn Đức

Hoàng), cổ đông công ty, nắm giữ 3.920.000 cổ phần có quyền biểu quyết,

chiếm 49% tổng vốn điều lệ công ty; đại diện theo ủy quyền tham dự:

Ông Nguyễn Đức Thành đại diện 25% cổ phần; Ông Nguyễn Đức Minh

Trí đại diện 24% cổ phần.

Các cổ đông tham dự chiếm 4.000.000 cổ phần đạt 50% tổng số cổ

phần có quyền biểu quyết.

7 ,N&K&x+,&B,5

1. Tổng số cổ đông được mời theo danh sách chốt đến 14 giờ

ngày 21/7/2019 là: 05 cổ đông.

 Số cổ đông/đại diện cổ đông tham dự Đại hội gồm:

- Ông Nguyễn Đức Thành đại diện 25% cổ phần

- Ông Nguyễn Đức Minh Trí đại diện 24% cổ phần

- Ông Đặng Văn Tuấn đại diện 01% cổ phần

Ông Nguyễn Đức Minh Trí và Ông Đặng Văn Tuấn đề nghị được

tham dự cuộc cuộc hợp thông qua điện thoại phù hợp với khoản 11.2(g)

Điều 11 của Điều lệ Công ty.

 Các cổ đông không tham dự cuộc họp gồm:

- Ông Nguyễn Thành Ngọc không tham dự và không có lý do.

- Ông Nguyễn Đức Thịnh không tham dự và không có lý do.

- Bà Nguyễn Kiều Vân không tham dự và không có lý do.

=7 Tính đến 14 giờ ngày 21/07/2019, số cổ phần có quyền biểu

quyết của các cổ đông dự hợp là 4.000.000 cổ phần, đạt 50% tổng số cổ

phần có quyền biểu quyết. Đây là cuộc họp diễn ra theo thông báo được

triệu tập họp Đại hội đồng cổ đông bất thường lần thứ 3 trên căn cứ khoản

2 điều 141 Luật Doanh nghiệp và khoản 11.3 điều 11 Điều lệ Công ty cổ

phần Thương mại dịch vụ Hoa Mai thì các điều kiện để tiến hành họp Đại

hội đồng cổ đông được xác định là hợp lệ.

7 )#QCR1K#&‹!.#&

- Chủ tọa: Ông Nguyễn Đức Thành

- Thư ký: Bà Lê Thị Ngọc Tuyết

7 B,-C !&V1gCO5

30#xt#&<#&() !DL&<B,-C &T%5

Chủ tọa – Ông Nguyễn Đức Thành nêu mục đích, chương trình, nội

dung cuộc họp, các cổ đông Công ty phát biểu ý kiến, thảo luận, thống

nhất ý kiến, biểu quyết thông qua các nội dung thảo luận.

}#/Qxvx(z#!&V1gCO/K|,•C{C"N!!+,#CB#&T%5

Ông Nguyễn Đức Thành đề nghị trao đổi và các nội dung gồm:

1) Thống nhất lại số lượng thành viên Hội đồng quản trị và bầu

thành viên Hội đồng quản trị khóa mới.

2) Đàm phán về việc mua lại cổ phần của nhóm cổ đông sở hữu

50% cổ phần là: Ông Nguyễn Thành Ngọc, Ông Nguyễn Đức Thịnh, Bà

Nguyễn Kiều Vân.

3) Làm rõ trách nhiệm và khởi kiện các hành vi vi phạm pháp

luật của Ông Nguyễn Thành Ngọc gồm:

- Hành vi cố tình khai báo sai sự thật về việc mất con dấu của

Công ty để khắc con dấu mới.

- Hành vi cho thôi việc trái pháp luật các nhân viên của khách

sạn, công ty làm ảnh hưởng đến uy tín, doanh thu của Công ty.

- Hành vi gian lận để chuyển tiền của Công ty tại các tài khoản

ngân hàng.

7 }#{C"N!x.&x(z#!&F &Q!<!& {C25

1. Đại hội đồng cổ đông thống nhất số lượng thành viên Hội

đồng quản trị nhiệm kỳ 2019-2024 là: 04 thành viên.

2. Thông qua việc bầu thành viên Hội đồng quản trị 2019-2024,

với danh sách như sau:

- Ông Nguyễn Đức Hoàng

- Ông Nguyễn Đức Thành

- Ông Nguyễn Đức Minh Trí

- Bà Nguyễn Kiều Vân

Đại hội đồng cổ đông thống nhất để ông Nguyễn Đức Hoàng tạm

thời giữ chức vụ Chủ tịch Hội đồng quản trị đến khi cuộc họp Hội đồng

quản trị đầu tiên bầu Chủ tịch Hội đồng quản trị.

3. Về việc đàm phán mua lại cổ phần và làm rõ trách nhiệm của

Ông Nguyễn Thành Ngọc thì do vắng mặt một số cổ đông có liên quan

trực tiếp đến việc này tại Hội đồng cổ đông thống nhất sẽ triệu tập một

cuộc họp Đại hội đồng cổ đông khác ngày sau cuộc họp này.



Biểu quyết:

100% cổ đông tham dự đại hội tương đương với 4.000.000 cổ phần

có quyền biểu quyết nhất trí các nội dung như trên. Cụ thể:

Số phiếu có quyền biểu quyết: 4.000.000 phiếu

Số phiếu đồng ý: 4.000.000/4.000.000 phiếu

Số phiếu không đồng ý: 0

Cuộc họp kết thúc lúc 14 giờ 40 phút, ngày 21 tháng 7 năm 2019.

Biên bản cuộc họp được gửi tới các cổ đông công ty, lưu ở công ty

một bản và gửi lên các cơ quan Nhà nước có thẩm quyền.

ec

(đã ký, đóng dấu)

 C"•RY#&K&

l

(đã ký)

6U&. T#C"N!

mk3_

H•^c3c

Số: 062/07-2014/CV

?bcd4?efcc3

RB#gO%hi-1h+&%&j#

Thành phố H, ngày 01 tháng 7 năm 2014

nRlnRm

97 U  -12&   &,P%5  m  k  n  `  

3_H•^c3c

Tên doanh nghiệp viết bằng tiếng nước ngoài: HM SERVICES-

TRADING COMPANY.

Tên doanh nghiệp viết tắt: HMT

Giấy Chứng nhận đăng ký Doanh nghiệp số: p@qqqqqqqq do Phòng

đăng ký kinh doanh – Sở Kế hoạch và đầu tư tỉnh Q.N cấp ngày

12/09/2012 – Đăng ký thay đổi lần thứ 05.

Địa chỉ trụ sở chính: Khách sạn Hoa Mai, phường C, thành phố H,

tỉnh Q.N.

2. Fx,vCgP: 80.000.000.000 đồng (Tám mươi tỷ đồng Việt

Nam)

3. $ EF#$%&': 8.000.000 cổ phần (Tám triệu cổ phần)

- Cổ phần cổ đông sáng lập đã mua: 8.000.000 cổ phần (Tám

triệu cổ phần)

- Cổ phần ưu đãi: 0 cổ phần

Mệnh giá cổ phần: 10.000 đồng (Mười nghìn đồng Việt Nam)

p7 U#$x <EFg(z <x.2#&r<EF#$%&'#‹2!“ g1+,#$

x 5

Số cổ đông đã được lập và lưu giữ tại trụ sở công ty.

mkn`3_H•^c3c

!! U#$x  ”%/F

&•s&,P

2"xF,/S,#$

x  ”%/F

gK#}&‚

),xX w•

&Bw&€C

!&(• !Dj

xF,/S,#}

&‚

F< K"<),

#Q%3H

&1ˆ#&B

#&,NC

– &—

w•

#‹2

x

”%

/F

$ EF#$%&'

s

&—C

/F

$ #$%&'

%&$!&

&•,

x,•*

”%

/F

F

g(z

,}!D.

„!D,PC

xZ …

F

g(z

,}!D.

„!D,PC

xZ …

9 = u p y : ~ ‰ A 9@ 99 9=

Bà Nguyễn Kiều Vân

SN: 09/11/1961

Quốc tịch: Việt Nam

Dân tộc: Kinh

2.400.000 24.000 30% 2.400.000 24.000

Đã

ký

Ông Nguyễn Thành Ngọc

SN: 08/11/1960

Quốc tịch: Việt Nam

Dân tộc: Kinh

1.200.000 12.000 15% 1.200.000 12.000 01/7

/2013

Đã

ký

Ông Nguyễn Đức Thịnh

SN: 06/12/1970

Quốc tịch: Việt Nam

Dân tộc: Kinh

400.000 4.000 5% 400.000 4.000 01/7

/2013

Đã

ký

Ông Nguyễn Đức Hoàng

SN: 20/12/1965

Quốc tịch: Việt Nam

80.000 800 1% 80.000 800 01/7

/2013

Đã

ký

3 Các thông tin về chỗ ở, hộ khẩu thường trú, CMTND/ hộ chiếu của các cổ đông góp vốn là cá nhân/tổ chức được xóa nhằm bảo mật thông tin

Dân tộc: Kinh

TNHH Tuệ Lâm

3.920.000 39.200 49% 3.920.000 39.2000 01/7

/2013

Đã

ký

„Ž˜…

R™6

mkn`3_H•

^c3c

(Được sửa đổi theo Quyết định Số: 012/2009/QĐ-HM của Hội đồng quản trị

ngày 20 tháng 01 năm 2009)

36

97 Định nghĩa và diễn giải

=7 Thành lập công ty

u7 Tư cách Pháp nhân

p7 Mục tiêu và Ngành nghề kinh doanh

y7 Thời hạn hoạt đông của công ty

:7 Vốn điều lệ

~7 Cổ phần và cổ phiếu

‰7 Cổ đông

A7 Mua lại cổ phần

9@7 Trái phiếu

997 Đại hội đồng cổ đông

9=7 Hội đồng quản trị

9u7 Quản lý

9p7 Hiệu lực của một số hợp đồng

9y7 Ban kiểm soát

9:7 Thù lao, tiền lương và thưởng của các thành viên Hội đồng

thành viên, Giám đốc hoặc Tổng giám đốc

9~7 Nghĩa vụ của các cá nhân chủ chốt

9‰7 Trách nhiệm cá nhân và trách nhiệm thanh toán chi phí

9A7 Con dấu

=@7 Tài khoản ngân hàng

=97 Báo cáo Tài chính và Kế toán

==7 Cổ tức

=u7 Quỹ dự trữ

=p7 Quy định bảo mật

=y7 Lao động

=:7 Tổ chức lại và giải thể

=~7 Thông báo

=‰7 Giải quyết tranh chấp

=A7 Điều khoản khác

u@7 Ngày hiệu lực

u97 Giải thích từ ngữ

X#Y!&Š15

Luật Doanh nghiệp do Quốc hội nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt

Nam, khóa 10, kỳ họp thứ 5 thông qua ngày 29/11/2005 (“Luật Doanh nghiệp”)

và

Những quy định hiện hành của nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt

Nam.

97 R.& &š2/K-,• ,V,5

1.1 Định nghĩa:

Trừ trường hợp ngữ cảnh của Điều lệ này quy định khác đi, các thuật ngữ

được viết hoa trong Điều lệ này sẽ có ý nghĩa như được thể hiện tại Phụ lục số 1.

1.2 Diễn giải:

a. Tất cả các Phụ lục của Điều lệ tạo thành một phần của Điều lệ và

sẽ có cùng hiệu lực thi hành như được quy định rõ tại nội dung của Điều lệ. Mọi

tham chiếu đến Điều lệ sẽ là tham chiếu đến Điều lệ đã được bổ sung, thay đổi

hoặc sửa chữa vào từng thời điểm.

b. Trừ khi ngữ cảnh quy định khác đi, khi được tham chiếu trong Điều

lệ này:

i.Danh từ số ít sẽ bao gồm cả hàm ý số nhiều và ngược lại.

ii. Các Điều khoản hoặc Phụ lục được hiểu là các Điều khoản và Phụ

lục của Điều lệ này.

iii. Các văn bản pháp luật hoặc các điều khoản của các văn bản pháp

luật sẽ được hiểu là tham chiếu đến các văn bản pháp luật hoặc các điều khoản

đã được điều chỉnh, mở rộng, hợp nhất, tái ban hành hoặc thay thế vào từng thời

điểm (dù là trước hoặc sau ngày điều lệ có hiệu lực) và các nghị định, quy định

hoặc các điều khoản hướng dẫn thực hiện của các văn bản này.

iv. Các từ “gồm” hoặc “bao gồm” sẽ được hiểu giống nhau trong mọi

trường hợp.

c. Các tiêu đề chỉ được dùng với mục đích tạo thuận lợi cho người đọc

và không ảnh hưởng đến cấu trúc của Điều lệ này.

=7 &K&gO%# !"5

2.1 Thành lập công ty:

a. Các cổ đông sáng lập cùng đồng ý thành lập Công ty với những

điều khoản và điều kiện nêu trong Điều lệ này.

b. Bất kỳ cổ đông mới nào của Công ty sau này đều chịu sự ràng buộc

vô điều kiện và không hủy ngang của các điều khoản trong Điều lệ này.

2.2 Tên và trụ sở Công ty:

a. Tên Công ty: Công ty cổ phần Thương mại Dịch vụ Hoa Mai

Tên giao dịch đối ngoại: HOA MAI Services – Trading Company

Tên giao dịch viết tắt: HMT

b. Trụ sở công ty: Khách sạn Hoa Mai, phường C, thành phố H, tỉnh

Q.N.

c. Trụ sở chính của công ty có thể di dời bởi quyết định của Đại hội

đồng cổ đông, Hội đồng quản trị, của Công ty có quyền quyết định mở chi

nhánh hoặc văn phòng chi nhánh hoặc văn phòng đại diện hoặc các trụ sở khác

của Công ty tại Việt Nam hoặc nơi khác theo quy định của pháp luật.

u7 (#}#&%&}%&‚5

3.1 Công ty Cổ phần:

Công ty được thành lập theo hình thức công ty cổ phần có tư cách pháp

nhân độc lập và có trách nhiệm hữu hạn, tồn tại và hoặt động theo pháp luật và

Điều lệ này.

3.2 Trách nhiệm hữu hạn:

a) Trong trường hợp bất kỳ cổ đông nào không thanh toán đầy đủ cho

số cổ phần mà người này đã cam kết mua; các Cổ đông khác sẽ không phải cấp

thêm vốn cho Công ty hoặc phải đại diện cho Công ty cấp thêm vốn, dưới hình

thức thanh toán mua Cổ phần, cho vay, tạm ứn, bảo lãnh hoặc các hình thức

khác. Trừ khi được quy định khác căn cứ theo văn bản thỏa thuận được các Cổ

đông ký, các chủ nợ của Công ty chỉ có quyền đòi nợ trên tài sản của Công ty và

không có quyền dodif nợ nào đối với bất kỳ Cổ đông nào.

b) Công ty không chịu trách nhiệm đối với bất cứ nghĩa vụ, mất mát

hoặc chi phí của bất kỳ Cổ đông nào cho đủ các nghĩa vụ, mất mát hoặc chi phí

này xảy ra trước hoặc sau khi có sự tồn tại của Công ty.

p7 30#!,UC/K K& &vw,&-12&5

4.1 Mục tiêu:

Công ty được thành lập vì mục đích kinh doanh thu lợi nhuận và tham gia

vào các hoạt động kinh doanh nêu trong Điều 4.2 và các hoạt động kinh doanh

khác vào từng thời điểm theo quy định của pháp luật.

4.2 Ngành, nghề kinh doanh:

Ngành nghề kinh doanh của Công ty gồm:

 Đầu tư, kinh doanh, dịch vụ: văn phòng, khách sạn, nhà hàng, siêu

thị, du lịch, lữ hành trong nước.

 Kinh doanh bia, rượt, nước giải khát có ga, không có ga các loại.

 Kinh doanh các ngành nghề khác theo quy định của pháp luật.

4.3 Quyền hạn của Công ty

Công ty có quyền tiến hành những hoạt động mang lại lợi ích cho Công ty

hoặc cho việc kinh doanh mà Công ty được phép thực hiện theo quy định của

pháp luật, bao gồm những điều sau:

a. Tuyển dụng, trả lương, kỷ luật, thưởng và sa thải cán bộ quản lý,

giám đốc, nhân viên và công nhân.

b. Thuế, chỉ định, ký kết hoặc ủy quyền cho bất kỳ nhà phân phối, đại

lý hoặc nhà thầu nào nếu thấy cần thiết cho công việc kinh doanh của mình.

c. Tham gia ký kết và thực hiện bất kỳ hợp đồng cam kết nào.

d. Mua, thuê hoặc sở hữu hợp pháp bất động sản, thiết bị, và tất cả các

loại tài sản khác bao gồm nhà cửa và quyền sử dụng đất.

e. Bán, cho thuê hoặc chuyển nhượng bất động sản, thiết bị, và tất cả

các loại tài sản khác bao gồm nhà cửa và quyền sử dụng đất khi các tài sản này

không còn cần thiết cho các hoạt động của Công ty.

f. Thuê hoặc sử dụng tất cả các hình thức dịch vụ cần thiết và hữu ích.

g. Duy trì các quan hệ ngân hàng với tất cả các loại hình tổ chức tài

chính ở một nơi, bao gồm việc vay mượn hoặc tham gia các cam kết tài chính

với bất kỳ một tổ chức tài chính nào, bằng bất kỳ một loại tiền tệ gì, tại Việt

Nam hoặc ở nước ngoài.

h. Vay hoặc cho vay, bảo lãnh, bồi hoàn, ủy nhiệm hoặc thế chấp, cầm

cố, tạo quyền lợi đảm bảo hoặc tạo các biện pháp bảo đảm khác trên bất kỳ tài

sản nào của mình để đảm bảo cho các khoản vay hoặc các cam kết khác có liên

quan đến nghĩa vụ của mình hoặc của bên thứ ba.

i. Tiến hành các vụ kiện hoặc bảo vệ quyền lợi của mình trong các vụ

kiện.

j. Thực hiện việc phân phối lợi nhuận và xử lý các khoản lợi nhuận

hoặc thua lỗ, các tài sản và nợ và các khoản thu từ việc chuyển nhượng các tài

sản mà công ty có toàn quyền quyết định.

k. Tái đầu tư các khoản lợi nhuận vì lợi ích hoạt động của Công ty.

l. Mua bảo hiểm cho Công ty.

m. Sử dụng các luật sư, kế toán viên, nhà tư vấn, đại lý, cố vấn, kiến

trúc sư, kĩ sư và nhà thầu để hỗ trợ cho Công ty.

n. Tham gia vào các giao dịch và hoạt động liên quan đến quản lý

ngoại hối.

o. Tiến hành việc giải thể và thanh lý tài sản của công ty khi chấm dứt

hoặc kết thức thời gian hoạt động của công ty.

p. Mua, thuê, cho thuê, bán, chuyển nhượng hoặc sửa chữa trong,

ngoài nước Việt Nam, bằng bất kỳ loại tiền tệ nào, tất cả các máy móc, thiết bị,

phần mềm, ấn bản, ấn phẩm và bất kỳ tài liệu nào khác, vật dụng hoặc các thứ

cần thiết cho việc kinh doanh của công ty.

q. Đăng ký và thi hành các quyền sở hữu trí tuệ.

r. Quảng cáo và khuyến mãi các sản phẩm của công ty.

s. Yêu cầu thanh toán và thanh toán hành hóa và dịch vụ bằng dola

Mỹ, các ngoại tệ khác hoặc bằng tiền Đồng mà Hội đồng quản trị có thể quyết

định theo quy định của pháp luật.

t. Thay đổi phạm vi và nội dung hoạt động của Công ty vào bất kỳ

thời điểm nào khi Đại hội đồng cổ đông thấy cần thiết, với điều kiện phải có sự

chấp thuận của Nhà nước nếu pháp luật quy định.

u. Sử dụng các phương thức cấp vốn hợp pháp để thực hiện việc kinh

doanh.

v. Thanh lập công ty liên doanh với các thực thể Việt Nam hoặc nước

ngoài và đầu tư vốn vào các công ty Việt Nam hoặc nước ngoài khác.

w. Thực hiện các hoạt động xuất khẩu và nhập khẩu.

x. Chủ động tiến hành và quản lý hoạt động kinh doanh và áp dụng

bất kỳ phương thức quản lý cần thiết nào để thực hiện hoạt động này.

y. Từ chối và tố cáo các đề nghị góp vốn bằng tiền mặt hoặc hiện vật

của bất kỳ người nào….

z. Tiến hành tất cả các hoạt động hợp pháp khác theo thỏa thuận văn

bản và văn kiện pháp lý khác nếu xét thấy cần hoặc đòi hỏi cho mục tiêu của

Công ty hoặc cho hoạt động kinh doanh của Công ty.

y7 &•,&+5

Công ty sẽ tồn tại vô thời hạn, trừ khi được chấm dứt hoạt độngt heo quy

định tại Điều 25.2 của Điều lệ này.

:7 Fx,vCgP5

6.1 Vốn điều lệ

Vốn điều lệ của công ty là: 80.000.000.000VNĐ (tám mươi tỷ đồng) và sẽ

được góp đầy đủ theo quy định tại Điều 7. Vốn điều lệ sẽ được tự động

điều chỉnh khi các cổ đông mới được phép phát hành.

6.2 Sử dụng vốn điều lệ:

Vốn điều lệ sẽ được sử dụng vì mục đích kinh doanh của Công ty và vì

các mục đích khác được phê duyệt bởi Đại hội đồng cổ đông, hoặc trong trường

hợp thích hợp, sẽ có thể được phê chuẩn bởi Đại hội đồng quản trị của Công ty

theo quy định của pháp luật và điều lệ này.

6.3 Tăng vốn điều lệ:

a. Căn cứ theo điểm b dưới đây, Đại hội đồng cổ đông có thể quyết

định phát hành thêm cổ phần, thông qua việc phát hành ra công chúng hoặc phát

hành nội bộ, với điều kiện là giá của mỗi cổ phần mới này, tính gộp cả chi phí

phát hành và các chi phí có liên quan khác, không được thấp hơn giá thị trường

của mỗi cổ phần ngay trước ngày bán cổ phần ngoại trừ trường hợp Đại hội

đồng cổ đông có thể phát hành cổ phần đó với khỏan chiết khấu tối đa là 5%

trong trường hợp được pháp luật cho phép. Trong trường hợp công ty chưa được

niêm yết trên thị trường chứng khoán, giá thị trường của mỗi cổ phần phải được

Hội đồng quản trị xác định một cách trung thực sau khi đã tham khảo ý kiến

chuyên môn thích hợp.

b. Trừ khi có quyết định khác bằng biểu quyết chấp thuận của đại đa

số cổ đông của Đại hội đồng cổ đông, nếu Công ty đề nghị phát hành thêm cổ

phần hoặc các loại chứng khoán khác, hoặc trái phiếu thì:

i. Công ty sẽ gửi văn bản thông báo quy định của mình đến từng cổ

đông trong đó nêu rõ loại cổ phần phát hành thêm, giá bán và các điều

khoản chung của việc phát hành mà công ty đề xuất thực hiện.

ii. Thông báo trên được gửi qua bưu điện hoặc được giao cho các cổ

đông, mỗi cổ đông sẽ có 20 ngày để gửi văn bản đến công ty về việc

đồng ý mua số lượng mỗi cổ phần phát hành thêm với tỷ lệ cổ phần

mà mỗi cổ đông đang nắm giữ trong công ty theo mức giá và các điều

kiện ghi trong thông báo, đồng thời nêu rõ số lượng cổ phần sẽ mua

thêm.

iii. Nếu các cổ đông không trực tiếp thực hiện đầy đủ quyền ưu tiên trong

vòng 20 ngày nếu trên, thì trong 120 ngày kế tiếp theo đó, công ty sẽ

có quyền bán hoặc ký kết thỏa thuận bán số cổ phần phát hành thêm

tương ứng với số cổ phần bị cổ đông từ chối mua theo quy định trong

điều khoản này, nhưng giá và các điều kiện dành cho người mua

không được ưu đãi hơn giá và các điều kiện được ghi trong thông báo

công ty gửi tới các cổ đông.

c. Việc phát hành thêm cổ phiếu phải tuân thủ theo tất cả quy định của

pháp luật và theo quy định của Điều lệ này, bao gồm các điều kiện về giá cả,

phương thức thanh toán, chuyển nhượng, nhượng lại, chuyển đổi, tước quyền

hoặc các điều kiện khác.

6.4 Giảm vốn điều lệ

Thông qua biểu quyết chấp thuận của đại đa số cổ đông của Đại hội đồng

Cổ đông và theo các điều kiện hoặc sự chấp thuận của nhà nước trong trường

hợp pháp luật yêu cầu, vốn điều lệ có thể được giảm theo phương thức, số tiền

và thời điểm giảm Vốn điều lệ (bao gồm cả việc mua lại Cổ phần từ cổ đông

tương ứng với tỷ lệ cổ phần mà mỗi cổ đông đang nắm giữ trong Công ty) và

việc giảm Vốn điều lệ này phải tuân theo các điều kiện hoặc văn bản chấp thuận

của nhà nước nếu pháp luật quy định.

~7 $%&'/K#$%&,NC

VII.1. Mệnh giá cổ phần

Mệnh giá của mỗi cổ phần là 10.000 đ (mười ngàn đồng chẵn)

VII.2. Số lượng cổ phần

Công ty có tổng cộng 8.000.000 cổ phần phổ thông.

1.3 Quyền biểu quyết của cổ phần:

Mỗi cổ phần cho phép cổ đông nắm giữ có một lá phiếu biểu quyết tại các

cuộc họp Đại hội đồng cổ đông.

1.4 Cổ phần của cổ đông sáng lập:

Trừ khi pháp luật quy định khác, trong suốt ba năm đầu kể từ ngày Công

ty được cấp Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh đầu tiên, các cổ đông sáng lập

phải cùng nhau nắm giữ ít nhất 20% số cổ phần đã phát hành.

1.5 Thanh toán mua cổ phần:

a. Các cổ phần do Công ty phân phối cho cổ đông phải được thanh

toán đầy đủ một lần trong thời gian không quá 20 ngày kể từ ngày thông báo

phân phối cổ phần, trừ khi pháp luật quy định khác.

b. Bất kỳ người nào được phân phối cổ phần nhưng không thanh toán

cho số cổ phần này theo quy định của Điều lệ sẽ không trở thành cổ đông và

không được ghi nhận là cổ đông trong Sổ đăng ký cổ đông của Công ty, cũng

như không được cấp cổ phiếu.

c. Việc thanh toán tiền mua cổ phần có thể thực hiện bằng tiền đồng,

ngoại tệ tự do chuyển đổi, vàng hoặc nếu được Hội đồng quản trị phê duyệt thì

có thể thực hiện bằng hiện vật.

i. Nếu việc thanh toán mua cổ phần được thực hiện bằng ngoại tệ thì số

tiền thanh toán sẽ được chuyển đổi thành số tiền đồng Việt Nam với tỷ

giá mua vào áp dụng cho ngoại tệ đó và tỷ giá này sẽ do một tổ chức tài

chính phù hợp và có uy tín công bố vào ngày thanh toán.

ii. Nếu việc thanh toán mua cổ phần được thực hiện bằng vàng thì số vàng

này sẽ được chuyển đổi thành tiền đồng Việt Nam với mức giá mua vào

bằng tiền đồng áp dụng cho vàng có cùng chất lượng và mức giá này sẽ

do một tổ chức tài chính phù hợp và có uy tín công bố vào ngày thanh

toán.

iii. Nếu việc thanh toán mua cổ phần được thực hiện bằng hiện vật tại

thời điểm thành lập Công ty thì tài sản sử dụng để thanh toán phải được

định giá một cách trung thực, hợp lý và có cơ sở cũng như phải được

xác định với sự nhất trí của tất cả các cổ đông sáng lập. Nếu các cổ

đông sáng lập không thể thống nhất về giá trị của tài sản nêu trên thì

các cổ đông sáng lập có thể chỉ định một công ty kiểm toán có uy tín để

thực hiện việc định giá.

iv.Nếu việc thanh toán mua cổ phần được thực hiện bằng hiên vật sau khi

Hội đồng quản trị được thành lập thì tài sản sử dụng để thanh toán sẽ

được định giá bởi Hội đồng quả trị một cách trung thực. Để thực hiện

nhiệm vụ này, Hội đồng quản trị có thể chỉ định một công ty kiểm toán

có uy tín tiến hành định giá tài sản.

d. Trong trường hợp pháp luật yêu cầu, việc thanh toán mua cổ phần

có thể được chứng nhận bằng biên bản trong đó ghi rõ:

i.Tên và địa chỉ cổ đông thực hiện việc thanh toán.

ii. Tên và địa chỉ công ty.

iii. Mô tả tài sản và giá trị tài sản được dùng để thanh toán.

iv. Địa điểm và thời gian giao tài sản.

Các cổ đông sẽ thi hành tất cả các văn bản hoặc chứng thư và các thủ tục

cần thiết, bao gồm việc đăng ký, chúng nhận, công chứng để hợp thức hóa việc

chuyển nhượng hợp pháp cho Công ty tất cả những tài sản được dùng để thanh

toán mua cổ phần.

e. Ngay sau khi tài sản được góp vào công ty để mua cổ phần, tài sản

đó sẽ trở thành tài sản của Công ty và không có cổ đông nào có thể đòi hỏi

quyền lợi đối với tài sản này hoặc có quyền đòi, không thừa nhận hoặc tranh

chấp với Công ty về quyền sở hữu của Công ty đối với tài sản này.

1.6 Sổ đăng ký cổ đông:

a. Công ty sẽ lập và lưu giữ Sổ đăng ký cổ đông như là một tài liệu

pháp lý về quyền sở hữu cổ phần của mỗi cổ đông. Sổ đăng ký cổ đông phải có

các nội dung như sau:

i. Tên và văn phòng công ty

ii. Tổng số cổ phần được quyền chào bán, loại cổ phần được phát hành

và số cổ phần được phát hành của từng loại.

iii. Số lượng và giá trị của cổ phần đã phát hành.

iv. Tên cổ đông, địa chỉ, số lượng cổ phần nắm giữ của mỗi cổ đông và

ngày đăng ký cổ phần.

v. Các chi tiết khác do Hội đồng quản trị quy định vào từng thời điểm.

b. Sổ đăng ký cổ đông được lưu giữ tại văn phòng công ty và Tổng

giám đốc sẽ chịu trách nhiệm về việc bảo quản, cập nhật Sổ đăng ký cổ đông và

về tính chính xác của tất cả thông tin ghi chép trong sổ.

c. Chậm nhất là 14 ngày sau khi nhận đủ thanh toán cho các cổ phần

do Công ty phát hành, Tổng giám đốc sẽ ghi chép hoặc đảm bảo rằng nhân viên

của công ty sẽ ghi chép các chi tiết có liên quan đến cổ đông vào Sổ đăng ký cổ

đông.

d. Cổ đông phải thông báo bằng văn bản cho Hội đồng quản trị biết về

bất kỳ sự thay đổi địa chỉ nào của họ. Trong trường hợp công ty không nhận

được thông báo trên, tất cả các thông báo, tuyên bố hoặc mọi thông tin khác sẽ

được gửi cho cổ đông theo địa chỉ mới nhất được lưu trong Sổ đăng ký cổ đông.

e. Công ty không có quyền hủy bỏ hoặc thanh lý bất kỳ tài liệu nào

trong các hồ sơ sau đây trong vòng 10 năm:

i. Đơn chuyển nhượng cổ phần đã được đăng ký, và các chứng từ

khác làm cơ sở cho việc điều chỉnh các thông tin trong Sổ đăng ký

cổ đông.

ii. Các cổ phiếu đã bị hủy bỏ.

iii. Công ty sẽ phải chịu trách nhiệm chứng minh tính chính xác của bất

kỳ các thông tin hoặc thiếu sót nào được ghi chép trong Sổ đăng ký

cổ đông nếu Công ty không tuân thủ theo các điều khoản đã được

đề cập trong đoạn này.

1.7 Cổ phiếu:

Sau khi cổ đông đã được ghi tên vào Sổ đăng ký cổ đông của Công ty, Giám

đốc phải phát hành, đảm bảo có một nhân viên của Công ty được ủy quyền phát

hành cho cổ đông này cổ phiếu cho các cổ phần mà người này nắm giữ theo như

quy định của Điều 7.7.

a. Phụ thuộc vào Điều 7.7 (d) dưới đây, mỗi cổ đông sẽ được nhận cổ

phiếu cho số cổ phần mà người này nắm giữ, mà không phải trả bất kỳ một

khoản phí nào. Cổ đông có quyền yêu cầu Công ty thay thế nhiều cổ phiếu đại

diện cho các cổ phần nắm giữ bằng một tờ cổ phiếu chung.

b. Hình thức của cổ phiếu phát hành do Hội đồng quản trị quyết định,

cổ phiếu phải bao gồm các thông tin dưới đây, trong phạm vi được pháp luật quy

định

i. Tên và văn phòng công ty

ii. Số sê-ri và ngày cấp Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh

iii. Loại cổ phần, mệnh giá cổ phần, số lượng và tổng mệnh giá

của số cổ phần ghi trên cổ phiếu.

iv.Tên cổ đông

v. Tóm tắt thủ tục chuyển nhượng cổ phần

vi. Chữ ký của Tổng giám đốc và dấu của Công ty

vii. Số đăng ký tại Sổ đăng ký cổ đông của Công ty và ngày phát

hành cổ phiếu.

c. Nếu cổ phiếu bị xóa, hư hỏng, mất, tiêu hủy hoặc không còn sử

dụng được nữa, Tổng giám đốc ẽ phát hành cổ phiếu mới theo yêu cầu của cổ

đông liên quan. Cổ phiếu mới sẽ có hiệu lực bãi bỏ và thay thế cổ phiếu cũ bị

xóa, hư hỏng, mất, tiêu hủy hoặc không còn sử dụng được nữa, với điều kiện là

cổ đông sẽ chịu trách nhiêm chi trả tất cả các hoản tổn thất, phí tổn và chi phí

mà Công ty ghi nhận. cổ đông có thể được yêu cầu phải thanh toán các khoản

chi phí này, như là điều kiện để phát hành cổ phiếu mới, dù rằng các chi phí này

có thể thực sự phát sinh hoặc chưa phát sinh.

1.8. Chuyển nhượng cổ phần

a. Cổ phần có thể được chuyển nhượng cho bất kỳ người nào theo quy

định và thủ tục do pháp luật và/hoặc Điều lệ này quy định. Việc chuyển nhượng

cổ phần chỉ được xem là hoàn tất sau khi các chi tiết liên quan đến người được

chuyển nhượng đã được ghi chép vào Sổ đăng ký cổ đông theo quy định trong

Điều 7.6 a của Điều lệ này.

b. Để đăng ký việc chuyển nhượng cổ phần vào Sổ đăng ký cổ đông,

cổ đông phải nộp cho Tổng Giám đốc đơn chuyển nhượng cùng với cổ phiếu thể

hiện số cổ phần được chuyển nhượng và bất kỳ các bằng chứng nào khác của

việc chuyển nhượng mà Tổng Giám đốc có thể yêu cầu một cách hợp pháp. Đơn

chuyển nhượng cổ phần có thể lập theo hình thức thông thường hoặc theo hình

thức khác do Hội đồng quản trị phê duyệt. Việc chuyển nhượng có thể được

người chuyển nhượng và người được chuyển nhượng hoặc đại diện của họ thực

hiện.

c. Công ty phải lưu giữ tất cả các đơn chuyển nhượng có liên quan

đến việc chuyển nhượng các cổ phần đã đăng ký.

d. Ngay khi nhận được đơn chuyển nhương và cổ phiếu có liên quan

theo hình thức phù hợp được quy định tại Điều này, Giám đốc phải ghi nhận các

chi tiết liên quan đến việc chuyển nhượng vào Sổ đăng ký cổ đông. Tuy nhiên,

Giám đốc có quyền từ chối ghi nhận việc chuyển nhượng vào Sổ đăng ký cổ

đông nếu việc chuyển nhượng không được pháp luật cho phép hoặc trái với các

điều khoản của Điều lệ này. Nếu Tổng Giám đốc từ chối ghi nhận việc chuyển

nhượng cổ phần, việc từ chối này phải được thông báo cho người được chuyển

nhượng cổ phần trong thời gian hai tháng.

1.9. Chuyển giao cổ phần

a. Trong trường hợp một cổ đông qua đời, chỉ những người thừa kế

hoặc những người quản lý tài sản của người đã qua đời theo quy định của pháp

luật mới được công ty thừa nhận là có quyền hoặc hưởng lợi đối với cổ phần,

tuy nhiên quy định tại Điều này không giải tỏa tài sản của cổ đông đã qua đời

khỏi mọi trách nhiệm gắn liền với bất cứ cổ phần nào mà người đó nắm giữ.

b. Một người có các quyền thừa hưởng đối với một cổ phần vì lý do

một cổ đông qua đời hoặc bị phá sản sẽ trở thành cổ đông của công ty với điều

kiện người đó cung cấp được các bằng chứng đáp ứng yêu cầu của Hội đồng

quản trị.

c. Một người có các quyền thừa hưởng đối với một cổ phần vì lý do

một cổ đông qua đời hoặc bị phá sản sẽ có mọi quyền đối với cổ phần như thể

người này là cổ đông, tuy nhiên người đó chỉ có quyền tham dự và biểu quyết

trong các Đại hội cổ đông sau khi đăng ký trở thành cổ đông.

=7 $x

8.1. Cổ đông sáng lập

- Ông Nguyễn Thành Ngọc

- Ông Nguyễn Đức Thịnh

- Ông Nguyễn Đức Hoàng

- Bà Nguyễn Kiều Vân

- Công ty TNHH Tuệ Lâm

8.2 Quyền và nghĩa vụ cổ đông:

a. Cổ đông có các quyền và nghĩa vụ như sau:

i. Tham dự Đại hội đồng cổ đông và biểu quyết tất cả các vấn đề

thuộc thẩm quyền của Đại hội đồng cổ đông.

ii. Được nhận cổ tức tại thời điểm và giá trị do Đại hội đồng cổ đông

và Hội đồng quản trị quyết định theo quy định của Điều lệ này.

iii. Được ưu tiên mua cổ phần mới theo quy định của Điều lệ này.

iv. Khi Công ty giải thể, được nhận một phần tài sản của Công ty với

tỷ lệ tương ứng với số cổ phần góp vốn và Công ty sau khi Công ty

đã thanh toán tất cả các khoản nợ cho tất cả các chủ nợ là những

người được ưu tiên hơn theo pháp luật quy định.

v. Phụ thuộc vào quy định tại điều 23, được xem thông tin và tài liệu

có liên quan đến hoạt động của Công ty (ngoại trừ các thông tin

Mật quy định trong Điều 23.2 I.

vi. Tuân thủ theo các quy định của Điều lệ này, các quy định khác của

Công ty, tất cả các nghị quyết do Đại hội đồng cổ đông và Hội đồng

quản trị thông qua theo Điều lệ.

vii. Xem danh sách cổ đông có quyền tham dự Đại hội đồng cổ đông và

các quyền biểu quyết của các cổ đông này.

viii. Có các quyền và các nghĩa vụ khác theo quy định của pháp luật và

Điều lệ này.

b. Ngoài các quyền do Điều lệ này hoặc pháp luật quy định, bất kỳ cổ đông

hoặc nhóm các cổ đông cùng sở hữu trên 10% cổ phần của Công ty

đều có các quyền sau:

i. Đề cử các thành viên Hội đồng quản trị theo tỷ lệ phần trăm bằng

hoặc xấp xỉ bằng tỷ lệ phần trăm sở hữu cổ phần của mình trong tổng

số cổ phần của Công ty (không bao gồm bất kỳ cổ phần nào do các

cổ đông sở hữu dưới 10% tổng số cổ phần của Công ty)..

ii. Đề cử một thành viên làm thanh viên Ban kiểm soát.

iii. Yêu cầu triệu tập cuộc họp Đại hội cổ đông bất thường.

A7 3C2g+,#$%&'5

Dựa theo mức giá quy định của pháp luật, Công ty cố thể mua lại cổ phần

của mình theo bất cứ phương pháp và giá mua nào (bằng, cao hơn hoặc thấp hơn

mệnh giá) phù hợp với quy định của pháp luật với điều kiện là:

a. Bất kỳ việc mua lại cổ phần sẽ phải được đề nghị cho tất cả các cổ

đông hiện hữu trên cơ sở tương ứng với tỷ lệ nắm giữ cổ phần của họ và với các

điều kiện và điều khoản đồng nhất.

b. Công ty có thể phát hành quyền chọn bán cho các cổ phần với sự

biểu quyết chấp thuận của đại đa số cổ đông.

c. Công ty có thể thực hiện quyền chọn mua cho các cổ phần với sự

biểu quyết chấp thuận của đại đa số cổ đông.

9@7 D},%&,NC5

10.1 Phát hành trái phiếu:

a. Công ty có quyền phát hành trái phiếu ra công chúng hoặc bán trái

phiếu trực tiếp cho một số nhà đầu tư theo nghị quyết của Hội đồng quản trị. Tất

cả các điều kiện và điều khoản liên quan đến việc phát hành trái phiếu phải được

Hội đồng quản trị thông qua bằng nghị quyết, ngoại trừ trường hợp Hội đồng

quản trị ủy quyền vấn đề trên cho Tổng giám đốc một cách hợp pháp.

b. Người chủ sở hữu trái phiếu không phải là cổ đông và không có các

quyền cổ đông. Quyền của chủ sở hữu trái phiếu đối với quy định riêng trong

các điều khoản và điều kiện của Trái phiếu.

997R+,&B,xZ #$x 5

11.1. Quyền hạn của Đại hội đồng cổ đông:

a. Đại hội đồng cổ đông là cơ quan có thẩm quyền cao nhất của Công ty.

Đại hội đồng cổ đông có quyền thực thi tất cả các quyền hạn của Công ty nhưng

không làm giảm hoặc giới hạn các quyền của Hội đồng quản trị theo quy định

tại Điều lệ này.

b. Đại hội cổ đông bao gồm tất cả các cổ đông có quyền biểu quyết theo

quy định của Điều lệ này.

c. Ngoài các quyền lợi khác và với điều kiện không làm thiệt hại đến các

quyền lợi của cổ đông hoặc đại hội đồng cổ đông được quy định trong các điều

khoản dưới đây hoặc theo pháp luật, Đại hội đồng cổ đông có quyền bỏ phiếu

tán thành các vấn đề sau theo nguyên tắc đa số phiếu hoặc đại đa số phiếu theo

quy định của Điều 11.5 (a) hoặc Điều 11.5 (b):

i. Quyết định số tiền cổ tức hằng năm mà Công ty chi trả.

ii. Quyết định phê chuẩn hoặc không phê chuẩn Báo cáo Tài chính

thường niên.

Quyết định phê chuẩn hoặc không phê chuẩn các kế hoạch phát triển

chung và dài hạn của Công ty.

i. Quyết định mua lại hơn 10% tổng số cổ phần đã phát hành của từng

loại.

ii. Quyết định phê chuẩn tổng số tiền mặt và cổ phần phát hành cho

nhân viên trong các chương trình thưởng nhân viên.

iii. Quyết định việc Công ty ký kết một hoặc một số hợp đồng có liên

quan phát sinh từ hoạt động kinh doanh bình thường của Công ty,

bao gồm các hợp đồng mua nguyên vật liệu, các hợp đồng bán các

sản phẩm của Công ty và các hợp đồng khác phát sinh từ hoạt động

kinh doanh bình thường của công ty (“Hợp đồng thông thường”), có

giá trị hoặc có khả năng dẫn đến chi phí mà Công ty phải trả vượt

quá 50% tổng giá trị tài sản của Công ty vào thời điểm kết thúc năm

tài chính gần nhất.

iv.Quyết định việc Công ty ký kết một hoặc một số hợp đồng hoặc đưa

ra một hoặc một số cam kết liên quan, khác với những hợp đồng đã

được nêu ở Điều 11.1 (c ) (v) (“Hợp đồng bất thường”) có giá trị

hoặc có khả năng dẫn đến chi phí mà Công ty phải trả vượt quá 35%

tổng giá trị tài sản của Công ty vào thời điểm kết thúc năm tài chính

gần nhất.

v. Quyết định phê chuẩn hoặc không phê chuẩn một hoặc một số giao

dịch liên quan đến việc bán tài sản hoặc một số tài sản “Bán tài sản”

với giá thị trường hợp lý hoặc giá đề nghị trong giao dịch bán vượt

quá 20% tổng giá trị tài sản của Công ty vào thời điểm kết thúc năm

tài chính gần nhất.

vi. Quyết định ký kết mọi giao dịch với bên liên quan, bao gồm, nhưng

không giới hạn vào việc vay nợ, thỏa thuận bán hoặc mua tài sản,

thỏa thuận bán hoặc mua cổ phần trong công ty, bảo lãnh hoặc các

nghĩa vụ tài chính có thể phát sinh khác “Giao dịch với bên liên

quan”. Việc chuyển nhượng các cổ phần của Công ty giữa bất kỳ cổ

đông nào và các bên thứ ba sẽ không được xem là giao dịch giữa bên

liên quan theo mục đích của Điều này.

vii. Quyết định các loại cổ phiếu mới sẽ được phát hành, quyền lợi,

quyền ưu đãi, quyền hạn và đặc quyền của mỗi loại cổ phiếu, và số

lượng cổ phiếu được phát hành với mỗi loại, bao gồm các chương

trình thưởng cổ phần, mua cổ phần hoặc quyền chọn mua cổ phần

dành cho nhân viên.

viii.Quyết định phát hành quyền chọn bán các cổ phần.

ix. Quyết định phát hành quyền chọn mua các cổ phần.

x. Quyết định việc Công ty mua cổ phần hoặc các chứng khoán khác,

cổ phiếu hoặc trái phiếu từ các công ty khác hoặc việc công ty đầu tư

vào việc sở hữu bất động sản.

xi. Bầu, miễn nhiệm, bãi nhiệm và thay thế thành viên Hội đồng quản

trị và Ban kiểm soát.

xii. Xem xét và xử lý các sai phạm của Hội đồng quản trị, Ban kiểm

soát và Ban điều hành gây thiệt hại cho Công ty hoặc các cổ đông

của Công ty.

xiii.Quyết định tái tổ chức, tái cấu trúc hoặc giải thể công ty, quyết định

việc công ty nộp đơn xin thanh lý, xin chịu sự quản lý về tài sản hoặc

tổ chức lại theo luật phá sản hoặc thực hiện bất kỳ hành động tương

tự nào.

xiv.Quyết định bổ sung hoặc sửa đổi Điều lệ này.

xv. Các quyền hạn và trách nhiệm khác theo quy định của pháp luật và

Điều lệ này.

11.2 . Cuộc họp Đại hội đồng cổ đông:

a) Cuộc họp Đại hội đồng cổ đông thường niên được tổ chức ít nhất

mỗi năm một lần tại thời điểm và địa điểm do Hội đồng quản trị quyết định, với

điều kiện cuộc họp thường niên không được tổ chức vào khoảng thời gian hai

tháng sau khi kết thúc năm tài chính. Giám đốc chịu trách nhiệm cung cấp

chương trình nghị sự của mỗi cuộc họp thường niên cho Chủ tịch Hội đồng quản

trị.

b) Cuộc họp Đại hội cổ đông bất thường sẽ được Hội đồng quản trị

triệu tập bằng thông báo theo yêu cầu của Hội đồng quản trị thông qua biểu

quyết chấp thuận của đa số các thành viên Hội đồng quản trị có mặt trong một

cuộc họp được tổ chức hợp lệ, hoặc một cổ đông, hoặc Ban kiểm soát, trong

trường hợp Hội đồng quản trị bị phát hiện vi phạm nghiêm trọng nghĩa vụ của

mình. Cá nhân hoặc tổ chức yêu cầu triệu tập cuộc họp Đại hội cổ đông bất

thường phải nêu các vấn đề sẽ được thảo luận và các giải pháp kiến nghị lên

cuộc họp Đại hội cổ đông bất thường trong yêu cầu của mình.

Tuy nhiên Hội đồng quản trị có thể từ chối yêu cầu triệu tập cuộc họp Đại

hội cổ đông bất thường của một cổ đông trong trường hợp vấn đề do cổ đông đó

đưa ra đã được nêu và biểu quyết trong cuộc họp Đại hội đồng cổ đông được

tiến hành không quá 12 tháng trước đó, hoặc được Hội đồng quản trị nhất trí là

không cần thiết đối với Công ty. Tuy nhiên, Hội đồng quản trị phải tiến hành

triệu tập cuộc họp Đại hội cổ đông bất thường trong trường hợp một cổ đông

hoặc một nhóm cổ đông cùng nắm giữ ít nhất 10% cổ phiếu của Công ty cùng

yêu cầu triệu tập Đại hội đồng cổ đông.

c) Đại hội đồng cổ đông phải được triệu tập bởi Chủ tịch Hội quản trị

bằng văn bản thông báo gửi đến từng địa chỉ theo địa chỉ đăng ký trong Sổ đăng

ký cổ đông chậm nhất 20 (hai mươi) ngày trước ngày khai mạc đối với Đại hội

đồng cổ đông thường niên và 7 (bảy) ngày trước khi khai mạc đối với Đại hội cổ

đông bất thường, trừ trường hợp tất cả các cổ đông cùng đồng ý bỏ thủ tục này

hoặc giảm thời gian thông báo trước như được nêu ở trên. Thông báo phải được

lập thành văn bản và quy định rõ thời gian và đại điểm tiến hành Đại hội,

chương trình dự kiến và kèm theo tất cả các tài liệu cần thiết cho việc thảo luận

trong Đại hội.

d) Việc ngẫu nhiên không gửi được thông báo triệu tập của Đại hội

đồng cổ đông đến bất kỳ người nào có quyền nhận thông báo này hoặc việc bất

kỳ ai trong số những người này không nhận được thông báo sẽ không làm vô

hiệu các tiến trình của Đại hội đồng cổ đông đến địa chỉ ghi trong Sổ đăng ký cổ

đông đó. Tuy nhiên, việc Công ty không thực hiện được việc giao thông báo

triệu tập Đại hội đồng cổ đông không được ‰ang‰à việc ngẫu nhiên trong mọi

trường hợp và trong trường hợp có tranh chấp về vấn đề này, Công ty có trách

nhiệm phải chứng minh là thông báo đã được gửi đi một cách đúng đắn. Ngoài

ra, nếu Đại hội đồng cổ đông bị hoãn lại vì không có đủ số cổ đông tham dự tối

thiểu ngay lập tức Công ty sẽ phải cố gắng bằng mọi nỗ lực để xác nhận bằng

fax, thư điện tử, điện thoại hoặc các phương tiện thông tin tương tự thông báo

đến cổ đông hoặc hoãn Đại hội đồng cổ đông, thời gian và địa điểm được dời lại

của phiên họp.

e) Đại hội đồng cổ đông lần thứ nhất phải được triệu tập chậm nhất là

một tháng sau ngày ghi trên Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh.

f) Chủ tịch Hội đồng quản trị, hoặc trong trường hợp Chủ tịch vắng

mặt, một thành viên Hội đồng quản trị được Hội đồng quản trị chỉ định sẽ chủ

tọa phiên họp Đại hội đồng cổ đông, nhưng nếu cả Chủ tịch và thành viên Hội

đồng quản trị được chỉ định thay thế (nếu có) đều không có mặt trong vòng 30

phút sau khi Đại hội đồng cổ đông dự kiến bắt đầu, các thành viên khác có mặt

sẽ bầu một thành viên trong số họ làm chủ tọa nếu người này muốn đảm nhận và

chỉ có duy nhất một thành viên Hội đồng quản trị có mặt, người này sẽ làm chủ

tọa nếu người này muốn đảm nhận. Nếu không thành viên nào trong Hội đồng

quản trị sẵn sàng làm chủ tọa hoặc không thành viên nào trong Hội đồng quản trị

có mặt trong vòng 15 phút sau khi Đại hội đồng cổ đông dự kiến bắt đầu, các cổ

đông hiện diện có quyền bỏ phiếu chọn một người trong số họ là chủ tọa.

g) Với sự chấp thuận của Chủ tịch Hội đồng quản trị, các cổ đông có

thể tham dự Đại hội đồng cổ đông bằng điện thoại với điều kiện mỗi cổ đông

này phải nghe rõ những gì cổ đông khác có mặt tại Đại hội và các cổ đông khác

có mặt nghe rõ những gì cổ đông này nói. Hình thức tham dự này được xem như

tương đương với việc đích thân tham dự. Trong trường hợp đó không kể đến

Điều khoản 11.5 I, việc bỏ phiếu sẽ được tiến hành theo cách thức phù hợp với

phương tiện trao đổi thông tin.

h) Thành viên Hội đồng quản trị, cho dù người này không là cổ đông,

đều có quyền tham dự và có ý kiến trong các cuộc họp tại Đại hội đồng cổ đông.

11.3 Số đại biểu dự họp tối thiểu cần có tại Đại hội đồng cổ đông

a. Cuộc họp Đại hội đồng cổ đông chỉ được tiến hành khi có sự hiện

diện của số cổ đông hoặc người đại diện của cổ đông nắm giữ ít nhất 51% số cổ

phiếu.

b. Nếu không đủ số đại biểu dự họp tối thiểu cần có tại Đại hội đồng

cổ đông hiện diện trong vòng nửa giờ đồng hồ sau khi phiên họp dự kiến bắt

đầu, hoặc nếu trong quá trình họp Đại hội đồng cổ đông số đại biểu hiện diện

dưới mức tối thiểu, cuộc họp Đại hội đồng cổ đông sẽ được hoãn lại sang cùng

ngày giờ vào tuần sau tại cùng địa điểm, số đại biểu dự họp tối thiểu cần có tại

cuộc họp này (cổ đông hoặc đại diện được ủy quyền của họ) sẽ được giảm

xuống ở mức nắm giữ 30% số cổ phần của Công ty.

c. Nếu không đủ số đại biểu dự họp tối thiểu phải có trong phiên họp

Đại hội đồng cổ đông đã được hoãn lại như được nêu trong Điều 11.3(b) trong

vòng nửa giờ sau giờ họp dự kiến, hoặc nếu trong quá trình họp số đại biểu có

mặt giảm hơn số đại biểu tối thiểu phải có trong phiên họp Đại hội đồng cổ

đông, cuộc họp Đại hội đồng cổ đông sẽ được hoãn lại lần hai cùng ngày giờ

sau một tuần tại cùng địa điểm, số đại biểu tham dự tối thiểu trong phiên hoãn

lại lần thứ hai này sẽ giảm xuống chỉ cần có một cổ đông.

11.4 . Thay đổi nội dung chương trình họp Đại hội đồng cổ đông

a. Bất kỳ cổ đông nào cũng có quyền kiến nghị thay đổi hoặc bổ sung

nội dung chương trình họp của Đại hội đồng cổ đông. Kiến nghị thay đổi hoặc

bổ sung thêm vào chương trình họp phải bằng văn bản và phải được gửi đến

Công ty chậm nhất là ba ngày trước ngày của phiên họp. Kiến nghị phải ghi rõ

tên của cổ đông hoặc (các) cổ đông kiến nghị, số lượng cổ phần của mỗi cổ

đông này đang nắm giữ, chữ ký và những vấn đề kiến nghị thay đổi hoặc bổ

sung vào nội dung chương trình họp Đại hội đồng cổ đông.

b. Người triệu tập họp Đại hội đồng cổ đông chỉ có quyền từ chối kiến

nghị thay đổi hoặc bổ sung trong một trong các trường hợp sau đây:

(i) Kiến nghị được gửi đến Công ty không đúng hạn quy định tại Điều

11.4(a), hoặc không đáp ứng đủ thông tin quy định tại Điều 11.4 (a);

hoặc

(ii) Vấn đề kiến nghị không thuộc thẩm quyền quyết định của Đại hội

đồng cổ đông; hoặc

(iii)Vấn đề nêu trong kiến nghị hoặc bổ sung nếu được xem là vấn đề

chủ yếu để yêu cầu triệu tập cuộc họp Đại hội đồng cổ đông bất

thường thì kiến nghị thay đổi hoặc bổ sung này có thể bị bác bỏ căn cứ

theo câu cuối của Điều 11.2 (b).

11.5 Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông

a) Đại hội đồng cổ đông sẽ quyết định các vấn đề liên quan đến hoạt

động kinh doanh bằng nghị quyết. Ngoại trừ những trường hợp nêu tại Điều 11.5

(b), Nghị quyết sẽ được thông qua nếu được chấp thuận bởi đa số cổ đông đại

diện cho ít nhất 51% trong:

i) Tổng số phiếu biểu quyết của tất cả cổ đông tham dự trong trường

hợp Đại hội đồng cổ đông thông qua nghị quyết tại phiên họp;

ii)Tổng số phiếu biểu quyết trong trường họp Đại hội đồng cổ đông

thông qua nghị quyết bằng văn bản.

b) Đối với bất kỳ vấn đề nào được liệt kê tại Điều 11.1 (c ) (vi), 11.1

(c ) (vii), 11.1 (c ) (viii), 11.1 (c ) (ix), 11.1 (c ) (x), 11.1 (c ) (xi), 11.1 (c ) (xii),

11.1 (c ) (xiii), 11.1 (c ) (xiv), 11.1 (c ) (xv), 11.1 (c ) (xvi), 11.1 (c ) (xvii), một

nghị quyết của Đại hội đồng cổ đông sẽ chỉ được thông qua nếu được chấp

thuận bởi đại đa số cổ đông đại diện cho ít nhất (60%) trong toàn bộ số phiếu

biểu quyết.

c) Cổ đông có mặt hoặc người đại diện được ủy quyền của họ sẽ bỏ

phiếu để phê chuẩn các quyết định của Đại hội đồng cổ đông. Khi bỏ phiếu, mỗi

cổ đông sẽ có một phiếu cho mỗi cổ phần đang nắm giữ. Kết quả bỏ phiếu sẽ

được xem là nghị quyết của Đại hội đồng cổ đông.

d) Trong trường hợp nhiều cổ đông sở hữu một cổ phần, bất cứ người

nào trong số họ hoặc người đại diện được họ ủy quyền cũng có thể bỏ phiếu

trong mọi cuộc họp Đại hội đồng cổ đông như là chủ sở hữu duy nhất của cổ

phần, nhưng nếu có nhiều hơn một cổ đông hoặc người đại diện ủy quyền sở

hữu cổ phần cùng có mặt tại một cuộc họp Đại hội đồng cổ đông, cổ đông đồng

sở hữu có tên đầu tiên trong sổ đăng ký sẽ có quyền bỏ phiếu thay mặt cho

những cổ đông khác.

11.6 Nghị quyết bằng văn bản thông qua không cần họp Đại hội đồng

cổ đông

a. Mọi quyết định có thể được Đại hội cổ đông thông quan mà không

cần tổ chức cuộc họp Đại hội đồng cổ đông nếu các cổ đông nắm giữ 51% cổ

phần, (hoặc 60% cổ phần trong trường hợp nghị quyết đòi hỏi đại đa số phiếu

thuận) phê chuẩn quyết định này bằng văn bản. Văn bản phê chuẩn này sẽ cũng

có thể bao gồm một hoặc nhiều tài liệu với hình thức giống nhau và mỗi bản đều

phải có chữ ký của một hoặc nhiều cổ đông. Cụm từ “bằng văn bản” ở đây bao

gồm sự phê chuẩn bằng bản fax, với văn bản gốc sẽ phải được gửi ngay sau đó.

Bản gốc này phải được Công ty lưu trữ và sẵn sàng cung cấp cho cổ đông kiểm

tra.

b. Thủ tục phê chuẩn các nghị quyết dưới dạng văn bản không cần tổ

chức cuộc họp Đại hội đồng cổ đông, cổ đông phải tuân thủ pháp luật và điều lệ

này.

11.7 Thông tin về các nghị quyết

a. Các cuộc họp Đại hội đồng cổ đông phải được ghi chép biên bản

theo yêu cầu của pháp luật. Biên bản phải được lưu trữ trong sổ biên bản giữ tại

Văn phòng Công ty và phải sẵn sàng cung cấp cho các cổ đông khi có nhu cầu

kiểm tra.

b. Nghị quyết của Đại hội đồng cổ đông phải được thông báo đến các

cổ đông và ban điều hành chậm nhất là 15 ngày kể từ ngày ra nghị quyết.

9= B,xZ {CV!D.

12.1 Quyền hạn và trách nhiệm của Hội đồng quản trị

a. Ngoài những quyền hạn và nghĩa vụ quy định cụ thể dưới đây hoặc

quy định bởi pháp luật đối với Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng quản trị sẽ có

quyền và trách nhiệm quản lý tất cả các hoạt động chính của Công ty và sẽ quyết

định tất cả những vấn đề quan trọng liên quan đến Công ty, kể cả các vấn đề xác

định trong Điều 12.1(b).

b. Không giới hạn bởi những quy định chung nêu trên, Hội đồng quản

trị còn có các quyền và trách nhiệm sau:

i) Phê chuẩn và chỉ đạo chiến lược của Công ty, các kế hoạch hành

đồng chính yếu, chính sách quản lý rủi ro, ngân sách và kế hoạch

kinh doanh hàng năm và xác lập các mục tiêu hiệu quả hoạt động theo

Điều 12.1(b)(ii);

ii) Xem xét và đề xuất các kế hoạch phát triển dài và trung hạn của

Công ty để đệ trình lên Đại hội đồng cổ đông quyết định;

iii) Đề xuất các loại cổ phiếu mới sẽ được phát hành, quyền lợi, quyền

ưu tiên, quyền hạn và đặc quyền của mỗi loại cổ phiếu và số lượng cổ

phiếu được phát hành đối với mỗi loại để Đại hội đồng cổ đông phê

chuẩn;

iv) Quyết định việc phát hành cổ phiếu và trái phiếu đã được phép phát

hành nhưng chưa được Công ty phát hành và quyết định mức giá phát

hành các cổ phiếu hoặc trái phiếu này;

v) Phụ thuộc vào Điều 11.1 I (v) quyết định việc ký kết bất kỳ hợp

đồng thông thường nào có giá trị hoặc có khả năng dẫn đến chi phí mà

Công ty phải trả vượt quá 10% tổng giá trị tài sản của Công ty vào

thời điểm kết thúc năm tài chính gần nhất;

vi) Phụ thuộc vào Điều 11.1 I (vi) quyết định việc ký kết bất kỳ hợp

đồng thông thường nào có giá trị hoặc có khả năng dẫn đến chi phí mà

Công ty phải trả vượt quá 10% tổng giá trị tài sản của Công ty vào

thời điểm kết thúc năm tài chính gần nhất;

vii) Phụ thuộc vào Điều 11.1 I (vii) quyết định việc phê chuẩn hoặc

không phê chuẩn bất kỳ việc bán tài sản nào mà Công ty với giá thị

trường hợp lý hoặc giá đề nghị trong giao dịch bán vượt quá 10% tổng

giá trị tài sản của Công ty vào thời điểm kết thúc năm tài chính gần

nhất;

viii) Quyết định cơ cấu tổ chức Công ty, ngoại trừ các vấn đề liên

quan đến các cơ quan, đơn vị hoặc phòng ban của Công ty đã được

quy định trong Điều lệ này;

ix) Quyết định các quy chế quản lý nội bộ thích hợp;

x) Quyết định thành lập các công ty con, chi nhánh và văn phòng đại

diện công ty trong hoặc ngoài Việt Nam cũng như đầu tư vào các công

ty khác phù hợp với kế hoạch phát triển của công ty đã được Đại hội

đồng cổ đông phê chuẩn;

xi) Xem xét và đệ trình các báo cáo tài chính thường niên lên Hội đồng

cổ đông để được phê chuẩn;

xii) Kiến nghị lên Đại hội đồng cổ đông về mức cổ tức được trả, quyết

định thời gian và phương thức chi trả cổ tức và quyết định về phương

pháp xử lý các khoản lỗ phát sinh trong quá trình kinh doanh của

Công ty;

xiii) Kiến nghị lên Đại hội đồng cổ đông các vấn đề về tái tổ

chức, tái cấu trúc hoặc giải thể Công ty;

xiv) Bổ nhiệm, quyết định mức lương, giám sát và trong trường

hợp cần thiết, bãi nhiệm và thay thế các thành viên trong Ban điều

hành và giám sát kế hoạch thay thế nhân sự mà Hội đồng quản trị có

thể ủy quyền một phần hoặc toàn bộ cho Giám đốc thực hiện;

xv) Đảm bảo tính trung thực của hệ thống Báo cáo tài chính và kế toán

của Công ty, kể cả kiểm toán độc lập và đảm bảo các hệ thống kiểm

soát phù hợp được thiết lập, đặc biệt là các hệ thống giám sát rủi ro,

kiểm soát tài chính và giám sát sự tuân thủ theo quy định của pháp

luật;

xvi) Có quyền hạn và nghĩa vụ khác nhau theo quy định tại Điều

lệ này, trong phạm vi tối đa được pháp luật cho phép, cũng như những

quyền hạn và nghĩa vụ khác được pháp luật quy định.

12.2 Thành viên Hội đồng quản trị:

a. Thành viên Hội đồng quản trị sẽ do Đại hội đồng cổ đông bầu.

b. Mỗi thành viên Hội đồng quản trị phải chứng minh rằng mình đáp

ứng được những điều kiện sau:

i. Hiện không là thành viên Hội đồng quản trị hoặc thành viên Ban

điều hành của bất kỳ một doanh nghiệp khác cạnh tranh với công ty,

trừ trường hợp được sự chấp thuận khác của Đại hội đồng cổ đông.

ii. Hội đủ những năng lực chuyên môn hoặc kỹ năng cần thiết để thực

thi các chức năng của một thành viên Hội đồng quản trị và có thể tổ

chức và điều hành công ty và hoạt động kinh doanh của công ty.

iii. Có sức khỏe và đạo đức tốt.

iv. Không có tiền án tiền sự.

v. Các điều kiện khác do Đại hội đồng cổ đông quy định đối với thành

viên Hội đồng quản trị vào từng thời điểm.

c. Một thành viên Hội đồng quản trị sẽ bị bãi nhiệm nếu:

i. Thành viên này không còn đáp ứng các điều kiện quy định trong

điều (b) hoặc bị pháp luật cấm không cho giữ chức thành viên Hội

đồng quản trị.

ii. Thành viên này bị phá sản.

iii. Thành viên này bị hoặc có khả năng bị rối loạn thần kinh.

iv. Thành viên này gửi thông báo từ chức đến công ty.

v. Thành viên này liên tiếp vắng mặt trong các cuộc họp của Hội đồng

quản trị trong sáu tháng mà không được phép của Hội đồng quản trị và

Hội đồng quản trị quyết định thành viên đó bị bãi nhiệm.

d. Mỗi thành viên của Hội đồng quản trị sẽ được hoàn lại các chi phí

hợp lý phát sinh từ việc tham dự họp Hội đồng quản trị hoặc Đại hội đồng cổ

đông bao gồm tiền đi lại, lưu trú khách sạn và các khoản chi tiêu hợp lý khác

nhưng sẽ không được hưởng lương trừ trường hợp thành viên Hội đồng quản trị

cũng đồng thời là thành viên Ban điều hành hoặc là một nhân viên của công ty.

e. Không một thành viên Hội đồng quản trị nào được quyền bảo đảm,

cam kết thay mặt công ty hoặc ràng buộc công ty vào bất kỳ nghĩa vụ nào trừ

trường hợp được quy định rõ trong điều lệ này hoặc trong nghị quyết của Hội

đồng quản trị được triệu tập và thông qua một cách hợp lệ trong văn bản nghị

quyết theo quy định tại điều 12.8.

f. Mỗi thành viên của Hội đồng quản trị phải tuân thủ nghị quyết của

Hội đồng quản trị.

g. Mỗi thành viên của Hội đồng quản trị phải hành động trung thực vì

lợi ích của công ty và thực hiện nghĩa vụ của mình một cách trung thực nhân

danh công ty, và không được thực hiện bất kỳ một hành động nào dẫn đến việc

công ty vi phạm Luật Doanh nghiệp.

h. Mỗi thành viên Hội đồng quản trị sẽ cung cấp thông tin đúng lúc và

đầy đủ cho Ban kiểm soát khi được yêu cầu theo quy định tại điều 15.1 (b) (x).

12.3 Nhiệm kỳ của Hội đồng quản trị:

a. Mỗi thành viên Hội đồng quản trị có nhiệm kỳ năm năm và có thể

được Đại hội đồng cổ đông tái bổ nhiệm trong các nhiệm kỳ liên tiếp.

b. Nếu trong Hội đồng quản trị có chỗ khuyết, Đại hội đồng cổ đông

sẽ bổ nhiệm thành viên thay thế trong nhiệm kỳ của thành viên còn khuyết theo

quy định tại điều 8.2 (b) (i).

12.4 Chủ tịch và Phó chủ tịch Hội đồng quản trị:

a. Hội đồng quản trị có thể bổ nhiệm một trong các thành viên làm

chủ tịch và trong trường hợp cần thiết một thành viên làm phó chủ tịch và có thể

bãi nhiệm chủ tịch hoặc phó chủ tịch theo quy định tại Điều 12.7. Trừ trường

hợp không muốn đảm nhận, thành viên Hội đồng được bổ nhiệm vào vị trí Chủ

tịch Hội đồng quản trị sẽ chủ tọa tất cả các cuộc họp của Hội đồng quản trị khi

người này có mặt. Nhưng nếu không có chủ tịch hoặc chủ tịch không muốn chủ

tọa, hoặc chủ tịch không có mặt trong vòng mười lăm phút sau khi họp dự kiến

bắt đầu, phó chủ tịch sẽ làm chủ tọa, hoặc nếu phó chủ tịch cũng không có mặt

15 phút sau khi dự kiến bắt đầu họp, các thành viên Hội đồng quản trị có mặt sẽ

bầu một người trong số họ làm chủ tọa cuộc họp.

b. Chủ tịch và phó chủ tịch có thể đồng thời là thành viên Ban điều

hành.

c. Chủ tịch Hội đồng quản trị có những quyền và nghĩa vụ quy định

trong điều lệ này và quy định bởi pháp luật.

12.5 Cuộc họp Hội đồng quản trị:

a. Các cuộc họp Hội đồng quản trị sẽ được tổ chức theo nhu cầu hoạt

động kinh doanh, nhưng mỗi quý phải họp tối thiểu một lần và cuộc họp phải do

Chủ tịch Hội đồng quản trị làm chủ tọa. Chủ tịch có thể triệu tập các cuộc họp

Hội đồng quản trị bất thường theo yêu cầu của Ban kiểm soát hoặc giám đốc

hoặc một phần ba (1/3) tổng số thành viên Hội đồng quản trị.

b. Chủ tịch Hội đồng quản trị phải gửi thông báo triệu tập các cuộc

họp Hội đồng quản trị đến mỗi thành viên chậm nhất 15 ngày trước ngày họp,

tuy nhiên bất kỳ thành viên Hội đồng quản trị nào cũng có thể đồng ý miễn nhận

thông báo mời họp và việc đồng ý miễn nhận thông báo này có thể áp dụng cho

những cuộc họp đã diễn ra trước đó. Thông báo họp Hội đồng quản trị phải nêu

rõ địa điểm họp, thời gian, địa điểm họp và phải có đính kèm các tài liệu cần

thiết. Giám đốc phải cung cấp cho chủ tịch Hội đồng quản trị chương trình dự

thảo cho mỗi cuộc họp thường kỳ của Hội đồng quản trị. Chương trình họp Hội

đồng quản trị bất thường sẽ do Người yêu cầu triệu tập cuộc họp Hội đồng quản

trị bất thường cung cấp.

c. Khi được yêu cầu, các thành viên Ban điều hành hoặc Chủ tịch Hội

đồng quản trị phải cung cấp cho tất cả thành viên Hội đồng quản trị thông tin và

tài liệu khác có liên quan đến hoạt động của Công ty và liên quan đến cuộc họp

Hội đồng quản trị.

d. Cuộc họp Hội đồng quản trị lần thứ nhất phải được triệu tập chậm

nhất 10 ngày sau khi kết thúc cuộc họp Đại hội cổ đông lần thứ nhất.

e. Thông thường các cuộc họp Hội đồng quản trị sẽ được tiến hành tại

trụ sở công ty nhưng cũng có thể được tiến hành tại địa điểm khác do Chủ tịch

Hội đồng quản trị quyết định tùy thời điểm.

f. Thành viên Hội đồng quản trị có thể tham dự cuộc họp Hội đồng

quản trị thông qua điện thoại hoặc các phương tiện thông tin điện tử khác với

điều kiện mỗi thành viên này cố thể nghe rõ các thành viên khác có mặt trong

cuộc họp và các thành viên có mặt cũng nghe rõ thành viên này nói. Hình thức

tham dự này được xem như việc tương đương đích thân tham dự.

g. Nếu một thành viên Hội đồng quản trị không thể tham dự một cuộc

họp Hội đồng quản trị, thành viên này có thể bổ nhiệm người đại diện cho mình

bằng văn bản (có thể là thành viên Hội đồng quản trị khác hoặc không phải) để

tham dự họp và đại diện cho mình trong cuộc họp. Người đại diện có thể ủy

quyền tham dự một cuộc họp Hội đồng quản trị nhất định hoặc bất kỳ cuộc họp

Hội đồng quản trị nào cho đến khi có thông báo của thành viên ủy quyền. Mỗi

văn bản chỉ định đại diện phải được gửi hoặc giao đến Chủ tịch hội đồng quản

trị tại trụ sở công ty trước khi bắt đầu họp Hội đồng quản trị. Mỗi người đại diện

sẽ có phiếu bầu tương ứng với mỗi thành viên mà người này đại diện và một

phiếu bầu của mình nếu người đại diện cũng đồng thời là một thành viên trong

Hội đồng quản trị.

h. Bất kỳ thành viên Hội đồng quản trị nào cũng có thể yêu cầu Tổng

giám đốc, Kế toán trưởng hoặc các thành viên khác trong Ban điều hành hoặc

bất cứ người nào trong số họ tham dự họp Hội đồng quản trị để báo cáo trực tiếp

với Hội đồng quản trị về tất cả các vấn đề liên quan đến công ty hoặc hoạt động

kinh doanh của công ty nằm trong phạm vi trách nhiệm hoặc kiến thức, kỹ năng

của họ.

i. Trong trường hợp cần thiết, các thành viên Hội đồng quản trị có thể

cho phép người khác tham dự cuộc họp để phiên dịch, cố vấn và hỗ trợ tư vấn

tại các cuộc họp Hội đồng quản trị với điều kiện là những người đó phải cam kết

tuân theo những yêu cầu bảo mật quy định tại điều 23.1.

12.6 Số thành viên tối thiểu cần có tại mỗi cuộc họp Hội đồng quản

trị:

Cuộc họp Hội đồng quản trị được tiến hành khi có ít nhất ba phần tư số

thành viên đương nhiệm tham dự hoặc uỷ quyền tham dự. Thành viên không trực

tiếp dự họp có quyền biểu quyết thông qua bỏ phiếu bằng văn bản. Phiếu biểu

quyết phải đựng trong phong bì kín và phải được chuyển đến chủ tịch hội đồng

quản trị chậm nhất trước một giờ trước giờ khai mạc. Phiếu biểu quyết chỉ được

mở ra trước sự chứng kiến của tất cả những người dự họp.

12.7 Biểu quyết tại cuộc họp Hội đồng quản trị:

a. Trong mỗi cuộc họp Hội đồng quản trị, mỗi thành viên sẽ có một

phiếu bầu. Các quyết định của Hội đồng quản trị được thông qua khi được ba

phần tư số thành viên dự họp (hoặc ủy quyền dự họp, hoặc bỏ phiếu bằng văn

bản) chấp thuận.

b. Thành viên Hội đồng quản trị không được bỏ phiếu về các giao

dịch với Bên liên quan mà thành viên đó hoặc bất kỳ người nào có liên quan nào

mà thành viên này có liên hệ.

12.8 Nghị quyết bằng văn bản thông qua không cần họp Hội đồng

quản trị:

Theo yêu cầu của bất kỳ một thành viên nào, Hội đồng quản trị có thể

thông qua bất kỳ quyết định nào mà không cần tổ chức cuộc họp nếu như nhận

được văn bản chấp thuận của số thành viên Hội đồng quản trị cần thiết để thông

qua một quyết định tương tự trong trường hợp triệu tập cuộc họp theo đúng thể

thức và phù hợp với Điều lệ này. Văn bản chấp thuận sẽ có hiệu lực giống như

sự phê chuẩn của thành viên Hội đồng quản trị hiện diện tại cuộc họp chính

thức. Văn bản chấp thuận có thể lập thành một hoặc nhiều tài liệu với hình thức

giống nhau và mỗi bản đều phải có chữ ký của một hoặc nhiều thành viên Hội

đồng quản trị. Văn bản chấp thuận có thể là bản fax nhưng phải kèm theo sau đó

là bản gốc và được công ty lưu giữ. Các nghị quyết bằng văn bản phải luôn sẵn

sàng cung cấp cho các thành viên Hội đồng quản trị kiểm tra.

12.9 Biên bản họp Hội đồng quản trị:

Tiến trình và các quyết định của các cuộc họp Hội đồng quản trị phải

được ghi chép vào biên bản bằng Tiếng Việt, và trong trường hợp cần thiết phải

được dịch sang Tiếng Anh. Tất cả các thành viên Hội đồng quản trị hiện diện tại

cuộc họp Hội đồng quản trị phải ký tên vào biên bản. Biên bản gốc sẽ được lưu

giữ trong sổ biên bản. Sổ biên bản phải luôn sẵn sàng cung cấp cho các thành

viên Hội đồng quản trị kiểm tra.

9u MCVg•

13.1 Hệ thống quản lý:

Công ty sẽ áp dụng hệ thống quản lý mà theo đó hệ thống quản lý sẽ chịu

trách nhiệm trước Hội đồng quản trị và dưới sự lãnh đạo của Hội đồng quản trị.

Công ty sẽ có một giám đốc, một kế toán trưởng, các thành viên khác trong Ban

điều hành và một số cán bộ quản lý, tất cả đều phải có trình độ chuyên môn và

kinh nghiệm phù hợp.

13.2 Giám đốc và Phó giám đốc:

a. Tổng giám đốc, các phó tổng giám đốc, kế toán trưởng và giám đốc tài

chính sẽ do Hội đồng quản trị bổ nhiệm hoặc bãi nhiệm. Nhiệm kỳ của Tổng

giám đốc là năm năm và có thể được tái bổ nhiệm nếu được Hội đồng quản trị

bầu với số nhiệm kỳ không hạn chế. Tổng giám đốc đồng thời là người địa diện

theo pháp luật của công ty. Tiền lương, phúc lợi, các quyền lợi khác, cũng như

các điều khoản và điều kiện tuyển dụng khác của Tổng giám đốc, các phó tổng

giám đốc, kế toán trưởng và giám đốc tài chính do Hội đồng quản trị quyết định.

b. Giám đốc sẽ là người đại diện về mặt pháp lý của công ty đối với các

vấn đề có liên quan đến hoạt động và quản lý công ty, bao gồm nhưng không

giới hạn ở việc địa diện công ty trước Tòa án và các cơ quan nhà nước cũng như

thay mặt công ty đại diện thực hiện bất kỳ và tất cả các hoạt động với bên thứ

ba. Nghĩa vụ của giám đốc bao gồm việc thực thi các nghị quyết của Đại hội

đồng cổ đông và các quyết định của Hội đồng quản trị, tổ chức và điều hành các

hoạt động hàng ngày của công ty phù hợp với các cơ cấu và thông lệ quản lý

hiện đại. Tất cả các nghĩa vụ này phải được thực hiện một cách trung thực và vì

lợi ích của công ty.

c. Các Phó giám đốc sẽ báo cáo cho giám đốc, phối hợp và hỗ trợ giám

đốc.

d. Hội đồng quản trị sẽ quy định các trách nhiệm tương ứng của giám đốc,

các phó giám đốc và giao cho họ một số quyền hạn và thẩm quyền mà Hội đồng

quản trị thấy cần thiết để giám đốc và các phó giám đốc có thể thực hiện các

nghĩa vụ điều hành hoạt động kinh doanh của công ty.

e. Thay mặt cho công ty, giám đốc có các quyền và trách nhiệm thực hiện

những điều sau:

i. Tổ chức soạn thảo các kế hoạch kinh doanh và ngân sách với đầy đủ

chi tiết để đệ trình lên Hội đồng quản trị hoặc trong trường hợp cần

thiết lên Đại hội đồng cổ đông.

ii. Điều hành, quản lý và tổ chức việc thực hiện các kế hoạch kinh

doanh đã được phế chuẩn và các quyết định khác của Đại hội đồng

cổ đông hoặc Hội đồng quản trị và báo cáo kết quả thực hiện lên Đại

hội đồng cổ đông hoặc Hội đồng quản trị theo đúng quy định.

iii. Giám sát các hoạt động và công việc kinh doanh của công ty nói

chung.

iv, Đại diện cho công ty trước cơ quan nhà nước và trước những người

khác về tất cả các vấn đề liên quan đến hoạt động của công ty trong

khuôn khổ của Điều lệ này và của các nghị quyết và quyết định của

Đại hội đồng cổ đông hoặc Hội đồng quản trị .

v, Ký kết và thực hiện tất cả các hợp đồng, thỏa thuận và các văn bản

khác, trừ các văn bản phải được Hội đồng quản trị hoặc Đại hội đồng

cổ đôngthông qua theo quy định trong Điều lệ này và theo nghị quyết

của Đại hội đồng cổ đông hoặc Hội đồng quản trị.

vi, Ký và thực hiện các hợp đồng tuyển dụng và khen thưởng, kỷ luật

và sa thải thành viên Ban điều hành, trừ bản thân giám đốc, nhân

viên và công nhân của công ty và xác định các quyền và nghĩa vụ

tương ứng của họ.

vii, Quản lý việc thực thi tất cả các quy tắc và quy định về quản lý và

hoạt động đã được Hội đồng quản trị phê chuẩn.

viii, Giám sát toàn bộ các chiến lược kinh doanh, tài chính và ngoại hối

nhưng phải luôn trong giới hạn cho phép của Hội đồng quản trị.

ix, Thay mặt công ty thanh toán và nhận các khoản tiền mặt, viết và

nhận séc nói chung, quản lý các tài khoản của công ty cũng như giải

quyết các vấn đề về tài chính, thuế và ngoại hối của công ty trong

thời hạn cho phép và được xác định bởi nghị quyết của Đại hội đồng

cổ đông và Hội đồng quản trị.

x, Thực thi các quyền và nghĩa vụ khác không dành cho Đại hội đồng

cổ đông hoặc Hội đồng quản trị ủy thác hoặc giao cho bằng nghị

quyết và nói chung thực hiện các nghĩa vụ theo sự chỉ đạo của Đại

hội đồng cổ đông hoặc Hội đồng quản trị.

g. Giám đốc có thể từ chức bất kỳ lúc nào, với điều kiện phải thông

báo cho công ty theo đúng quy định được ghi rõ trong hợp đồng tuyển dụng với

công ty.

h. Giám đốc có thể bị sa thải và thay thế vào bất kỳ thời điểm nào bởi

Hội đồng quản trị nhưng điều này không ảnh hưởng đến yêu cầu đòi hỏi bồi

thường thiệt hại liên quan đến việc vi phạm bất kỳ hợp đồng ký kết nào giữa

giám đốc và công ty.

i. Giám đốc sẽ chịu trách nhiệm trước Hội đồng quản trị về hoạt động

của công ty. Giám đốc có quyền quyết định sau cùng trong việc điều hành hoạt

động hàng ngày của công ty.

j. Do tầm quan trọng của việc trao đổi thông tin chặt chẽ giữa Hội

đồng quản trị và Ban điều hành, giám đốc sẽ tham dự các cuộc họp của Hội

đồng quản trị với vai trò quan sát viên, nhưng không được bỏ phiếu từ khi giám

đốc cũng đồng thời là thành viên Hội đồng quản trị.

k. Giám đốc sẽ cung cấp đúng lúc và đầy đủ thông tin cho Ban kiểm

soát khi được yêu cầu theo quy định tại điều 15.1 (b) (x).

13.3 Kế toán trưởng:

Dưới sự chỉ đạo của giám đốc, kế toán trưởng sẽ chịu trách nhiệm về quản

lý tài chính của công ty. Một trong số các nghĩa vụ của kế toán trưởng bao gồm

việc tổ chức soạn thảo các báo cáo tài chính. Kế toán trưởng sẽ báo cáo cho

giám đốc và Hội đồng quản trị và trong trường hợp có các mâu thuẫn giữa các

chỉ thị của Hội đồng quản trị và Tổng giám đốc, chỉ đạo của Hội đồng quản trị

sẽ được áp dụng. Kế toán trưởng sẽ cũng cấp thông tin đúng lúc và đầy đủ cho

Ban kiểm soát khi được yêu cầu theo quy định tại điều 15.1 (b) ( x).

13.4. Không kiêm nhiệm

Trừ trường hợp được Đại hội đồng cổ đông phê chuẩn và được pháp luật

cho phép. Giám đốc và các thành viên khác trong Ban Điều hành không được

đồng thời giữ chức vụ Tổng giám đốc (giám đốc) hoặc bất kỳ một vị trí quản lý

khác hay là nhân viên của bất kỳ một tổ chức kinh tế nào khác tại Việt Nam có

kinh doanh cùng ngành nghề. Không một nhân viên nào của Công ty kể cả Giám

đốc và các thành viên khác trong Ban Điều hành của Công ty, được tham gia

hoặc làm việc cho bất kỳ tổ chức kinh doanh nào tại Việt Nam mà Hội đồng

Quản trị cho rằng có khả năng gây thiệt hại cho lợi ích của Công ty.

9p7,PCgi##‹2*B!EF&z%xZ 5

14.1 Giao dịch với bên có liên quan:

Giao dịch với bên có liên quan chỉ có hiệu lực nếu thỏa mãn những điều

kiện sau:

a. Cần được phê chuẩn của Đại hội đồng cổ đông với đa số phiếu

thuận.

b. Tất cả các giao dịch với bên có liên quan phải dựa trên cơ sở giao

dịch khách quan cùng có lợi trừ trường hợp được của Đại hội đồng cổ đông phê

chuẩn với đa số phiếu thuận.

14.2 Quyền biểu quyết của các bên có quyền lợi thụ hưởng:

Bất kỳ người nào tham gia hoặc có quan hệ với hoặc một cách nào đó có

lợi ích thụ hưởng từ bất kỳ người nào tham gia giao dịch với bên có liên quan

với công ty sẽ không có quyền biểu quyết đối với các vấn đề liên quan đến giao

dịch với bên có liên quan này tại Đại hội đồng cổ đông hoặc trong cuộc họp Hội

đồng quản trị.

14.3 Công khai các xung đột quyền lợi:

Các thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Ban điều hành, thành viên

Ban kiểm soát và các cổ đông phải công khai vơí Hội đồng quản trị cách thức và

phạm vi mà quyền lợi cá nhân đang kể của họ có thể ảnh hưởng đến ý kiến của

họ về bất kỳ hợp đồng hoặc giao dịch nào của công ty mà họ sẽ phải bỏ phiếu

biểu quyết. Quyền lợi đáng kể được nêu trong điều 14.3 có nghĩa là bất kỳ giao

dịch nào có liên quan đến thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Ban điều

hành, thành viên Ban kiểm soát và các cổ đông, hoặc những người có liên quan

với những người này, mà giá trị của giao dịch đó có thể vượt quá 5.000 Đô la

Mỹ.

14.4 Không tuân thủ quy định:

Bất kỳ người nào không tuân thủ các quy định của Điều 14 sẽ phải bồi

thường cho công ty về những tổn thất, trách nhiệm, nghĩa vụ phí tổn và chi phí

gây ra cho công ty và trong mức độ tối đa được pháp luật cho phép. Công ty sẽ

có quyền lợi đối với bất kỳ lợi ích nào mà người đó nhận được từ giao dịch với

bên liên quan tương ứng.

9y7;2w,•*E1}!5

15.1 Ban kiểm soát:

a. Ban kiểm soát là cơ quan có thẩm quyền thay mặt Đại hội đồng cổ đông

giám sát tất cả các hoạt động và công việc kinh doanh của công ty. Ban kiểm

soát sẽ hoạt động độc lập với Hội đồng quản trị và Ban điều hành và sẽ báo cáo

với Đại hội đồng cổ đông.

b. Ban kiểm soát sẽ có các quyền hạn và trách nhiệm được quy định theo

pháp luật và theo điều lệ này hoặc, trong một số trường hợp, theo quyết định của

Đại hội đồng cổ đông vào từng thời điểm. Ngoài những quy định trên, Ban kiểm

soát còn có các quyền và nghĩa vụ sau đây:

i. Kiểm tra việc Hội đồng quản trị tuân thủ pháp luật, các nghị quyết và

quyết định của Đại hội đồng cổ đông, việc Ban điều hành tuân thủ

pháp luật, các nghị quyết và quyết định của Đại hội đồng cổ đông

hoặc của Hội đồng quản trị, hiệu quả quản lý và hiệu quả hoạt động

kinh doanh của Hội đồng quản trị và Ban điều hành.

ii. Đảm bảo quy trình bầu cử Hội đồng quản trị được minh bạch và đúng

thủ tục.

iii. Điều tra công tác quản lý và hoạt động kinh doanh của công ty nếu

thấy cần tiết hoặc theo yêu cầu của Đại hội đồng cổ đông hoặc của

nhóm các cổ đông nắm giữ tổng cộng 10% cổ phần của công ty.

iv. Thẩm tra tính chính xác và hợp pháp của công tác kế toán, bao gồm

việc soạn thảo các sổ sách kế toán và báo cáo tài chính.

v. Thẩm định các báo cáo tài chính.

vi. Giám sát các khoản chi đầu tư, mua sắm, rút vốn đầu tưu quan trọng,

xem xét các khoản chi phí và chi tiếu cho hoặc phát sinh liên quan đến

Hội đồng quản trị, các thành viên Hội đồng quản trị hoặc các thành

viên Ban điều hành.

vii. Giám sát những xung đột quyền lợi tiềm ẩn của các thành viên Hội

đồng quản trị hoặc các thành viên Ban điều hành và các cổ đông nắm

giữ từ 10% tổng số cổ phần trở lên, kể cả việc sử dụng tài sản của

công ty hoặc lạm dụng quyền hạn trong các giao dịch với bên có liên

quan.

viii. Giám sát tính hiệu quả của cơ chế kiểm soát nội bộ mà công ty áp

dụng và kiến nghị những thay đổi cần thiết.

ix. Giám sát quy trình công bố và thay đổi thông tin.

x. Yêu cầu Hội đồng quản trị, các thành viên Hội đồng quản trị hoặc các

thành viên Ban điều hành hoặc bất kỳ nhân viên nào của công ty cung

cấp đúng hạn và đầy đủ các thông tin liên quan đến Hội đồng quản trị,

thành viên Ban điều hành và hoạt động của công ty.

xi. Đều đặn thông báo cho Hội đồng quản trị và Tổng giám đốc về tình

hình hoạt động của công ty.

xii. Đề xuất những điều chỉnh, thay đổi và cải tiến cần thiết trong hoạt

động của Hội đồng quản trị, Ban điều hành và trong hoạt động của

công ty.

15.2Thành viên Ban kiểm soát:

a. Ban kiểm soát sẽ có ba thành viên do Đại hội đồng cổ đông bổ

nhiệm, và bãi nhiệm bằng cách biểu quyết với đại đa số phiếu thuận. Ban kiểm

soát sẽ có ít nhất một thành viên có chuyên môn về kế toán học hoặc kiểm toán.

b. Thành viên Ban kiểm toán sẽ có nhiệm kỳ bốn năm và nhiệm kỳ

này có thể kéo dài nếu điều này là cần thiết để Ban kiểm soát có thể kết thúc các

nhiệm vụ dở dang, hoặc cho đến khi việc bổ nhiệm thành viên mới trong Ban

kiểm soát có hiệu lực, tùy theo việc nào xảy ra trước.

c. Thành viên Ban kiểm soát không được là thành viên Hội đồng quản

trị, thành viên Ban điều hành hoặc bất kỳ người nào mà pháp luật cho phép nắm

giữ cương vị này. Thành viên Ban kiểm soát phải đáp ứng các tiêu chuẩn có thể

do pháp luật hoặc Đại hội đồng cổ đông quy định vào từng thời điểm.

d. Trường hợp Ban kiểm soát phải là cổ đông công ty và phải quản lý

và kiểm soát tất cả các hoạt động của Ban kiểm soát. Các thành viên khác của

Ban kiểm soát không nhất thiết phải là cổ đông.

e. Nhiệm kỳ và các điều kiện nêu trong hợp đồng tuyển dụng của

thành viên Ban kiểm soát sẽ do Đại hội đồng cổ đông quyết định, và hợp đồng

tuyển dụng phải được Chủ tịch Hội đồng quản trị thay mặt công ty ký tên.

9:7&›g21<!,vg() /K!&(s #‹2#}#!&K&/,UB,xZ !&K&

/,U< ,}*xF#&1ˆ#!$  ,}*xF#5

1. Công ty có quyền trả thù lao, tiền lương và thưởng của các thành viên

Hội đồng thành viên, giám đốc hoặc tổng giám đốc và người quản lý theo kết

quả và hiệu quả kinh doanh.

2. Thù lao, tiền lương và thưởng của các thành viên Hội đồng thành viên,

giám đốc hoặc tổng giám đốc và người quản lý khác được tính vào chi phí kinh

doanh theo quy định của pháp luật về thuế thu nhập doanh nghiệp, pháp luật có

liên quan và phải được thể hiện thành mục riêng trong báo cáo tài chính hàng

năm của công ty.

9~7 &š2/0#‹2#}##}&‚#&‹#&F!5

Ngoài các nghĩa vụ và trách nhiệm do pháp luật hoặc điều lệ này quy

định, mỗi thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Ban điều hành và thành viên

Ban kiểm soát phải:

a. Thực thi tất cả các quyền hạn và nghĩa vụ được giao một cách trung

thực, với sự cần mẫn và cẩn trọng đúng mực và vì quyền lợi tốt nhất của công ty.

b. Không lạm dụng cương vị và quyền hạn, không sử dụng tiền bạc và

tài sản của công ty sai mục đích vì lợi ích của bản thân và người khác.

c. Nếu công ty không thanh toán đủ các khoản nợ và các khoản nợ

khác đến nghĩa vụ phải trả, họ phải:

i. Thông báo tất cả các chủ nợ về tình hình tài chính của công ty trong

chừng mực cần thiết hoặc theo yêu cầu của pháp luật.

ii. Không được tăng lương hoặc trả các khoản tiền thưởng nào cho các

thành viên Ban điều hành hoặc các nhân viên nào của công ty.

iii. Kiến nghị các biện pháp khắc phục khó khăn về tài chính của công ty.

iv. Thực hiện các nghĩa vụ khách theo quy định của pháp luật và điều lệ

này.

9‰7D}#&&,P*#}&‚/K!&2&!1}#}##&,%&t5

18.1 Miễn trách nhiệm cá nhân:

Không một thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Ban kiểm soát hoặc

một thành viên Ban điều hành nào phải chịu trách nhiệm cá nhân về những

hành động của mình hoặc bất kỳ hành động nào được thực hiện một cách có

thiện chí nhân danh công ty, phù hợp với phạm vi quyền hạn được giao theo

quy định, hoặc phù hợp với phạm vi quyền hạn được ủy nhiệm cho họ theo

Điều lệ này hoặc phù hợp với các quyết định của Đại hội đồng cổ đông hoặc

của Hội đồng quản trị.

18.2 Thanh toán các chi phí:

Mỗi thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Ban kiểm soát hoặc một

thành viên Ban điều hành hành động thiện chí sẽ được công ty dùng tài sản của

mình bồi thường cho các nghĩa vụ tài chính mà người đó phải chịu khi ra hầu tòa

trong các vụ kiện liên quan đến các công việc của công ty, cho dùn là vụ kiện

dân sự hoặc hình sự mà tại phiên tòa đó:

a. Phán quyết tòa án đứng về phía người đó

b. Người đó được tha bổng

c. Tòa giảm nhẹ tội trạng của người đó khỏi các trách nhiệm liên quan đến

sự lơ đãng, vỡ nợ, vi phạm trách nhiệm hoặc làm mất sự tin cậy.

9A71-QC5

19.1 Bảo quản con dấu:

Con dấu sẽ được làm và bảo quản theo pháp luật.

19.2 Giữ con dấu

Giám đốc là người duy nhất giữ con dấu và đảm bảo việc sử dụng con dấu

đúng mực.

=@7K,w&1V ‚&K

Công ty có thể mở bất kỳ loại tài khoản nào, là tài khoản tiền đồng Việt

Nam hoặc tài khoản khác là tài khoản vãng lai, tài khoản kỳ hạn hoặc tài khoản

khác, tại chi nhánh của một ngân hàng nước ngoài tại Việt Nam, hoặc tại một

ngân hàng liên doanh giữa một ngân hàng nước ngoài và ngân hàng Việt Nam

hoặc tại một ngân hàng Việt Nam theo sự lựa chọn của Hội đồng Quản trị và với

sự cho phép của Ngân hàng Nhà nước (nếu pháp luật yêu cầu) tại một ngân hàng

nước ngoài ngoài lãnh thổ Việt nam

=97;}1#}1K,#&t&/KwN!1}

21.1 Hệ thống kế toán

…

21.2 Năm tài chính

Năm tài chính cũng như niên hạn thuế của Công ty sẽ bắt đầu vào ngày 01

tháng 01 và kết thúc ngày 31 tháng 12 dương lịch. Năm tài chính đầu tiên bắt

đầu từ ngày được cấp Giấy chứng nhận Đăng ký dinh doanh và kết thúc vào

ngày 31 tháng 12 của năm đó.

21.3 Tài khoản và chứng từ

…

==7$!Y#

=u7MCW-i!D—

=p7MC"x.&|V1*O!

=y7621xB 5

=:7$#&Y#g+,/K ,V,!&•5

26.1 Quyết định việc tổ chức lại hoặc giải thể:

Đại hội đồng cổ đông có quyền quyết định việc tổ chức lại (bao gồm hợp

nhất, sáp nhập, phân tách, chia doanh nghiệp hoặc các hình thức tái cấu trúc

khác theo quy định của pháp luật) hoặc giải thể công ty. Bất kỳ hoạt động tái cấu

trúc và giải thể sẽ phải được tiến hành theo cách thức do Đại hội đồng cổ đông

quyết định phù hợp theo quy định của pháp luật.

26.2 Quy trình giải thể:

a. Công ty giải thể trong các trường hợp sau:

i. Theo quyết định của Đại hội đồng cổ đông

ii. Công ty không còn đủ số lượn cổ đông tối thiểu theo quy định của

pháp luật trong thời hạn 6 tháng liên tục.

iii. Bị thu hồi giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh.

iv. Toà án tuyên bố công ty phá sản theo quy định của pháp luật.

v. Các trường hợp khác do pháp luật quy định.

b. Trong trường hợp công ty được giải thể, các tài sản và khoản nợ của

công ty sẽ được thanh lý theo quy định của pháp luật. Số tiền thu được từ việc

thanh lý sẽ được chia theo cách thức pháp luật quy định hoặc sẽ theo quyết định

của Đại hội đồng cổ đông trong trường hợp không có quy định tương ứng của

pháp luật.

=~7& |}15

a. Bất kỳ thông báo nào theo quy định của điều lệ này phải được thành lập

thành văn bản gửi bằng thư bảo đảm, hoặc bằng dịch vụ chuyển phát nhanh hoặc

bằng điện tín, hoặc bằng fax (với bản gốc gửi bằng thư bảo đảm) đến địa chỉ ghi

trong Sổ đăng ký cổ đông.

b. Bất kỳ thông báo nào sau khi chuyển đi đều được coi như có hiệu lực

sau tám ngày từ ngày đóng dấu bưu điện trong trường hợp gửi bằng máy bay và

hai ngày làm việc trong trường hợp gửi bằng điện tín, fax hoặc dịch vụ chuyển

phát nhanh.

c. Trong trường hợp cổ đông đồng sở hữu, thông báo sẽ được gửi đến cổ

đông có tên đầu tiên trong Sổ đăng ký cổ đông và thông báo cho cổ đông này

được xem như là đã thông báo đầy đủ đến tất cả các cổ đông khác.

d.Công ty sẽ thực thi những cố gắng hợp lý để đảm bảo tính chính xác của

các địa chỉ ghi trong Sổ Đăng ký Cổ đông, và sẽ điều chỉnh địa chỉ của Cổ đông

khi có thông báo bằng văn bản của Cổ đông này.

e. Công ty sẽ không cố tình sử dụng bất kỳ phương tiện giao thông nào mà

thường được xem là không đánh tin cậy hoặc có thể gây ra sự chậm trễ đáng kể.

=‰7,V,{C"N!!D2&#&Q%5

28.1 Giải quyết tranh chấp không chính thức

a. Tranh chấp (i) giữa các Cổ động hoặc giữa các nhóm Cổ đông, hoặc (ii)

giữa các Cổ đông và Hội đồng Quản trị, hoặc (iii) giữa (các) Cổ đông với các

thành viên Ban Điều hành hoặc (iv) giữa (các) Cổ đông và Ban kiểm soát, trước

tiên sẽ được giải quyết thông qua hình thức thảo luận và thương lượng trong thời

hạn 30 ngày.

b. Nếu một tranh chấp không được giải quyết theo Điều 27.1 (a) trong

thời hạn cho phép nêu trên, bất kỳ phía nào cũng có thể gửi thông về Tranh chấp

đó (“Thông báo Tranh chấp”) đến Chủ tịch Hội đồng Quản trị yêu cầu (i) Hội

đồng Quản trị giải quyết đối với các Tranh chấp nêu trên trong đoạn (i) và (iii)

của Điều 27.1 (a) hoặc (ii) Đại hội đồng Cổ đông giải quyết Tranh chấp nêu trên

trong đoạn (ii) và (iv) của Điều 27.1 (a) Chủ tịch Hội đồng quản trị phải ngay

lập tức triệu tập Cuộc họp Hội đồng Quản trị, hoặc tùy tình huống, triệu tập Đại

Hội đồng Cổ đông theo đúng các thủ tục quy định trong Điều lệ này.

28.2 Các tranh chấp chưa được giải quyết:

Trừ khi tranh chấp được giải quyết thành công theo điều 27.1, bất kỳ tranh

chấp nào cũng sẽ được giải quyết bởi tòa án có thẩm quyền của địa phương nơi

công ty đặt văn phòng theo quy định của pháp luật.

28.3 Duy trì hiệu lực của điều lệ:

Điều lệ này tiếp tục có hiệu lực trong quá trình giải quyết tranh chấp

nhưng không được ảnh hưởng đến quá trình giải quyết tranh chấp.

=A7R,vCw&1Vw&}#

29.1 Điều khoản không hợp pháp, không hiệu lực hoặc không có khả

năng thực thi:

Nếu cơ quan nhà nước có thẩm quyền tuyên bố hoặc phán quyết rằng bất

kỳ một hoặc nhiều điều khoản nào của điều lệ này là bất hợp pháp, không có

hiệu lực hoặc không có khả năng thực thi theo quy định của pháp luật thì một

hoặc nhiều điều khoản đó sẽ được xem như bị loại bỏ khỏi Điều lệ trong mọi

trường hợp và các điều khoản khác vẫn giữ nguyên giá trị hiệu lực.

29.2 Bản chất tích lũy của các quyền:

Trừ khi có quy định khác một cách rõ ràng, các quyền và biện pháp khắc

phục trong điều lệ này sẽ mang tính tích lũy và không loại trừ bất cứ các quyền

và biện pháp khắc phục nào do pháp luật quy định.

u@7 K"&,PCgi#5

Điều lệ này sẽ có hiệu lực từ ngày cấp Giấy chứng nhận đăng ký kinh

doanh.

Điều lệ này được sửa đổi và bổ sung bởi tất cả các cổ đông của Công ty cổ

phần Thương mại Dịch vụ Hoa Mai, nhất trí thông qua ngày 20 tháng 1 năm

2009.

Nguyễn Kiều Vân

(đã ký)

Nguyễn Thành Ngọc

(đã ký)

Công ty TNHH

Tuệ Lâm

(đã ký)

Nguyễn Đức Thịnh

(đã ký)

Nguyễn Đức Hoàng

(đã ký)

Bấm Tải xuống để xem toàn bộ.

| 1/58

| | Tải xuống

Preview text:

HỌC VIỆN TƯ PHÁP HỒ SƠ TÌNH HUỐNG
(Dùng cho các lớp đào tạo nghề Luật sư)
KỸ NĂNG TIẾP NHẬN VỤ VIỆC TƯ VẤN &
KỸ NĂNG NGHIÊN CỨU HỒ SƠ
Công ty cổ phần thương mại dịch vụ Hoa Mai LS.TV - 16 MÃ SỐ: B1,2 - TH
- Hồ sơ chỉ dùng để giảng dạy và học tập trong các lớp đào tạo nghề Luật sư của Học viện Tư pháp;
- Người nào sử dụng vào mục đích khác phải hoàn toàn chịu trách nhiệm. HÀ NỘI, 2019 MỤC LỤC HỒ SƠ ST Nội dung Trang số T 1.
Hướng dẫn sử dụng hồ sơ 2 2. Bối cảnh vụ việc 5 3.
Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp lần 9 8 4.
Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp lần 10 12 5.
Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông 13 6.
Biên bản họp Đại hội đồng cổ đông bất thường 15 7. Sổ đăng ký cổ đông 19 8.
Điều lệ Công ty cổ phần Hoa Mai 22 1
HƯỚNG DẪN THỰC HÀNH HỒ SƠ
Bài 1- Tình huống: Quy trình tiếp nhận vụ việc tư vấn 1. Đối với học viên
1.1. Công tác chuẩn bị trước khi tiến hành buổi thực hành tình huống trên lớp
Học viên nghiên cứu hồ sơ tình huống tập trung theo các nội dung sau :
- Tìm hiểu yêu cầu và mong muốn của khách hàng về nội dung tư vấn, thời hạn tư vấn.
- Tìm hiểu các tình tiết, sự kiện có liên quan đến nội dung vụ việc:
 Xác định các thông tin cần thu thập để làm rõ yêu cầu và nội dung vụ việc;
 Trên cơ sở các thông tin cần thu thập, xác định các tài liệu cần
thu thập bổ sung từ khách hàng;
 Lập danh mục các thông tin, tài liệu yêu cầu khách hàng cung cấp bổ sung
- Tra cứu văn bản pháp luật và án lệ có liên quan đến vụ việc
- Lập kế hoạch buổi tiếp xúc khách hàng
- Lập bảng kế hoạch hỏi trong buổi tiếp xúc khách hàng
1.2. Thực hành hồ sơ tình huống tại lớp
1.2.2. Thực hành tình huống
- Học viên căn cứ vào bài kỹ năng tiếp nhận vụ việc tư vấn đã được
học và hồ sơ đã được cung cấp để thực hành tình huống dưới sự
hướng dẫn của giảng viên -
Thực hành một số buổi tiếp xúc khách hàng
2. Đối với giảng viên
2.1. Công tác chuẩn bị trước khi lên lớp
- Nghiên cứu hồ sơ tình huống và các vấn đề pháp lý có liên quan
- Chuẩn bị kế hoạch chi tiết để hướng dẫn thực hành tình huống cho học viên
2.2. Triển khai tại lớp
2.2.1. Thảo luận tình huống
- Yêu cầu học viên báo cáo kết quả nghiên cứu hồ sơ, trình bày kết
quả nghiên cứu hồ sơ ; 2
- Đặt ra các câu hỏi để học viên cùng thảo luận, trao đổi các tình
huống và tình tiết có liên quan
2.2.2. Thực hành tình huống
- Giảng viên chia nhóm để thực hành tình huống tiếp xúc khách hàng
- Theo dõi việc thực hành tình huống của học viên, định hướng cho
học viên thực hiện buổi tiếp xúc khách hàng để đạt được kết quả tốt nhất
- Đưa ra kết luận, kinh nghiệm nghề nghiệp cho học viên.
Bài 2- Tình huống : Kỹ năng nghiên cứu hồ sơ 1. Đối với học viên
1.1. Công tác chuẩn bị trước khi tiến hành buổi thực hành tình huống trên lớp
Học viên nghiên cứu hồ sơ tình huống tập trung theo các nội dung sau :
- Tóm lược nội dung vụ việc;
- Khai thác những thông tin, tài liệu còn thiếu, mâu thuẫn hoặc chưa rõ ràng;
- Xác định vấn đề pháp lý;
- Xác định các văn bản pháp luật để giải quyết vụ việc .
1.2. Thực hành hồ sơ tình huống tại lớp
1.2.2. Thực hành tình huống
- Học viên căn cứ vào nội dung bài học kỹ năng nghiên cứu hồ sơ và
hồ sơ đã được cung cấp để thực hành tình huống dưới sự hướng dẫn của giảng viên.
- Học viên lập báo cáo kết quả nghiên cứu hồ sơ.
2. Đối với giảng viên
2.1. Công tác chuẩn bị trước khi lên lớp
- Nghiên cứu hồ sơ tình huống và các vấn đề pháp lý có liên quan
- Chuẩn bị kế hoạch chi tiết để hướng dẫn thực hành tình huống cho học viên
2.2. Triển khai tại lớp
2.2.1. Thảo luận tình huống 3
- Yêu cầu học viên báo cáo kết quả nghiên cứu hồ sơ, trình bày kết quả nghiên cứu hồ sơ;
- Đặt ra các câu hỏi để học viên cùng thảo luận, trao đổi các tình
huống và tình tiết có liên quan
2.2.2. Thực hành tình huống
- Giảng viên chia nhóm để thực hành tình huống theo hướng dẫn
- Theo dõi việc thực hành tình huống của học viên, định hướng cho
học viên thực hiện buổi tiếp xúc khách hàng để đạt được kết quả tốt nhất
- Đưa ra kết luận, chốt lại phương án được lựa chọn. 4
BỐI CẢNH VỤ VIÊÊC
Những vấn đề ông Nguyễn Thành Ngọc trình bày tại văn phòng luật sư
(DÀNH CHO HỌC VIÊN ĐÓNG VAI KHÁCH HÀNG)
Công ty cổ phần thương mại dịch vụ Hoa Mai (Công ty Hoa Mai)
thành lập vào năm 2006. Cổ đông sáng lập công ty đều là anh, chị em ruột
trong gia đình. Trong quá trình hoạt động, các cổ đông, người đại diện
theo pháp luật của công ty và công ty được cấp Giấy chứng nhận đăng ký
doanh nghiệp thay đổi nhiều lần do Sở Kế hoạch và đầu tư tỉnh Q.N cấp.
Các cổ đông của công ty Hoa Mai hiện nay gồm có: ông Nguyễn
Thành Ngọc là chủ tịch Hội đồng quản trị, sở hữu 15% vốn điều lệ; ông
Nguyễn Đức Thịnh sở hữu 5% vốn điều lệ; ông Nguyễn Đức Hoàng sở
hữu 1% vốn điều lệ; bà Nguyễn Kiều Vân sở hữu 30% vốn điều lệ; công
ty TNHH Tuệ Lâm sở hữu 49%.
Ngày 17/3/2015, công ty tiến hành Đại hội đồng cổ đông và thông
qua Quyết định số 011-13/2015/QĐ-HM của Đại hội đồng cổ đông Công
ty Hoa Mai ngày 17/3/2015 về việc “Thay đổi người đại diện theo pháp
luật của công ty. Theo đó, ông Nguyễn Đức Hoàng được bầu làm Tổng
giám đốc và người đại diện theo pháp luật của công ty Hoa Mai. Ông
Nguyễn Thành Ngọc giữ chức chủ tịch Hội đồng quản trị.
Nguyên nhân dẫn đến tranh chấp trong nội bộ công ty như sau:
Từ khi ông Nguyễn Đức Hoàng được làm Tổng giám đốc công ty
Hoa Mai năm 2015, ông Hoàng đã lạm quyền và vô hiệu hóa Hội đồng
quản trị. Ông Hoàng đã ủy quyền cho thư ký của mình và một số nhân
viên thân cận trong bộ phận nhân sự, kế toán thao túng mọi hoạt động của công ty.
Là người đại diện theo pháp luật nhưng ông Hoàng không đủ sức
khỏe để điều hành công ty do bị tai biến liệt nửa người nên đã đi nước
ngoài chữa bệnh và vắng mặt tại công ty Hoa Mai từ năm 2017 đến khi vụ
tranh chấp xảy ra. Việc Tổng giám đốc là người điều hành và quản lý các
hoạt động kinh doanh của công ty nhưng không có mặt tại công ty đã làm
ảnh hưởng nghiêm trọng đến toàn bộ hoạt động của công ty. Ngoài ra, ông
Hoàng đã tự ý giao cho nhân viên thân cận của mình là bà Lê Thị Ngọc
Tuyết giữ con dấu của công ty, tự ý làm con dấu chữ ký in sẵn để sử dụng
các văn bản giấy tờ cần phải ký của công ty bằng chữ ký của ông Hoàng 5
khi chưa có sự đồng ý và thống nhất của Hội đồng quản trị. Bà Tuyết đã
sử dụng con dấu công ty và con dấu chữ ký của ông Hoàng dưới sự chỉ
đạo bất minh và không có chứng cứ chứng minh cho các hoạt động này
gây thiệt hại lớn cho công ty Hoa Mai.
Ông Hoàng vô hiệu hóa Hội đồng quản trị của công ty bằng cách để
thư ký giữ con dấu công ty không xuất trình con dấu để đóng dấu vào các
văn bản thuộc thẩm quyền hội đồng quản trị, lý do đưa ra là chờ lệnh của
ông Hoàng, điều này hoàn toàn vô lý và không có căn cứ pháp luật, đã
gây cản trở mọi hoạt động của Hội đồng quản trị, hoạt động của công ty
và gây ảnh hưởng nghiêm trọng đến sự điều hành nội bộ của công ty Hoa Mai.
Trước tình hình hoạt động kinh doanh bị đe dọa nghiêm trọng, đặc
biệt có thể dẫn đến phá sản, mất vốn của các cổ đông do ông Hoàng cố
tình lũng đoạn công ty nên ngày 1/6/2019, Hội đồng quản trị đã triệu tập
cuộc họp Hội đồng quản trị hợp lệ (lần 3) và đã thống nhất miễn nhiệm
chức danh Tổng giám đốc của ông Nguyễn Đức Hoàng, bầu ông Nguyễn
Thành Ngọc đang giữ chức chủ tịch Hội đồng quản trị kiêm nhiệm làm
tổng giám đốc và là người đại diện theo pháp luật của công ty.
Cùng ngày 1/6/2019, ông Nguyễn Thành Ngọc, chủ tịch Hội đồng
quản trị thay mặt Hội đồng quản trị ban hành Quyết định số 03/NQ-
HĐQT – Hoa Mai miễn nhiệm Tổng giám đốc đối với ông Nguyễn Đức
Hoàng và bổ nhiệm ông Nguyễn Thành Ngọc đang giữ chức Chủ tịch Hội
đồng quản trị kiêm nhiệm làm Tổng giám đốc và là người đại diện theo pháp luật của ty.
Ngày 20/6/2019, công ty Hoa Mai được Sở Kế hoạch và đầu tư tỉnh
Q.N cấp Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp, đăng ký thay đổi lần thứ
10 ngày 20/6/2019 ghi nhận ông Nguyễn Thành Ngọc là Tổng giám đốc
và là người đại diện theo pháp luật của công ty. Đồng thời, công ty làm lại
con dấu mới. Thế nhưng, công ty chia làm hai phe, ông Hoàng không tiếp
nhận quyết định của Hội đồng quản trị mà tiếp tục có hành động lạm
quyền. Công ty có hai con dấu và hai bên không có tiếng nói chung dẫn
đến mâu thuẫn ngày càng gay gắt.
Vào ngày 25/7/2019, ông Nguyễn Thành Ngọc bất ngờ biết được
ngày 21/7/2019, ông Nguyễn Đức Thành – là người đại diện theo ủy
quyền của công ty TNHH Tuệ Lâm đã thay mặt nhóm cổ đông gồm ông 6
Hoàng và công ty THNN Tuệ Lâm triệu tập và tổ chức Đại hội đồng cổ
đông trái với Điều lệ công ty và Luật Doanh nghiệp.
Tại cuộc họp ngày 21/7/2019, nhóm cổ đông gồm ông Hoàng đã
bầu Hội đồng quản trị mới nhiệm kỳ 2019 – 2024 trong khi nhiệm kỳ của
Hội đồng quản trị cũ 2015 – 2020 đến tháng 7/2020 mới kết thúc. Cùng
ngày 21/7/2019, ông Nguyễn Đức Thành thay mặt Đại hội đồng cổ đông
ra Nghị quyết số 01/2019/NQ- ĐHĐCĐ ngày 21/7/2019.
Trong khi đó, ông Nguyễn Thành Ngọc đang giữ chức vụ Chủ tịch
Hội đồng quản trị kiêm Tổng giám đốc công ty là người đại diện theo
pháp luật của công ty Hoa Mai, ông Nguyễn Đức Thịnh, bà Nguyễn Kiều
Vân là ủy viên Hội đồng quản trị của công ty có quyền dự họp lại hoàn
toàn không biết và không nhận được bất kỳ thông tin, thông báo nào từ cuộc họp này.
Tháng 8/2019, sau sự việc xảy ra, ông Nguyễn Thành Ngọc đã tìm
đến Văn phòng luật sư để yêu cầu luật sư thẩm định các tài liệu nội bộ của
doanh nghiệp để xây dựng phương án bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp mình. 7 SỞ KẾ HOẠCH VÀ
CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM ĐẦU TƯ TỈNH Q.N
Độc lập – Tự do – Hạnh phúc PHÒNG QL KINH DOANH
GIẤY CHỨNG NHẬN ĐĂNG KÝ DOANH NGHIỆP CÔNG TY CỔ PHẦN
Mã số doanh nghiệp: 40xxxxxxxx
Đăng ký lần đầu: ngày 30 tháng 11 năm 2006
Đăng ký thay đổi lần 9: ngày 20 tháng 3 năm 2015 1. Tên công ty
Tên công ty viết bằng tiếng Việt: CÔNG TY CP THƯƠNG MẠI DỊCH VỤ HOA MAI.
Tên công ty viết bằng tiếng nước ngoài: HM SERVICES- TRADING COMPANY.
Tên công ty viết tắt: HMT. 2.
Địa chỉ trụ sở chính1
Khách sạn Hoa Mai, đường Thanh Niên, phường C, thành phố H, tỉnh Q.N.
Điện thoại: 0xxxx.927550; Fax: 0xxxx.927565 Email: ; Website: 3.
Ngành, nghề kinh doanh ST Tên ngành Mã ngành T 1.
Dịch vụ lưu trú ngắn ngày 5510 (chính) Chi tiết: Khách sạn 2. Bán buôn đồ uống 46633 3.
Hoạt động tư vấn quản lý 7020 4.
Vận tải hành khách đường thủy nội địa 5021 5.
Bán buôn sản phẩm thuốc là, thuốc lào 4634 6. Điều hành tua du lịch 7912
Chi tiết: Dịch vụ lữ hành nội địa 7.
Nhà hàng và các dịch vụ ăn uống phục vụ lưu động 5610 8. Bán buôn tổng hợp 4690
1 Các thông tin đã được Bộ môn thay đổi nhằm bảo mật thông tin 8 9.
Tổ chức giới thiệu và xúc tiến thương mại 8230 10.
Hoạt động thể thao khác 9319
Chi tiết: Hoạt động thể thao dưới nước: bơi lội, lướt
ván, chèo thuyền, moto nước 11.
Kinh doanh bất động sản, quyền sử dụng đất thuộc 6810
chủ sở hữu, chủ sử dụng hoặc đi thuê
Chi tiết: Kinh doanh bất động sản, tư vấn bất động sản, dịch vụ nhà đất 12.
Dịch vụ tắm hơi, ‰ang‰à‰ và các dịch vụ tăng 9610
cường sức khỏe tương tự (trừ hoạt động thể thao) 13.
Cắt tóc, làm đầu, gội đầu 9631 14.
Vận tải hành khách đường bộ khác 4932
Chi tiết: Vận tải khách du lịch, vận tải khách theo hợp đồng 15. Đại lý đổi ngoại tệ Ngành, nghề chưa khớp mã với Hệ thống ngành nghề kinh tế VN 4. Vốn điều lệ
Vốn điều lệ: 80.000.000.000 đồng
Bằng chữ: Tám mươi tỷ đồng
Mệnh giá cổ phần: 10.000 đ
Tổng số cổ phần: 8.000.000 5.
Số cổ phần được quyền chào bán: 0 6. Vốn pháp định 7.
Danh sách cổ đông sáng lập Số giấy CMND Nơi đăng ký (hoặc số chứng hộ khẩu thực cá nhân hợp thường trú Loại pháp khác) đối Tên cổ đối với cá Số cổ Giá trị cổ Tỷ lệ Stt cổ với cá nhân; đông nhân; địa chỉ phần phần (VNĐ) (%) phiếu MSDN đối với trụ sở chính doanh nghiệp; Số đối với tổ QĐ thành lập đối chức với tổ chức 1. Công ty Cổ 3.200.000 32.000.000.000 49 TNHH phần phổ 9 Tuệ thông Lâm
Tổng số 3.200.000 32.000.000.000 49 Cổ Nguyễn phần 400.000 4.000.000.000 5 3. Đức phổ Thịnh thông Tổng số 400.000 4.000.000.000 5 Cổ Nguyễn
phần 2.400.000 24.000.000.000 30 5. Kiều phổ Vân thông
Tổng số 2.400.000 24.000.000.000 30 Cổ Nguyễn
phần 1.200.000 12.000.000.000 15 7. Thành phổ Ngọc thông
Tổng số 1.200.000 12.000.000.000 15 Cổ Nguyễn phần 80.000 8.000.000.000 1 8. Đức phổ Hoàng thông Tổng số 80.000 8.000.000.000 1 8.
Người đại diện theo pháp luật của công ty2
Chức danh: Tổng Giám đốc
Họ và tên: NGUYỄN ĐỨC HOÀNG Giới tính: Nam Sinh ngày: 20/12/1965 Dân tộc: Kinh Quốc tịch: Việt Nam
Loại giấy chứng thực cá nhân: Ngày cấp: Nơi cấp:
Nơi đăng ký hộ khẩu thường trú: Chỗ ở hiện tại: Thông tin về chi nhánh 9.
Thông tin về văn phòng đại diện 1.
Tên văn phòng đại diện: VĂN PHÒNG ĐẠI DIỆN TẠI
THÀNH PHỐ HÀ NỘI – CÔNG TY CP THƯƠNG MẠI DỊCH VỤ HOA MAI
Địa chỉ văn phòng đại diện:
2 Các thông tin cá nhân của người đại diện theo pháp luật đã được Bộ môn xóa nhằm bảo mật thông tin 10
Mã số văn phòng đại diện: 40xxxxxxxx– 001 2.
Tên văn phòng đại diện: VĂN PHÒNG ĐẠI DIỆN TẠI
THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH – CÔNG TY CP THƯƠNG MẠI DỊCH VỤ HOA MAI
Địa chỉ văn phòng đại diện:
Mã số văn phòng đại diện: 40xxxxxxxx – 002 10.
Thông tin về địa điểm kinh doanh TRƯỞNG PHÒNG (Ký tên) Nguyễn Thị A 11 SỞ KẾ HOẠCH VÀ
CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM ĐẦU TƯ TỈNH Q.N
Độc lập – Tự do – Hạnh phúc PHÒNG QL KINH DOANH
GIẤY CHỨNG NHẬN ĐĂNG KÝ DOANH NGHIỆP CÔNG TY CỔ PHẦN
Mã số doanh nghiệp: 40xxxxxxxx
Đăng ký lần đầu: ngày 30 tháng 11 năm 2006
Đăng ký thay đổi lần 10: ngày 20 tháng 6 năm 2019 1. Tên công ty
Tên công ty viết bằng tiếng Việt: CÔNG TY CP THƯƠNG MẠI DỊCH VỤ HOA MAI.
Tên công ty viết bằng tiếng nước ngoài: HM SERVICES- TRADING COMPANY.
Tên công ty viết tắt: HMT.
2. Địa chỉ trụ sở chính
Khách sạn Hoa Mai, đường Thanh Niên, phường C, thành phố H, tỉnh Q.N.
Điện thoại: ; Fax: Email: ; Website: 3. Vốn điều lệ
Vốn điều lệ: 80.000.000.000 đồng
Bằng chữ: Tám mươi tỷ đồng
Mệnh giá cổ phần: 10.000 đ
Tổng số cổ phần: 8.000.000
4. Người đại diện theo pháp luật của công ty
Họ và tên: NGUYỄN THÀNH NGỌC Giới tính: Nam
Chức danh: Tổng Giám đốc Sinh ngày: 08/11/1960 Dân tộc: Kinh Quốc tịch: Việt Nam
Loại giấy chứng thực cá nhân:
Số giấy chứng thực cá nhân: Ngày cấp: 29/12/2015 Nơi cấp:
Nơi đăng ký hộ khẩu thường trú:
(Chứng thực bản sao đúng với TRƯỞNG PHÒNG bản chính) Nguyễn Thị A 12
CÔNG TY CP THƯƠNG MẠI CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM DỊCH VỤ HOA MAI
Độc lập – Tự do – Hạnh phúc Số: 01/2019/NQ-ĐHĐCĐ
Q.N, ngày 21 tháng 7 năm 2019 NGHỊ QUYẾT
(V/v Thông qua các nội dung thảo luận
cuộc họp Đại hội đồng cổ đông bất thường)
ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐÔNG
CÔNG TY CP THƯƠNG MẠI DỊCH VỤ HOA MAI
- Căn cứ Luật Doanh nghiệp năm 2014 và các văn bản hướng dẫn thi hành;
- Căn cứ Biên bản họp Đại hội đồng cổ đông số 01/2019/BBH- ĐHĐCĐ ngày 21/7/2019;
- Xét tình hình sản xuất, kinh doanh của Công ty, QUYẾT NGHỊ:
Điều 1: Thông qua các nội dung được thảo luận tại cuộc họp
Đại hội đồng cổ đông bất thường của Công ty như sau: 1.
Đại hội đồng cổ đông thống nhất số lượng thành viên Hội
đồng quản trị nhiệm kỳ 2019-2024 là: 04 thành viên; 2.
Thông qua việc bầu thành viên Hội đồng quản trị nhiệm kỳ
2019-2024, với danh sách như sau: - Ông NGUYỄN ĐỨC HOÀNG - Ông NGUYỄN ĐỨC THÀNH
- Ông NGUYỄN ĐỨC MINH TRÍ - Bà NGUYỄN KIỀU VÂN
Đại hội đồng cổ đông thống nhất để Ông Nguyễn Đức Hoàng tạm
thời giữ chức vụ Chủ tịch Hội đồng quản trị đến khi cuộc họp Hội đồng
quản trị đầu tiên bầu Chủ tịch Hội đồng quản trị. 3.
Về việc đàm phán mua lại cổ phần và làm rõ trách nhiệm của
ông Nguyễn Thành Ngọc, do vắng mặt một số cổ đông có liên quan trực
tiếp đến việc này tại Đại hội hôm nay, nên để đảm bảo quyền lợi cho các 13
cổ đông thì Đại hội đồng cổ đông thống nhất sẽ triệu tập một cuộc họp
Đại hội cồ đông khác ngay sau cuộc họp này.
Điều 2: Nghị quyết có hiệu lực kể từ ngày ký. Các phòng, ban, cá
nhân liên quan có trách nhiệm thi hành Nghị quyết này. Nơi nhận:
TM. ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐÔNG - - Như Điều 2; - (Đã ký) - Lưu. Nguyễn Đức Thành 14
CÔNG TY CP THƯƠNG MẠI CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM DỊCH VỤ HOA MAI
Độc lập – Tự do – Hạnh phúc Số: 01/2019/BBH-ĐHĐCĐ
Q.N, ngày 21 tháng 7 năm 2019
BIÊN BẢN HỌP ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐÔNG BẤT THƯỜNG -
Căn cứ Luật Doanh nghiệp được Quốc hội nước Công hòa
xã hội chủ nghĩa Việt Nam thông qua vào ngày 26 tháng 11 năm 2014; -
Căn cứ vào quyền hạn và nhiệm vụ của Đại hội đồng cổ
đông đông được quy định trong Điều lệ của Công ty; -
Căn cứ vào điều kiện phát triển kinh doanh của Công ty. I.
Thông tin cuộc họp:
Công ty cổ phần Thương mại Dịch vụ Hoa Mai – Mã số doanh nghiệp:
40xxxxxxxx đã tiến hành họp Đại hội đồng cổ đông công ty:
Thời gian: vào hồi 14h00 ngày 21 tháng 7 năm 2019
Địa điểm: Tại trụ sở chính của Công ty.
Đại chỉ: Khách sạn Hoa Mai, đường Thanh Niên, phường C, thành phố H, tỉnh Q.N. II.
Thành phần mời họp:
Các cổ đông công ty được mời họp gồm: 1.
Ông Nguyễn Đức Hoàng – Tổng giám đốc, cổ đông công ty,
nắm giữ 80.000 cổ phần có quyền biểu quyết, chiếm 1% tổng vốn điều lệ công ty. 2.
Công ty Công ty TNHH Tuệ Lâm (Đại diện: Ông Nguyễn
Đức Hoàng), cổ đông công ty, nắm giữ 3.920.000 cổ phần có quyền biểu
quyết, chiếm 49% tổng vốn điều lệ công ty. 3.
Ông Nguyễn Thành Ngọc, cổ đông công ty, nắm giữ
1.200.000 cổ phần có quyền biểu quyết, chiếm 15% tổng vốn điều lệ công ty. 4.
Bà Nguyễn Kiều Vân, cổ đông công ty, nắm giữ 2.400.000 cổ
phần có quyền biểu quyết, chiếm 30% tổng vốn điều lệ công ty. 5.
Ông Nguyễn Đức Thịnh, cổ đông công ty, nắm giữ 400.000
cổ phần có quyền biểu quyết, chiếm 5% vốn điều lệ công ty. III.
Thành phần tham dự: 15 1.
Ông Nguyễn Đức Hoàng (ủy quyền cho ông Đặng Văn Tuấn
tham dự), cổ đông công ty, nắm giữ 80.000 cổ phần có quyền biểu quyết,
chiếm 1% tổng vốn điều lệ công ty. 2.
Công ty TNHH Tuệ Lâm (Đại diện: Ông Nguyễn Đức
Hoàng), cổ đông công ty, nắm giữ 3.920.000 cổ phần có quyền biểu quyết,
chiếm 49% tổng vốn điều lệ công ty; đại diện theo ủy quyền tham dự:
Ông Nguyễn Đức Thành đại diện 25% cổ phần; Ông Nguyễn Đức Minh
Trí đại diện 24% cổ phần.
Các cổ đông tham dự chiếm 4.000.000 cổ phần đạt 50% tổng số cổ
phần có quyền biểu quyết. IV.
Tiến hành đại hội: 1.
Tổng số cổ đông được mời theo danh sách chốt đến 14 giờ
ngày 21/7/2019 là: 05 cổ đông. 
Số cổ đông/đại diện cổ đông tham dự Đại hội gồm: -
Ông Nguyễn Đức Thành đại diện 25% cổ phần -
Ông Nguyễn Đức Minh Trí đại diện 24% cổ phần -
Ông Đặng Văn Tuấn đại diện 01% cổ phần
Ông Nguyễn Đức Minh Trí và Ông Đặng Văn Tuấn đề nghị được
tham dự cuộc cuộc hợp thông qua điện thoại phù hợp với khoản 11.2(g)
Điều 11 của Điều lệ Công ty. 
Các cổ đông không tham dự cuộc họp gồm: -
Ông Nguyễn Thành Ngọc không tham dự và không có lý do. -
Ông Nguyễn Đức Thịnh không tham dự và không có lý do. -
Bà Nguyễn Kiều Vân không tham dự và không có lý do. 2.
Tính đến 14 giờ ngày 21/07/2019, số cổ phần có quyền biểu
quyết của các cổ đông dự hợp là 4.000.000 cổ phần, đạt 50% tổng số cổ
phần có quyền biểu quyết. Đây là cuộc họp diễn ra theo thông báo được
triệu tập họp Đại hội đồng cổ đông bất thường lần thứ 3 trên căn cứ khoản
2 điều 141 Luật Doanh nghiệp và khoản 11.3 điều 11 Điều lệ Công ty cổ
phần Thương mại dịch vụ Hoa Mai thì các điều kiện để tiến hành họp Đại
hội đồng cổ đông được xác định là hợp lệ. V.
Cơ cấu Đoàn chủ tịch -
Chủ tọa: Ông Nguyễn Đức Thành -
Thư ký: Bà Lê Thị Ngọc Tuyết 16 VI.
Nội dung thảo luận:
Mục đích, chương trình, nội dung họp:
Chủ tọa – Ông Nguyễn Đức Thành nêu mục đích, chương trình, nội
dung cuộc họp, các cổ đông Công ty phát biểu ý kiến, thảo luận, thống
nhất ý kiến, biểu quyết thông qua các nội dung thảo luận.
Các vấn đề được thảo luận và biểu quyết tại cuộc họp:
Ông Nguyễn Đức Thành đề nghị trao đổi và các nội dung gồm: 1)
Thống nhất lại số lượng thành viên Hội đồng quản trị và bầu
thành viên Hội đồng quản trị khóa mới. 2)
Đàm phán về việc mua lại cổ phần của nhóm cổ đông sở hữu
50% cổ phần là: Ông Nguyễn Thành Ngọc, Ông Nguyễn Đức Thịnh, Bà Nguyễn Kiều Vân. 3)
Làm rõ trách nhiệm và khởi kiện các hành vi vi phạm pháp
luật của Ông Nguyễn Thành Ngọc gồm: -
Hành vi cố tình khai báo sai sự thật về việc mất con dấu của
Công ty để khắc con dấu mới. -
Hành vi cho thôi việc trái pháp luật các nhân viên của khách
sạn, công ty làm ảnh hưởng đến uy tín, doanh thu của Công ty. -
Hành vi gian lận để chuyển tiền của Công ty tại các tài khoản ngân hàng.
VII. Các quyết định được thống nhất, thông qua: 1.
Đại hội đồng cổ đông thống nhất số lượng thành viên Hội
đồng quản trị nhiệm kỳ 2019-2024 là: 04 thành viên. 2.
Thông qua việc bầu thành viên Hội đồng quản trị 2019-2024, với danh sách như sau: - Ông Nguyễn Đức Hoàng - Ông Nguyễn Đức Thành - Ông Nguyễn Đức Minh Trí - Bà Nguyễn Kiều Vân
Đại hội đồng cổ đông thống nhất để ông Nguyễn Đức Hoàng tạm
thời giữ chức vụ Chủ tịch Hội đồng quản trị đến khi cuộc họp Hội đồng
quản trị đầu tiên bầu Chủ tịch Hội đồng quản trị. 3.
Về việc đàm phán mua lại cổ phần và làm rõ trách nhiệm của
Ông Nguyễn Thành Ngọc thì do vắng mặt một số cổ đông có liên quan 17
trực tiếp đến việc này tại Hội đồng cổ đông thống nhất sẽ triệu tập một
cuộc họp Đại hội đồng cổ đông khác ngày sau cuộc họp này.  Biểu quyết:
100% cổ đông tham dự đại hội tương đương với 4.000.000 cổ phần
có quyền biểu quyết nhất trí các nội dung như trên. Cụ thể:
Số phiếu có quyền biểu quyết: 4.000.000 phiếu
Số phiếu đồng ý: 4.000.000/4.000.000 phiếu
Số phiếu không đồng ý: 0
Cuộc họp kết thúc lúc 14 giờ 40 phút, ngày 21 tháng 7 năm 2019.
Biên bản cuộc họp được gửi tới các cổ đông công ty, lưu ở công ty
một bản và gửi lên các cơ quan Nhà nước có thẩm quyền. CHỦ TỌA THƯ KÝ
(đã ký, đóng dấu) (đã ký) Nguyễn Đức Thành
Lê Thị Ngọc Tuyết 18
CÔNG TY CP THƯƠNG MẠI CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM DỊCH VỤ HOA MAI
Độc lập – Tự do – Hạnh phúc Số: 062/07-2014/CV
Thành phố H, ngày 01 tháng 7 năm 2014
SỔ ĐĂNG KÝ CỔ ĐÔNG 1.
Tên doanh nghiệp: CÔNG TY CỔ PHẦN THƯƠNG
MẠI DỊCH VỤ HOA MAI
Tên doanh nghiệp viết bằng tiếng nước ngoài: HM SERVICES- TRADING COMPANY.
Tên doanh nghiệp viết tắt: HMT
Giấy Chứng nhận đăng ký Doanh nghiệp số: 40xxxxxxxx do Phòng
đăng ký kinh doanh – Sở Kế hoạch và đầu tư tỉnh Q.N cấp ngày
12/09/2012 – Đăng ký thay đổi lần thứ 05.
Địa chỉ trụ sở chính: Khách sạn Hoa Mai, phường C, thành phố H, tỉnh Q.N. 2.
Vốn điều lệ: 80.000.000.000 đồng (Tám mươi tỷ đồng Việt Nam) 3.
Tổng số cổ phần: 8.000.000 cổ phần (Tám triệu cổ phần) -
Cổ phần cổ đông sáng lập đã mua: 8.000.000 cổ phần (Tám triệu cổ phần) -
Cổ phần ưu đãi: 0 cổ phần
Mệnh giá cổ phần: 10.000 đồng (Mười nghìn đồng Việt Nam) 4.
Tên cổ đông, số lượng, địa chỉ, số cổ phần của từng loại cổ đông:
Số cổ đông đã được lập và lưu giữ tại trụ sở công ty. 19
CÔNG TY CỔ PHẦN THƯƠNG MẠI DỊCH VỤ HOA MAI3 VỐN GÓP Chữ Nơi đăng ký Tổng cổ phần ký Chỗ ở hiện Số, ngày, nơi Tổng số cổ phần hộ khẩu phổ thông Thời của nay đối với cổ cấp CMND Sở Stt
Tên cổ đông góp vốn thường trú điểm cổ đông góp vốn hoặc hộ Giá trị hữu Giá trị đối với cá Số Số góp đông là cá nhân chiếu (triệu vốn (triệu nhân lượng lượng vốn góp đồng) đồng) vốn 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 1. Bà Nguyễn Kiều Vân 2.400.000 24.000 30% 2.400.000 24.000 Đã SN: 09/11/1961 ký Quốc tịch: Việt Nam Dân tộc: Kinh 2. Ông Nguyễn Thành Ngọc 1.200.000 12.000 15% 1.200.000 12.000 01/7 Đã SN: 08/11/1960 /2013 ký Quốc tịch: Việt Nam Dân tộc: Kinh 3. Ông Nguyễn Đức Thịnh 400.000 4.000 5% 400.000 4.000 01/7 Đã SN: 06/12/1970 /2013 ký Quốc tịch: Việt Nam Dân tộc: Kinh 4. Ông Nguyễn Đức Hoàng 80.000 800 1% 80.000 800 01/7 Đã SN: 20/12/1965 /2013 ký Quốc tịch: Việt Nam
3 Các thông tin về chỗ ở, hộ khẩu thường trú, CMTND/ hộ chiếu của các cổ đông góp vốn là cá nhân/tổ chức được xóa nhằm bảo mật thông tin 20 Dân tộc: Kinh 5. TNHH Tuệ Lâm 3.920.000 39.200 49% 3.920.000 39.2000 01/7 Đã /2013 ký 21 (TRÍCH) ĐIỀU LỆ
CÔNG TY CỔ PHẦN THƯƠNG MẠI DỊCH VỤ HOA MAI
(Được sửa đổi theo Quyết định Số: 012/2009/QĐ-HM của Hội đồng quản trị ngày 20 tháng 01 năm 2009) 22 MỤC LỤC 1.
Định nghĩa và diễn giải 2. Thành lập công ty 3. Tư cách Pháp nhân 4.
Mục tiêu và Ngành nghề kinh doanh 5.
Thời hạn hoạt đông của công ty 6. Vốn điều lệ 7. Cổ phần và cổ phiếu 8. Cổ đông 9. Mua lại cổ phần 10. Trái phiếu
11. Đại hội đồng cổ đông
12. Hội đồng quản trị 13. Quản lý
14. Hiệu lực của một số hợp đồng 15. Ban kiểm soát
16. Thù lao, tiền lương và thưởng của các thành viên Hội đồng
thành viên, Giám đốc hoặc Tổng giám đốc
17. Nghĩa vụ của các cá nhân chủ chốt
18. Trách nhiệm cá nhân và trách nhiệm thanh toán chi phí 19. Con dấu
20. Tài khoản ngân hàng
21. Báo cáo Tài chính và Kế toán 22. Cổ tức 23. Quỹ dự trữ
24. Quy định bảo mật 25. Lao động
26. Tổ chức lại và giải thể 27. Thông báo
28. Giải quyết tranh chấp
29. Điều khoản khác 30. Ngày hiệu lực
31. Giải thích từ ngữ 23 Căn cứ theo:
Luật Doanh nghiệp do Quốc hội nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt
Nam, khóa 10, kỳ họp thứ 5 thông qua ngày 29/11/2005 (“Luật Doanh nghiệp”) và
Những quy định hiện hành của nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam. 1.
Định nghĩa và diễn giải: 1.1 Định nghĩa:
Trừ trường hợp ngữ cảnh của Điều lệ này quy định khác đi, các thuật ngữ
được viết hoa trong Điều lệ này sẽ có ý nghĩa như được thể hiện tại Phụ lục số 1. 1.2 Diễn giải: a.
Tất cả các Phụ lục của Điều lệ tạo thành một phần của Điều lệ và
sẽ có cùng hiệu lực thi hành như được quy định rõ tại nội dung của Điều lệ. Mọi
tham chiếu đến Điều lệ sẽ là tham chiếu đến Điều lệ đã được bổ sung, thay đổi
hoặc sửa chữa vào từng thời điểm. b.
Trừ khi ngữ cảnh quy định khác đi, khi được tham chiếu trong Điều lệ này:
i.Danh từ số ít sẽ bao gồm cả hàm ý số nhiều và ngược lại. ii.
Các Điều khoản hoặc Phụ lục được hiểu là các Điều khoản và Phụ lục của Điều lệ này. iii.
Các văn bản pháp luật hoặc các điều khoản của các văn bản pháp
luật sẽ được hiểu là tham chiếu đến các văn bản pháp luật hoặc các điều khoản
đã được điều chỉnh, mở rộng, hợp nhất, tái ban hành hoặc thay thế vào từng thời
điểm (dù là trước hoặc sau ngày điều lệ có hiệu lực) và các nghị định, quy định
hoặc các điều khoản hướng dẫn thực hiện của các văn bản này. iv.
Các từ “gồm” hoặc “bao gồm” sẽ được hiểu giống nhau trong mọi trường hợp. c.
Các tiêu đề chỉ được dùng với mục đích tạo thuận lợi cho người đọc
và không ảnh hưởng đến cấu trúc của Điều lệ này. 2. Thành lập công ty: 2.1
Thành lập công ty: a.
Các cổ đông sáng lập cùng đồng ý thành lập Công ty với những
điều khoản và điều kiện nêu trong Điều lệ này. b.
Bất kỳ cổ đông mới nào của Công ty sau này đều chịu sự ràng buộc
vô điều kiện và không hủy ngang của các điều khoản trong Điều lệ này. 24 2.2
Tên và trụ sở Công ty: a.
Tên Công ty: Công ty cổ phần Thương mại Dịch vụ Hoa Mai
Tên giao dịch đối ngoại: HOA MAI Services – Trading Company
Tên giao dịch viết tắt: HMT b.
Trụ sở công ty: Khách sạn Hoa Mai, phường C, thành phố H, tỉnh Q.N. c.
Trụ sở chính của công ty có thể di dời bởi quyết định của Đại hội
đồng cổ đông, Hội đồng quản trị, của Công ty có quyền quyết định mở chi
nhánh hoặc văn phòng chi nhánh hoặc văn phòng đại diện hoặc các trụ sở khác
của Công ty tại Việt Nam hoặc nơi khác theo quy định của pháp luật. 3. Tư cách pháp nhân: 3.1
Công ty Cổ phần:
Công ty được thành lập theo hình thức công ty cổ phần có tư cách pháp
nhân độc lập và có trách nhiệm hữu hạn, tồn tại và hoặt động theo pháp luật và Điều lệ này. 3.2
Trách nhiệm hữu hạn: a)
Trong trường hợp bất kỳ cổ đông nào không thanh toán đầy đủ cho
số cổ phần mà người này đã cam kết mua; các Cổ đông khác sẽ không phải cấp
thêm vốn cho Công ty hoặc phải đại diện cho Công ty cấp thêm vốn, dưới hình
thức thanh toán mua Cổ phần, cho vay, tạm ứn, bảo lãnh hoặc các hình thức
khác. Trừ khi được quy định khác căn cứ theo văn bản thỏa thuận được các Cổ
đông ký, các chủ nợ của Công ty chỉ có quyền đòi nợ trên tài sản của Công ty và
không có quyền dodif nợ nào đối với bất kỳ Cổ đông nào. b)
Công ty không chịu trách nhiệm đối với bất cứ nghĩa vụ, mất mát
hoặc chi phí của bất kỳ Cổ đông nào cho đủ các nghĩa vụ, mất mát hoặc chi phí
này xảy ra trước hoặc sau khi có sự tồn tại của Công ty. 4.
Mục tiêu và ngành nghề kinh doanh: 4.1 Mục tiêu:
Công ty được thành lập vì mục đích kinh doanh thu lợi nhuận và tham gia
vào các hoạt động kinh doanh nêu trong Điều 4.2 và các hoạt động kinh doanh
khác vào từng thời điểm theo quy định của pháp luật. 4.2
Ngành, nghề kinh doanh:
Ngành nghề kinh doanh của Công ty gồm:
 Đầu tư, kinh doanh, dịch vụ: văn phòng, khách sạn, nhà hàng, siêu
thị, du lịch, lữ hành trong nước. 25
 Kinh doanh bia, rượt, nước giải khát có ga, không có ga các loại.
 Kinh doanh các ngành nghề khác theo quy định của pháp luật.
4.3 Quyền hạn của Công ty
Công ty có quyền tiến hành những hoạt động mang lại lợi ích cho Công ty
hoặc cho việc kinh doanh mà Công ty được phép thực hiện theo quy định của
pháp luật, bao gồm những điều sau: a.
Tuyển dụng, trả lương, kỷ luật, thưởng và sa thải cán bộ quản lý,
giám đốc, nhân viên và công nhân. b.
Thuế, chỉ định, ký kết hoặc ủy quyền cho bất kỳ nhà phân phối, đại
lý hoặc nhà thầu nào nếu thấy cần thiết cho công việc kinh doanh của mình. c.
Tham gia ký kết và thực hiện bất kỳ hợp đồng cam kết nào. d.
Mua, thuê hoặc sở hữu hợp pháp bất động sản, thiết bị, và tất cả các
loại tài sản khác bao gồm nhà cửa và quyền sử dụng đất. e.
Bán, cho thuê hoặc chuyển nhượng bất động sản, thiết bị, và tất cả
các loại tài sản khác bao gồm nhà cửa và quyền sử dụng đất khi các tài sản này
không còn cần thiết cho các hoạt động của Công ty. f.
Thuê hoặc sử dụng tất cả các hình thức dịch vụ cần thiết và hữu ích. g.
Duy trì các quan hệ ngân hàng với tất cả các loại hình tổ chức tài
chính ở một nơi, bao gồm việc vay mượn hoặc tham gia các cam kết tài chính
với bất kỳ một tổ chức tài chính nào, bằng bất kỳ một loại tiền tệ gì, tại Việt Nam hoặc ở nước ngoài. h.
Vay hoặc cho vay, bảo lãnh, bồi hoàn, ủy nhiệm hoặc thế chấp, cầm
cố, tạo quyền lợi đảm bảo hoặc tạo các biện pháp bảo đảm khác trên bất kỳ tài
sản nào của mình để đảm bảo cho các khoản vay hoặc các cam kết khác có liên
quan đến nghĩa vụ của mình hoặc của bên thứ ba. i.
Tiến hành các vụ kiện hoặc bảo vệ quyền lợi của mình trong các vụ kiện. j.
Thực hiện việc phân phối lợi nhuận và xử lý các khoản lợi nhuận
hoặc thua lỗ, các tài sản và nợ và các khoản thu từ việc chuyển nhượng các tài
sản mà công ty có toàn quyền quyết định. k.
Tái đầu tư các khoản lợi nhuận vì lợi ích hoạt động của Công ty. l. Mua bảo hiểm cho Công ty. m.
Sử dụng các luật sư, kế toán viên, nhà tư vấn, đại lý, cố vấn, kiến
trúc sư, kĩ sư và nhà thầu để hỗ trợ cho Công ty. 26 n.
Tham gia vào các giao dịch và hoạt động liên quan đến quản lý ngoại hối. o.
Tiến hành việc giải thể và thanh lý tài sản của công ty khi chấm dứt
hoặc kết thức thời gian hoạt động của công ty. p.
Mua, thuê, cho thuê, bán, chuyển nhượng hoặc sửa chữa trong,
ngoài nước Việt Nam, bằng bất kỳ loại tiền tệ nào, tất cả các máy móc, thiết bị,
phần mềm, ấn bản, ấn phẩm và bất kỳ tài liệu nào khác, vật dụng hoặc các thứ
cần thiết cho việc kinh doanh của công ty. q.
Đăng ký và thi hành các quyền sở hữu trí tuệ. r.
Quảng cáo và khuyến mãi các sản phẩm của công ty. s.
Yêu cầu thanh toán và thanh toán hành hóa và dịch vụ bằng dola
Mỹ, các ngoại tệ khác hoặc bằng tiền Đồng mà Hội đồng quản trị có thể quyết
định theo quy định của pháp luật. t.
Thay đổi phạm vi và nội dung hoạt động của Công ty vào bất kỳ
thời điểm nào khi Đại hội đồng cổ đông thấy cần thiết, với điều kiện phải có sự
chấp thuận của Nhà nước nếu pháp luật quy định. u.
Sử dụng các phương thức cấp vốn hợp pháp để thực hiện việc kinh doanh. v.
Thanh lập công ty liên doanh với các thực thể Việt Nam hoặc nước
ngoài và đầu tư vốn vào các công ty Việt Nam hoặc nước ngoài khác. w.
Thực hiện các hoạt động xuất khẩu và nhập khẩu. x.
Chủ động tiến hành và quản lý hoạt động kinh doanh và áp dụng
bất kỳ phương thức quản lý cần thiết nào để thực hiện hoạt động này. y.
Từ chối và tố cáo các đề nghị góp vốn bằng tiền mặt hoặc hiện vật
của bất kỳ người nào…. z.
Tiến hành tất cả các hoạt động hợp pháp khác theo thỏa thuận văn
bản và văn kiện pháp lý khác nếu xét thấy cần hoặc đòi hỏi cho mục tiêu của
Công ty hoặc cho hoạt động kinh doanh của Công ty. 5. Thời hạn:
Công ty sẽ tồn tại vô thời hạn, trừ khi được chấm dứt hoạt độngt heo quy
định tại Điều 25.2 của Điều lệ này. 6. Vốn điều lệ: 6.1
Vốn điều lệ
Vốn điều lệ của công ty là: 80.000.000.000VNĐ (tám mươi tỷ đồng) và sẽ
được góp đầy đủ theo quy định tại Điều 7. Vốn điều lệ sẽ được tự động
điều chỉnh khi các cổ đông mới được phép phát hành. 27 6.2
Sử dụng vốn điều lệ:
Vốn điều lệ sẽ được sử dụng vì mục đích kinh doanh của Công ty và vì
các mục đích khác được phê duyệt bởi Đại hội đồng cổ đông, hoặc trong trường
hợp thích hợp, sẽ có thể được phê chuẩn bởi Đại hội đồng quản trị của Công ty
theo quy định của pháp luật và điều lệ này. 6.3
Tăng vốn điều lệ: a.
Căn cứ theo điểm b dưới đây, Đại hội đồng cổ đông có thể quyết
định phát hành thêm cổ phần, thông qua việc phát hành ra công chúng hoặc phát
hành nội bộ, với điều kiện là giá của mỗi cổ phần mới này, tính gộp cả chi phí
phát hành và các chi phí có liên quan khác, không được thấp hơn giá thị trường
của mỗi cổ phần ngay trước ngày bán cổ phần ngoại trừ trường hợp Đại hội
đồng cổ đông có thể phát hành cổ phần đó với khỏan chiết khấu tối đa là 5%
trong trường hợp được pháp luật cho phép. Trong trường hợp công ty chưa được
niêm yết trên thị trường chứng khoán, giá thị trường của mỗi cổ phần phải được
Hội đồng quản trị xác định một cách trung thực sau khi đã tham khảo ý kiến chuyên môn thích hợp. b.
Trừ khi có quyết định khác bằng biểu quyết chấp thuận của đại đa
số cổ đông của Đại hội đồng cổ đông, nếu Công ty đề nghị phát hành thêm cổ
phần hoặc các loại chứng khoán khác, hoặc trái phiếu thì:
i. Công ty sẽ gửi văn bản thông báo quy định của mình đến từng cổ
đông trong đó nêu rõ loại cổ phần phát hành thêm, giá bán và các điều
khoản chung của việc phát hành mà công ty đề xuất thực hiện.
ii. Thông báo trên được gửi qua bưu điện hoặc được giao cho các cổ
đông, mỗi cổ đông sẽ có 20 ngày để gửi văn bản đến công ty về việc
đồng ý mua số lượng mỗi cổ phần phát hành thêm với tỷ lệ cổ phần
mà mỗi cổ đông đang nắm giữ trong công ty theo mức giá và các điều
kiện ghi trong thông báo, đồng thời nêu rõ số lượng cổ phần sẽ mua thêm.
iii. Nếu các cổ đông không trực tiếp thực hiện đầy đủ quyền ưu tiên trong
vòng 20 ngày nếu trên, thì trong 120 ngày kế tiếp theo đó, công ty sẽ
có quyền bán hoặc ký kết thỏa thuận bán số cổ phần phát hành thêm
tương ứng với số cổ phần bị cổ đông từ chối mua theo quy định trong
điều khoản này, nhưng giá và các điều kiện dành cho người mua
không được ưu đãi hơn giá và các điều kiện được ghi trong thông báo
công ty gửi tới các cổ đông. c.
Việc phát hành thêm cổ phiếu phải tuân thủ theo tất cả quy định của
pháp luật và theo quy định của Điều lệ này, bao gồm các điều kiện về giá cả, 28
phương thức thanh toán, chuyển nhượng, nhượng lại, chuyển đổi, tước quyền
hoặc các điều kiện khác.
6.4 Giảm vốn điều lệ
Thông qua biểu quyết chấp thuận của đại đa số cổ đông của Đại hội đồng
Cổ đông và theo các điều kiện hoặc sự chấp thuận của nhà nước trong trường
hợp pháp luật yêu cầu, vốn điều lệ có thể được giảm theo phương thức, số tiền
và thời điểm giảm Vốn điều lệ (bao gồm cả việc mua lại Cổ phần từ cổ đông
tương ứng với tỷ lệ cổ phần mà mỗi cổ đông đang nắm giữ trong Công ty) và
việc giảm Vốn điều lệ này phải tuân theo các điều kiện hoặc văn bản chấp thuận
của nhà nước nếu pháp luật quy định. 7.
Cổ phần và cổ phiếu
VII.1. Mệnh giá cổ phần
Mệnh giá của mỗi cổ phần là 10.000 đ (mười ngàn đồng chẵn)
VII.2. Số lượng cổ phần
Công ty có tổng cộng 8.000.000 cổ phần phổ thông. 1.3
Quyền biểu quyết của cổ phần:
Mỗi cổ phần cho phép cổ đông nắm giữ có một lá phiếu biểu quyết tại các
cuộc họp Đại hội đồng cổ đông. 1.4
Cổ phần của cổ đông sáng lập:
Trừ khi pháp luật quy định khác, trong suốt ba năm đầu kể từ ngày Công
ty được cấp Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh đầu tiên, các cổ đông sáng lập
phải cùng nhau nắm giữ ít nhất 20% số cổ phần đã phát hành. 1.5
Thanh toán mua cổ phần: a.
Các cổ phần do Công ty phân phối cho cổ đông phải được thanh
toán đầy đủ một lần trong thời gian không quá 20 ngày kể từ ngày thông báo
phân phối cổ phần, trừ khi pháp luật quy định khác. b.
Bất kỳ người nào được phân phối cổ phần nhưng không thanh toán
cho số cổ phần này theo quy định của Điều lệ sẽ không trở thành cổ đông và
không được ghi nhận là cổ đông trong Sổ đăng ký cổ đông của Công ty, cũng
như không được cấp cổ phiếu. c.
Việc thanh toán tiền mua cổ phần có thể thực hiện bằng tiền đồng,
ngoại tệ tự do chuyển đổi, vàng hoặc nếu được Hội đồng quản trị phê duyệt thì
có thể thực hiện bằng hiện vật.
i. Nếu việc thanh toán mua cổ phần được thực hiện bằng ngoại tệ thì số
tiền thanh toán sẽ được chuyển đổi thành số tiền đồng Việt Nam với tỷ 29
giá mua vào áp dụng cho ngoại tệ đó và tỷ giá này sẽ do một tổ chức tài
chính phù hợp và có uy tín công bố vào ngày thanh toán.
ii. Nếu việc thanh toán mua cổ phần được thực hiện bằng vàng thì số vàng
này sẽ được chuyển đổi thành tiền đồng Việt Nam với mức giá mua vào
bằng tiền đồng áp dụng cho vàng có cùng chất lượng và mức giá này sẽ
do một tổ chức tài chính phù hợp và có uy tín công bố vào ngày thanh toán. iii.
Nếu việc thanh toán mua cổ phần được thực hiện bằng hiện vật tại
thời điểm thành lập Công ty thì tài sản sử dụng để thanh toán phải được
định giá một cách trung thực, hợp lý và có cơ sở cũng như phải được
xác định với sự nhất trí của tất cả các cổ đông sáng lập. Nếu các cổ
đông sáng lập không thể thống nhất về giá trị của tài sản nêu trên thì
các cổ đông sáng lập có thể chỉ định một công ty kiểm toán có uy tín để
thực hiện việc định giá.
iv.Nếu việc thanh toán mua cổ phần được thực hiện bằng hiên vật sau khi
Hội đồng quản trị được thành lập thì tài sản sử dụng để thanh toán sẽ
được định giá bởi Hội đồng quả trị một cách trung thực. Để thực hiện
nhiệm vụ này, Hội đồng quản trị có thể chỉ định một công ty kiểm toán
có uy tín tiến hành định giá tài sản. d.
Trong trường hợp pháp luật yêu cầu, việc thanh toán mua cổ phần
có thể được chứng nhận bằng biên bản trong đó ghi rõ:
i.Tên và địa chỉ cổ đông thực hiện việc thanh toán. ii.
Tên và địa chỉ công ty. iii.
Mô tả tài sản và giá trị tài sản được dùng để thanh toán. iv.
Địa điểm và thời gian giao tài sản.
Các cổ đông sẽ thi hành tất cả các văn bản hoặc chứng thư và các thủ tục
cần thiết, bao gồm việc đăng ký, chúng nhận, công chứng để hợp thức hóa việc
chuyển nhượng hợp pháp cho Công ty tất cả những tài sản được dùng để thanh toán mua cổ phần. e.
Ngay sau khi tài sản được góp vào công ty để mua cổ phần, tài sản
đó sẽ trở thành tài sản của Công ty và không có cổ đông nào có thể đòi hỏi
quyền lợi đối với tài sản này hoặc có quyền đòi, không thừa nhận hoặc tranh
chấp với Công ty về quyền sở hữu của Công ty đối với tài sản này. 1.6
Sổ đăng ký cổ đông: 30 a.
Công ty sẽ lập và lưu giữ Sổ đăng ký cổ đông như là một tài liệu
pháp lý về quyền sở hữu cổ phần của mỗi cổ đông. Sổ đăng ký cổ đông phải có các nội dung như sau:
i. Tên và văn phòng công ty
ii. Tổng số cổ phần được quyền chào bán, loại cổ phần được phát hành
và số cổ phần được phát hành của từng loại.
iii. Số lượng và giá trị của cổ phần đã phát hành.
iv. Tên cổ đông, địa chỉ, số lượng cổ phần nắm giữ của mỗi cổ đông và ngày đăng ký cổ phần.
v. Các chi tiết khác do Hội đồng quản trị quy định vào từng thời điểm. b.
Sổ đăng ký cổ đông được lưu giữ tại văn phòng công ty và Tổng
giám đốc sẽ chịu trách nhiệm về việc bảo quản, cập nhật Sổ đăng ký cổ đông và
về tính chính xác của tất cả thông tin ghi chép trong sổ. c.
Chậm nhất là 14 ngày sau khi nhận đủ thanh toán cho các cổ phần
do Công ty phát hành, Tổng giám đốc sẽ ghi chép hoặc đảm bảo rằng nhân viên
của công ty sẽ ghi chép các chi tiết có liên quan đến cổ đông vào Sổ đăng ký cổ đông. d.
Cổ đông phải thông báo bằng văn bản cho Hội đồng quản trị biết về
bất kỳ sự thay đổi địa chỉ nào của họ. Trong trường hợp công ty không nhận
được thông báo trên, tất cả các thông báo, tuyên bố hoặc mọi thông tin khác sẽ
được gửi cho cổ đông theo địa chỉ mới nhất được lưu trong Sổ đăng ký cổ đông. e.
Công ty không có quyền hủy bỏ hoặc thanh lý bất kỳ tài liệu nào
trong các hồ sơ sau đây trong vòng 10 năm:
i. Đơn chuyển nhượng cổ phần đã được đăng ký, và các chứng từ
khác làm cơ sở cho việc điều chỉnh các thông tin trong Sổ đăng ký cổ đông.
ii. Các cổ phiếu đã bị hủy bỏ.
iii. Công ty sẽ phải chịu trách nhiệm chứng minh tính chính xác của bất
kỳ các thông tin hoặc thiếu sót nào được ghi chép trong Sổ đăng ký
cổ đông nếu Công ty không tuân thủ theo các điều khoản đã được
đề cập trong đoạn này. 1.7 Cổ phiếu:
Sau khi cổ đông đã được ghi tên vào Sổ đăng ký cổ đông của Công ty, Giám
đốc phải phát hành, đảm bảo có một nhân viên của Công ty được ủy quyền phát
hành cho cổ đông này cổ phiếu cho các cổ phần mà người này nắm giữ theo như quy định của Điều 7.7. 31 a.
Phụ thuộc vào Điều 7.7 (d) dưới đây, mỗi cổ đông sẽ được nhận cổ
phiếu cho số cổ phần mà người này nắm giữ, mà không phải trả bất kỳ một
khoản phí nào. Cổ đông có quyền yêu cầu Công ty thay thế nhiều cổ phiếu đại
diện cho các cổ phần nắm giữ bằng một tờ cổ phiếu chung. b.
Hình thức của cổ phiếu phát hành do Hội đồng quản trị quyết định,
cổ phiếu phải bao gồm các thông tin dưới đây, trong phạm vi được pháp luật quy định
i. Tên và văn phòng công ty
ii. Số sê-ri và ngày cấp Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh iii.
Loại cổ phần, mệnh giá cổ phần, số lượng và tổng mệnh giá
của số cổ phần ghi trên cổ phiếu. iv.Tên cổ đông
v. Tóm tắt thủ tục chuyển nhượng cổ phần vi.
Chữ ký của Tổng giám đốc và dấu của Công ty vii.
Số đăng ký tại Sổ đăng ký cổ đông của Công ty và ngày phát hành cổ phiếu. c.
Nếu cổ phiếu bị xóa, hư hỏng, mất, tiêu hủy hoặc không còn sử
dụng được nữa, Tổng giám đốc ẽ phát hành cổ phiếu mới theo yêu cầu của cổ
đông liên quan. Cổ phiếu mới sẽ có hiệu lực bãi bỏ và thay thế cổ phiếu cũ bị
xóa, hư hỏng, mất, tiêu hủy hoặc không còn sử dụng được nữa, với điều kiện là
cổ đông sẽ chịu trách nhiêm chi trả tất cả các hoản tổn thất, phí tổn và chi phí
mà Công ty ghi nhận. cổ đông có thể được yêu cầu phải thanh toán các khoản
chi phí này, như là điều kiện để phát hành cổ phiếu mới, dù rằng các chi phí này
có thể thực sự phát sinh hoặc chưa phát sinh. 1.8.
Chuyển nhượng cổ phần a.
Cổ phần có thể được chuyển nhượng cho bất kỳ người nào theo quy
định và thủ tục do pháp luật và/hoặc Điều lệ này quy định. Việc chuyển nhượng
cổ phần chỉ được xem là hoàn tất sau khi các chi tiết liên quan đến người được
chuyển nhượng đã được ghi chép vào Sổ đăng ký cổ đông theo quy định trong
Điều 7.6 a của Điều lệ này. b.
Để đăng ký việc chuyển nhượng cổ phần vào Sổ đăng ký cổ đông,
cổ đông phải nộp cho Tổng Giám đốc đơn chuyển nhượng cùng với cổ phiếu thể
hiện số cổ phần được chuyển nhượng và bất kỳ các bằng chứng nào khác của
việc chuyển nhượng mà Tổng Giám đốc có thể yêu cầu một cách hợp pháp. Đơn
chuyển nhượng cổ phần có thể lập theo hình thức thông thường hoặc theo hình
thức khác do Hội đồng quản trị phê duyệt. Việc chuyển nhượng có thể được 32
người chuyển nhượng và người được chuyển nhượng hoặc đại diện của họ thực hiện. c.
Công ty phải lưu giữ tất cả các đơn chuyển nhượng có liên quan
đến việc chuyển nhượng các cổ phần đã đăng ký. d.
Ngay khi nhận được đơn chuyển nhương và cổ phiếu có liên quan
theo hình thức phù hợp được quy định tại Điều này, Giám đốc phải ghi nhận các
chi tiết liên quan đến việc chuyển nhượng vào Sổ đăng ký cổ đông. Tuy nhiên,
Giám đốc có quyền từ chối ghi nhận việc chuyển nhượng vào Sổ đăng ký cổ
đông nếu việc chuyển nhượng không được pháp luật cho phép hoặc trái với các
điều khoản của Điều lệ này. Nếu Tổng Giám đốc từ chối ghi nhận việc chuyển
nhượng cổ phần, việc từ chối này phải được thông báo cho người được chuyển
nhượng cổ phần trong thời gian hai tháng. 1.9.
Chuyển giao cổ phần a.
Trong trường hợp một cổ đông qua đời, chỉ những người thừa kế
hoặc những người quản lý tài sản của người đã qua đời theo quy định của pháp
luật mới được công ty thừa nhận là có quyền hoặc hưởng lợi đối với cổ phần,
tuy nhiên quy định tại Điều này không giải tỏa tài sản của cổ đông đã qua đời
khỏi mọi trách nhiệm gắn liền với bất cứ cổ phần nào mà người đó nắm giữ. b.
Một người có các quyền thừa hưởng đối với một cổ phần vì lý do
một cổ đông qua đời hoặc bị phá sản sẽ trở thành cổ đông của công ty với điều
kiện người đó cung cấp được các bằng chứng đáp ứng yêu cầu của Hội đồng quản trị. c.
Một người có các quyền thừa hưởng đối với một cổ phần vì lý do
một cổ đông qua đời hoặc bị phá sản sẽ có mọi quyền đối với cổ phần như thể
người này là cổ đông, tuy nhiên người đó chỉ có quyền tham dự và biểu quyết
trong các Đại hội cổ đông sau khi đăng ký trở thành cổ đông. 2. Cổ đông 8.1.
Cổ đông sáng lập - Ông Nguyễn Thành Ngọc - Ông Nguyễn Đức Thịnh - Ông Nguyễn Đức Hoàng - Bà Nguyễn Kiều Vân - Công ty TNHH Tuệ Lâm
8.2 Quyền và nghĩa vụ cổ đông:
a. Cổ đông có các quyền và nghĩa vụ như sau: 33
i. Tham dự Đại hội đồng cổ đông và biểu quyết tất cả các vấn đề
thuộc thẩm quyền của Đại hội đồng cổ đông.
ii. Được nhận cổ tức tại thời điểm và giá trị do Đại hội đồng cổ đông
và Hội đồng quản trị quyết định theo quy định của Điều lệ này.
iii. Được ưu tiên mua cổ phần mới theo quy định của Điều lệ này.
iv. Khi Công ty giải thể, được nhận một phần tài sản của Công ty với
tỷ lệ tương ứng với số cổ phần góp vốn và Công ty sau khi Công ty
đã thanh toán tất cả các khoản nợ cho tất cả các chủ nợ là những
người được ưu tiên hơn theo pháp luật quy định.
v. Phụ thuộc vào quy định tại điều 23, được xem thông tin và tài liệu
có liên quan đến hoạt động của Công ty (ngoại trừ các thông tin
Mật quy định trong Điều 23.2 I.
vi. Tuân thủ theo các quy định của Điều lệ này, các quy định khác của
Công ty, tất cả các nghị quyết do Đại hội đồng cổ đông và Hội đồng
quản trị thông qua theo Điều lệ.
vii. Xem danh sách cổ đông có quyền tham dự Đại hội đồng cổ đông và
các quyền biểu quyết của các cổ đông này.
viii. Có các quyền và các nghĩa vụ khác theo quy định của pháp luật và Điều lệ này.
b. Ngoài các quyền do Điều lệ này hoặc pháp luật quy định, bất kỳ cổ đông
hoặc nhóm các cổ đông cùng sở hữu trên 10% cổ phần của Công ty đều có các quyền sau:
i. Đề cử các thành viên Hội đồng quản trị theo tỷ lệ phần trăm bằng
hoặc xấp xỉ bằng tỷ lệ phần trăm sở hữu cổ phần của mình trong tổng
số cổ phần của Công ty (không bao gồm bất kỳ cổ phần nào do các
cổ đông sở hữu dưới 10% tổng số cổ phần của Công ty)..
ii. Đề cử một thành viên làm thanh viên Ban kiểm soát.
iii. Yêu cầu triệu tập cuộc họp Đại hội cổ đông bất thường. 9. Mua lại cổ phần:
Dựa theo mức giá quy định của pháp luật, Công ty cố thể mua lại cổ phần
của mình theo bất cứ phương pháp và giá mua nào (bằng, cao hơn hoặc thấp hơn
mệnh giá) phù hợp với quy định của pháp luật với điều kiện là: a.
Bất kỳ việc mua lại cổ phần sẽ phải được đề nghị cho tất cả các cổ
đông hiện hữu trên cơ sở tương ứng với tỷ lệ nắm giữ cổ phần của họ và với các
điều kiện và điều khoản đồng nhất. 34 b.
Công ty có thể phát hành quyền chọn bán cho các cổ phần với sự
biểu quyết chấp thuận của đại đa số cổ đông. c.
Công ty có thể thực hiện quyền chọn mua cho các cổ phần với sự
biểu quyết chấp thuận của đại đa số cổ đông. 10. Trái phiếu:
10.1 Phát hành trái phiếu:
a. Công ty có quyền phát hành trái phiếu ra công chúng hoặc bán trái
phiếu trực tiếp cho một số nhà đầu tư theo nghị quyết của Hội đồng quản trị. Tất
cả các điều kiện và điều khoản liên quan đến việc phát hành trái phiếu phải được
Hội đồng quản trị thông qua bằng nghị quyết, ngoại trừ trường hợp Hội đồng
quản trị ủy quyền vấn đề trên cho Tổng giám đốc một cách hợp pháp.
b. Người chủ sở hữu trái phiếu không phải là cổ đông và không có các
quyền cổ đông. Quyền của chủ sở hữu trái phiếu đối với quy định riêng trong
các điều khoản và điều kiện của Trái phiếu.
11. Đại hội đồng cổ đông:
11.1. Quyền hạn của Đại hội đồng cổ đông:
a. Đại hội đồng cổ đông là cơ quan có thẩm quyền cao nhất của Công ty.
Đại hội đồng cổ đông có quyền thực thi tất cả các quyền hạn của Công ty nhưng
không làm giảm hoặc giới hạn các quyền của Hội đồng quản trị theo quy định tại Điều lệ này.
b. Đại hội cổ đông bao gồm tất cả các cổ đông có quyền biểu quyết theo
quy định của Điều lệ này.
c. Ngoài các quyền lợi khác và với điều kiện không làm thiệt hại đến các
quyền lợi của cổ đông hoặc đại hội đồng cổ đông được quy định trong các điều
khoản dưới đây hoặc theo pháp luật, Đại hội đồng cổ đông có quyền bỏ phiếu
tán thành các vấn đề sau theo nguyên tắc đa số phiếu hoặc đại đa số phiếu theo
quy định của Điều 11.5 (a) hoặc Điều 11.5 (b):
i. Quyết định số tiền cổ tức hằng năm mà Công ty chi trả.
ii. Quyết định phê chuẩn hoặc không phê chuẩn Báo cáo Tài chính thường niên.
Quyết định phê chuẩn hoặc không phê chuẩn các kế hoạch phát triển
chung và dài hạn của Công ty.
i. Quyết định mua lại hơn 10% tổng số cổ phần đã phát hành của từng loại.
ii. Quyết định phê chuẩn tổng số tiền mặt và cổ phần phát hành cho
nhân viên trong các chương trình thưởng nhân viên. 35
iii. Quyết định việc Công ty ký kết một hoặc một số hợp đồng có liên
quan phát sinh từ hoạt động kinh doanh bình thường của Công ty,
bao gồm các hợp đồng mua nguyên vật liệu, các hợp đồng bán các
sản phẩm của Công ty và các hợp đồng khác phát sinh từ hoạt động
kinh doanh bình thường của công ty (“Hợp đồng thông thường”), có
giá trị hoặc có khả năng dẫn đến chi phí mà Công ty phải trả vượt
quá 50% tổng giá trị tài sản của Công ty vào thời điểm kết thúc năm tài chính gần nhất.
iv.Quyết định việc Công ty ký kết một hoặc một số hợp đồng hoặc đưa
ra một hoặc một số cam kết liên quan, khác với những hợp đồng đã
được nêu ở Điều 11.1 (c ) (v) (“Hợp đồng bất thường”) có giá trị
hoặc có khả năng dẫn đến chi phí mà Công ty phải trả vượt quá 35%
tổng giá trị tài sản của Công ty vào thời điểm kết thúc năm tài chính gần nhất.
v. Quyết định phê chuẩn hoặc không phê chuẩn một hoặc một số giao
dịch liên quan đến việc bán tài sản hoặc một số tài sản “Bán tài sản”
với giá thị trường hợp lý hoặc giá đề nghị trong giao dịch bán vượt
quá 20% tổng giá trị tài sản của Công ty vào thời điểm kết thúc năm tài chính gần nhất.
vi. Quyết định ký kết mọi giao dịch với bên liên quan, bao gồm, nhưng
không giới hạn vào việc vay nợ, thỏa thuận bán hoặc mua tài sản,
thỏa thuận bán hoặc mua cổ phần trong công ty, bảo lãnh hoặc các
nghĩa vụ tài chính có thể phát sinh khác “Giao dịch với bên liên
quan”. Việc chuyển nhượng các cổ phần của Công ty giữa bất kỳ cổ
đông nào và các bên thứ ba sẽ không được xem là giao dịch giữa bên
liên quan theo mục đích của Điều này.
vii. Quyết định các loại cổ phiếu mới sẽ được phát hành, quyền lợi,
quyền ưu đãi, quyền hạn và đặc quyền của mỗi loại cổ phiếu, và số
lượng cổ phiếu được phát hành với mỗi loại, bao gồm các chương
trình thưởng cổ phần, mua cổ phần hoặc quyền chọn mua cổ phần dành cho nhân viên.
viii.Quyết định phát hành quyền chọn bán các cổ phần.
ix. Quyết định phát hành quyền chọn mua các cổ phần.
x. Quyết định việc Công ty mua cổ phần hoặc các chứng khoán khác,
cổ phiếu hoặc trái phiếu từ các công ty khác hoặc việc công ty đầu tư
vào việc sở hữu bất động sản. 36
xi. Bầu, miễn nhiệm, bãi nhiệm và thay thế thành viên Hội đồng quản trị và Ban kiểm soát.
xii. Xem xét và xử lý các sai phạm của Hội đồng quản trị, Ban kiểm
soát và Ban điều hành gây thiệt hại cho Công ty hoặc các cổ đông của Công ty.
xiii.Quyết định tái tổ chức, tái cấu trúc hoặc giải thể công ty, quyết định
việc công ty nộp đơn xin thanh lý, xin chịu sự quản lý về tài sản hoặc
tổ chức lại theo luật phá sản hoặc thực hiện bất kỳ hành động tương tự nào.
xiv.Quyết định bổ sung hoặc sửa đổi Điều lệ này.
xv. Các quyền hạn và trách nhiệm khác theo quy định của pháp luật và Điều lệ này.
11.2 . Cuộc họp Đại hội đồng cổ đông: a)
Cuộc họp Đại hội đồng cổ đông thường niên được tổ chức ít nhất
mỗi năm một lần tại thời điểm và địa điểm do Hội đồng quản trị quyết định, với
điều kiện cuộc họp thường niên không được tổ chức vào khoảng thời gian hai
tháng sau khi kết thúc năm tài chính. Giám đốc chịu trách nhiệm cung cấp
chương trình nghị sự của mỗi cuộc họp thường niên cho Chủ tịch Hội đồng quản trị. b)
Cuộc họp Đại hội cổ đông bất thường sẽ được Hội đồng quản trị
triệu tập bằng thông báo theo yêu cầu của Hội đồng quản trị thông qua biểu
quyết chấp thuận của đa số các thành viên Hội đồng quản trị có mặt trong một
cuộc họp được tổ chức hợp lệ, hoặc một cổ đông, hoặc Ban kiểm soát, trong
trường hợp Hội đồng quản trị bị phát hiện vi phạm nghiêm trọng nghĩa vụ của
mình. Cá nhân hoặc tổ chức yêu cầu triệu tập cuộc họp Đại hội cổ đông bất
thường phải nêu các vấn đề sẽ được thảo luận và các giải pháp kiến nghị lên
cuộc họp Đại hội cổ đông bất thường trong yêu cầu của mình.
Tuy nhiên Hội đồng quản trị có thể từ chối yêu cầu triệu tập cuộc họp Đại
hội cổ đông bất thường của một cổ đông trong trường hợp vấn đề do cổ đông đó
đưa ra đã được nêu và biểu quyết trong cuộc họp Đại hội đồng cổ đông được
tiến hành không quá 12 tháng trước đó, hoặc được Hội đồng quản trị nhất trí là
không cần thiết đối với Công ty. Tuy nhiên, Hội đồng quản trị phải tiến hành
triệu tập cuộc họp Đại hội cổ đông bất thường trong trường hợp một cổ đông
hoặc một nhóm cổ đông cùng nắm giữ ít nhất 10% cổ phiếu của Công ty cùng
yêu cầu triệu tập Đại hội đồng cổ đông. 37 c)
Đại hội đồng cổ đông phải được triệu tập bởi Chủ tịch Hội quản trị
bằng văn bản thông báo gửi đến từng địa chỉ theo địa chỉ đăng ký trong Sổ đăng
ký cổ đông chậm nhất 20 (hai mươi) ngày trước ngày khai mạc đối với Đại hội
đồng cổ đông thường niên và 7 (bảy) ngày trước khi khai mạc đối với Đại hội cổ
đông bất thường, trừ trường hợp tất cả các cổ đông cùng đồng ý bỏ thủ tục này
hoặc giảm thời gian thông báo trước như được nêu ở trên. Thông báo phải được
lập thành văn bản và quy định rõ thời gian và đại điểm tiến hành Đại hội,
chương trình dự kiến và kèm theo tất cả các tài liệu cần thiết cho việc thảo luận trong Đại hội. d)
Việc ngẫu nhiên không gửi được thông báo triệu tập của Đại hội
đồng cổ đông đến bất kỳ người nào có quyền nhận thông báo này hoặc việc bất
kỳ ai trong số những người này không nhận được thông báo sẽ không làm vô
hiệu các tiến trình của Đại hội đồng cổ đông đến địa chỉ ghi trong Sổ đăng ký cổ
đông đó. Tuy nhiên, việc Công ty không thực hiện được việc giao thông báo
triệu tập Đại hội đồng cổ đông không được ‰ang‰à việc ngẫu nhiên trong mọi
trường hợp và trong trường hợp có tranh chấp về vấn đề này, Công ty có trách
nhiệm phải chứng minh là thông báo đã được gửi đi một cách đúng đắn. Ngoài
ra, nếu Đại hội đồng cổ đông bị hoãn lại vì không có đủ số cổ đông tham dự tối
thiểu ngay lập tức Công ty sẽ phải cố gắng bằng mọi nỗ lực để xác nhận bằng
fax, thư điện tử, điện thoại hoặc các phương tiện thông tin tương tự thông báo
đến cổ đông hoặc hoãn Đại hội đồng cổ đông, thời gian và địa điểm được dời lại của phiên họp. e)
Đại hội đồng cổ đông lần thứ nhất phải được triệu tập chậm nhất là
một tháng sau ngày ghi trên Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh. f)
Chủ tịch Hội đồng quản trị, hoặc trong trường hợp Chủ tịch vắng
mặt, một thành viên Hội đồng quản trị được Hội đồng quản trị chỉ định sẽ chủ
tọa phiên họp Đại hội đồng cổ đông, nhưng nếu cả Chủ tịch và thành viên Hội
đồng quản trị được chỉ định thay thế (nếu có) đều không có mặt trong vòng 30
phút sau khi Đại hội đồng cổ đông dự kiến bắt đầu, các thành viên khác có mặt
sẽ bầu một thành viên trong số họ làm chủ tọa nếu người này muốn đảm nhận và
chỉ có duy nhất một thành viên Hội đồng quản trị có mặt, người này sẽ làm chủ
tọa nếu người này muốn đảm nhận. Nếu không thành viên nào trong Hội đồng
quản trị sẵn sàng làm chủ tọa hoặc không thành viên nào trong Hội đồng quản trị
có mặt trong vòng 15 phút sau khi Đại hội đồng cổ đông dự kiến bắt đầu, các cổ
đông hiện diện có quyền bỏ phiếu chọn một người trong số họ là chủ tọa. g)
Với sự chấp thuận của Chủ tịch Hội đồng quản trị, các cổ đông có
thể tham dự Đại hội đồng cổ đông bằng điện thoại với điều kiện mỗi cổ đông 38
này phải nghe rõ những gì cổ đông khác có mặt tại Đại hội và các cổ đông khác
có mặt nghe rõ những gì cổ đông này nói. Hình thức tham dự này được xem như
tương đương với việc đích thân tham dự. Trong trường hợp đó không kể đến
Điều khoản 11.5 I, việc bỏ phiếu sẽ được tiến hành theo cách thức phù hợp với
phương tiện trao đổi thông tin. h)
Thành viên Hội đồng quản trị, cho dù người này không là cổ đông,
đều có quyền tham dự và có ý kiến trong các cuộc họp tại Đại hội đồng cổ đông.
11.3 Số đại biểu dự họp tối thiểu cần có tại Đại hội đồng cổ đông a.
Cuộc họp Đại hội đồng cổ đông chỉ được tiến hành khi có sự hiện
diện của số cổ đông hoặc người đại diện của cổ đông nắm giữ ít nhất 51% số cổ phiếu. b.
Nếu không đủ số đại biểu dự họp tối thiểu cần có tại Đại hội đồng
cổ đông hiện diện trong vòng nửa giờ đồng hồ sau khi phiên họp dự kiến bắt
đầu, hoặc nếu trong quá trình họp Đại hội đồng cổ đông số đại biểu hiện diện
dưới mức tối thiểu, cuộc họp Đại hội đồng cổ đông sẽ được hoãn lại sang cùng
ngày giờ vào tuần sau tại cùng địa điểm, số đại biểu dự họp tối thiểu cần có tại
cuộc họp này (cổ đông hoặc đại diện được ủy quyền của họ) sẽ được giảm
xuống ở mức nắm giữ 30% số cổ phần của Công ty. c.
Nếu không đủ số đại biểu dự họp tối thiểu phải có trong phiên họp
Đại hội đồng cổ đông đã được hoãn lại như được nêu trong Điều 11.3(b) trong
vòng nửa giờ sau giờ họp dự kiến, hoặc nếu trong quá trình họp số đại biểu có
mặt giảm hơn số đại biểu tối thiểu phải có trong phiên họp Đại hội đồng cổ
đông, cuộc họp Đại hội đồng cổ đông sẽ được hoãn lại lần hai cùng ngày giờ
sau một tuần tại cùng địa điểm, số đại biểu tham dự tối thiểu trong phiên hoãn
lại lần thứ hai này sẽ giảm xuống chỉ cần có một cổ đông.
11.4 . Thay đổi nội dung chương trình họp Đại hội đồng cổ đông a.
Bất kỳ cổ đông nào cũng có quyền kiến nghị thay đổi hoặc bổ sung
nội dung chương trình họp của Đại hội đồng cổ đông. Kiến nghị thay đổi hoặc
bổ sung thêm vào chương trình họp phải bằng văn bản và phải được gửi đến
Công ty chậm nhất là ba ngày trước ngày của phiên họp. Kiến nghị phải ghi rõ
tên của cổ đông hoặc (các) cổ đông kiến nghị, số lượng cổ phần của mỗi cổ
đông này đang nắm giữ, chữ ký và những vấn đề kiến nghị thay đổi hoặc bổ
sung vào nội dung chương trình họp Đại hội đồng cổ đông. b.
Người triệu tập họp Đại hội đồng cổ đông chỉ có quyền từ chối kiến
nghị thay đổi hoặc bổ sung trong một trong các trường hợp sau đây: 39
(i) Kiến nghị được gửi đến Công ty không đúng hạn quy định tại Điều
11.4(a), hoặc không đáp ứng đủ thông tin quy định tại Điều 11.4 (a); hoặc
(ii) Vấn đề kiến nghị không thuộc thẩm quyền quyết định của Đại hội đồng cổ đông; hoặc
(iii)Vấn đề nêu trong kiến nghị hoặc bổ sung nếu được xem là vấn đề
chủ yếu để yêu cầu triệu tập cuộc họp Đại hội đồng cổ đông bất
thường thì kiến nghị thay đổi hoặc bổ sung này có thể bị bác bỏ căn cứ
theo câu cuối của Điều 11.2 (b).
11.5 Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông a)
Đại hội đồng cổ đông sẽ quyết định các vấn đề liên quan đến hoạt
động kinh doanh bằng nghị quyết. Ngoại trừ những trường hợp nêu tại Điều 11.5
(b), Nghị quyết sẽ được thông qua nếu được chấp thuận bởi đa số cổ đông đại
diện cho ít nhất 51% trong:
i) Tổng số phiếu biểu quyết của tất cả cổ đông tham dự trong trường
hợp Đại hội đồng cổ đông thông qua nghị quyết tại phiên họp;
ii) Tổng số phiếu biểu quyết trong trường họp Đại hội đồng cổ đông
thông qua nghị quyết bằng văn bản. b)
Đối với bất kỳ vấn đề nào được liệt kê tại Điều 11.1 (c ) (vi), 11.1
(c ) (vii), 11.1 (c ) (viii), 11.1 (c ) (ix), 11.1 (c ) (x), 11.1 (c ) (xi), 11.1 (c ) (xii),
11.1 (c ) (xiii), 11.1 (c ) (xiv), 11.1 (c ) (xv), 11.1 (c ) (xvi), 11.1 (c ) (xvii), một
nghị quyết của Đại hội đồng cổ đông sẽ chỉ được thông qua nếu được chấp
thuận bởi đại đa số cổ đông đại diện cho ít nhất (60%) trong toàn bộ số phiếu biểu quyết. c)
Cổ đông có mặt hoặc người đại diện được ủy quyền của họ sẽ bỏ
phiếu để phê chuẩn các quyết định của Đại hội đồng cổ đông. Khi bỏ phiếu, mỗi
cổ đông sẽ có một phiếu cho mỗi cổ phần đang nắm giữ. Kết quả bỏ phiếu sẽ
được xem là nghị quyết của Đại hội đồng cổ đông. d)
Trong trường hợp nhiều cổ đông sở hữu một cổ phần, bất cứ người
nào trong số họ hoặc người đại diện được họ ủy quyền cũng có thể bỏ phiếu
trong mọi cuộc họp Đại hội đồng cổ đông như là chủ sở hữu duy nhất của cổ
phần, nhưng nếu có nhiều hơn một cổ đông hoặc người đại diện ủy quyền sở
hữu cổ phần cùng có mặt tại một cuộc họp Đại hội đồng cổ đông, cổ đông đồng
sở hữu có tên đầu tiên trong sổ đăng ký sẽ có quyền bỏ phiếu thay mặt cho những cổ đông khác. 40
11.6 Nghị quyết bằng văn bản thông qua không cần họp Đại hội đồng cổ đông a.
Mọi quyết định có thể được Đại hội cổ đông thông quan mà không
cần tổ chức cuộc họp Đại hội đồng cổ đông nếu các cổ đông nắm giữ 51% cổ
phần, (hoặc 60% cổ phần trong trường hợp nghị quyết đòi hỏi đại đa số phiếu
thuận) phê chuẩn quyết định này bằng văn bản. Văn bản phê chuẩn này sẽ cũng
có thể bao gồm một hoặc nhiều tài liệu với hình thức giống nhau và mỗi bản đều
phải có chữ ký của một hoặc nhiều cổ đông. Cụm từ “bằng văn bản” ở đây bao
gồm sự phê chuẩn bằng bản fax, với văn bản gốc sẽ phải được gửi ngay sau đó.
Bản gốc này phải được Công ty lưu trữ và sẵn sàng cung cấp cho cổ đông kiểm tra. b.
Thủ tục phê chuẩn các nghị quyết dưới dạng văn bản không cần tổ
chức cuộc họp Đại hội đồng cổ đông, cổ đông phải tuân thủ pháp luật và điều lệ này.
11.7 Thông tin về các nghị quyết a.
Các cuộc họp Đại hội đồng cổ đông phải được ghi chép biên bản
theo yêu cầu của pháp luật. Biên bản phải được lưu trữ trong sổ biên bản giữ tại
Văn phòng Công ty và phải sẵn sàng cung cấp cho các cổ đông khi có nhu cầu kiểm tra. b.
Nghị quyết của Đại hội đồng cổ đông phải được thông báo đến các
cổ đông và ban điều hành chậm nhất là 15 ngày kể từ ngày ra nghị quyết. 12
Hội đồng quản trị
12.1 Quyền hạn và trách nhiệm của Hội đồng quản trị a.
Ngoài những quyền hạn và nghĩa vụ quy định cụ thể dưới đây hoặc
quy định bởi pháp luật đối với Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng quản trị sẽ có
quyền và trách nhiệm quản lý tất cả các hoạt động chính của Công ty và sẽ quyết
định tất cả những vấn đề quan trọng liên quan đến Công ty, kể cả các vấn đề xác định trong Điều 12.1(b). b.
Không giới hạn bởi những quy định chung nêu trên, Hội đồng quản
trị còn có các quyền và trách nhiệm sau:
i) Phê chuẩn và chỉ đạo chiến lược của Công ty, các kế hoạch hành
đồng chính yếu, chính sách quản lý rủi ro, ngân sách và kế hoạch
kinh doanh hàng năm và xác lập các mục tiêu hiệu quả hoạt động theo Điều 12.1(b)(ii);
ii) Xem xét và đề xuất các kế hoạch phát triển dài và trung hạn của
Công ty để đệ trình lên Đại hội đồng cổ đông quyết định; 41
iii) Đề xuất các loại cổ phiếu mới sẽ được phát hành, quyền lợi, quyền
ưu tiên, quyền hạn và đặc quyền của mỗi loại cổ phiếu và số lượng cổ
phiếu được phát hành đối với mỗi loại để Đại hội đồng cổ đông phê chuẩn;
iv) Quyết định việc phát hành cổ phiếu và trái phiếu đã được phép phát
hành nhưng chưa được Công ty phát hành và quyết định mức giá phát
hành các cổ phiếu hoặc trái phiếu này;
v) Phụ thuộc vào Điều 11.1 I (v) quyết định việc ký kết bất kỳ hợp
đồng thông thường nào có giá trị hoặc có khả năng dẫn đến chi phí mà
Công ty phải trả vượt quá 10% tổng giá trị tài sản của Công ty vào
thời điểm kết thúc năm tài chính gần nhất;
vi) Phụ thuộc vào Điều 11.1 I (vi) quyết định việc ký kết bất kỳ hợp
đồng thông thường nào có giá trị hoặc có khả năng dẫn đến chi phí mà
Công ty phải trả vượt quá 10% tổng giá trị tài sản của Công ty vào
thời điểm kết thúc năm tài chính gần nhất;
vii) Phụ thuộc vào Điều 11.1 I (vii) quyết định việc phê chuẩn hoặc
không phê chuẩn bất kỳ việc bán tài sản nào mà Công ty với giá thị
trường hợp lý hoặc giá đề nghị trong giao dịch bán vượt quá 10% tổng
giá trị tài sản của Công ty vào thời điểm kết thúc năm tài chính gần nhất; viii)
Quyết định cơ cấu tổ chức Công ty, ngoại trừ các vấn đề liên
quan đến các cơ quan, đơn vị hoặc phòng ban của Công ty đã được
quy định trong Điều lệ này;
ix) Quyết định các quy chế quản lý nội bộ thích hợp;
x) Quyết định thành lập các công ty con, chi nhánh và văn phòng đại
diện công ty trong hoặc ngoài Việt Nam cũng như đầu tư vào các công
ty khác phù hợp với kế hoạch phát triển của công ty đã được Đại hội
đồng cổ đông phê chuẩn;
xi) Xem xét và đệ trình các báo cáo tài chính thường niên lên Hội đồng
cổ đông để được phê chuẩn;
xii) Kiến nghị lên Đại hội đồng cổ đông về mức cổ tức được trả, quyết
định thời gian và phương thức chi trả cổ tức và quyết định về phương
pháp xử lý các khoản lỗ phát sinh trong quá trình kinh doanh của Công ty; xiii)
Kiến nghị lên Đại hội đồng cổ đông các vấn đề về tái tổ
chức, tái cấu trúc hoặc giải thể Công ty; 42 xiv)
Bổ nhiệm, quyết định mức lương, giám sát và trong trường
hợp cần thiết, bãi nhiệm và thay thế các thành viên trong Ban điều
hành và giám sát kế hoạch thay thế nhân sự mà Hội đồng quản trị có
thể ủy quyền một phần hoặc toàn bộ cho Giám đốc thực hiện;
xv) Đảm bảo tính trung thực của hệ thống Báo cáo tài chính và kế toán
của Công ty, kể cả kiểm toán độc lập và đảm bảo các hệ thống kiểm
soát phù hợp được thiết lập, đặc biệt là các hệ thống giám sát rủi ro,
kiểm soát tài chính và giám sát sự tuân thủ theo quy định của pháp luật; xvi)
Có quyền hạn và nghĩa vụ khác nhau theo quy định tại Điều
lệ này, trong phạm vi tối đa được pháp luật cho phép, cũng như những
quyền hạn và nghĩa vụ khác được pháp luật quy định.
12.2 Thành viên Hội đồng quản trị: a.
Thành viên Hội đồng quản trị sẽ do Đại hội đồng cổ đông bầu. b.
Mỗi thành viên Hội đồng quản trị phải chứng minh rằng mình đáp
ứng được những điều kiện sau:
i. Hiện không là thành viên Hội đồng quản trị hoặc thành viên Ban
điều hành của bất kỳ một doanh nghiệp khác cạnh tranh với công ty,
trừ trường hợp được sự chấp thuận khác của Đại hội đồng cổ đông.
ii. Hội đủ những năng lực chuyên môn hoặc kỹ năng cần thiết để thực
thi các chức năng của một thành viên Hội đồng quản trị và có thể tổ
chức và điều hành công ty và hoạt động kinh doanh của công ty.
iii. Có sức khỏe và đạo đức tốt.
iv. Không có tiền án tiền sự.
v. Các điều kiện khác do Đại hội đồng cổ đông quy định đối với thành
viên Hội đồng quản trị vào từng thời điểm. c.
Một thành viên Hội đồng quản trị sẽ bị bãi nhiệm nếu:
i. Thành viên này không còn đáp ứng các điều kiện quy định trong
điều (b) hoặc bị pháp luật cấm không cho giữ chức thành viên Hội đồng quản trị.
ii. Thành viên này bị phá sản.
iii. Thành viên này bị hoặc có khả năng bị rối loạn thần kinh.
iv. Thành viên này gửi thông báo từ chức đến công ty.
v. Thành viên này liên tiếp vắng mặt trong các cuộc họp của Hội đồng
quản trị trong sáu tháng mà không được phép của Hội đồng quản trị và
Hội đồng quản trị quyết định thành viên đó bị bãi nhiệm. 43 d.
Mỗi thành viên của Hội đồng quản trị sẽ được hoàn lại các chi phí
hợp lý phát sinh từ việc tham dự họp Hội đồng quản trị hoặc Đại hội đồng cổ
đông bao gồm tiền đi lại, lưu trú khách sạn và các khoản chi tiêu hợp lý khác
nhưng sẽ không được hưởng lương trừ trường hợp thành viên Hội đồng quản trị
cũng đồng thời là thành viên Ban điều hành hoặc là một nhân viên của công ty. e.
Không một thành viên Hội đồng quản trị nào được quyền bảo đảm,
cam kết thay mặt công ty hoặc ràng buộc công ty vào bất kỳ nghĩa vụ nào trừ
trường hợp được quy định rõ trong điều lệ này hoặc trong nghị quyết của Hội
đồng quản trị được triệu tập và thông qua một cách hợp lệ trong văn bản nghị
quyết theo quy định tại điều 12.8. f.
Mỗi thành viên của Hội đồng quản trị phải tuân thủ nghị quyết của Hội đồng quản trị. g.
Mỗi thành viên của Hội đồng quản trị phải hành động trung thực vì
lợi ích của công ty và thực hiện nghĩa vụ của mình một cách trung thực nhân
danh công ty, và không được thực hiện bất kỳ một hành động nào dẫn đến việc
công ty vi phạm Luật Doanh nghiệp. h.
Mỗi thành viên Hội đồng quản trị sẽ cung cấp thông tin đúng lúc và
đầy đủ cho Ban kiểm soát khi được yêu cầu theo quy định tại điều 15.1 (b) (x).
12.3 Nhiệm kỳ của Hội đồng quản trị: a.
Mỗi thành viên Hội đồng quản trị có nhiệm kỳ năm năm và có thể
được Đại hội đồng cổ đông tái bổ nhiệm trong các nhiệm kỳ liên tiếp. b.
Nếu trong Hội đồng quản trị có chỗ khuyết, Đại hội đồng cổ đông
sẽ bổ nhiệm thành viên thay thế trong nhiệm kỳ của thành viên còn khuyết theo
quy định tại điều 8.2 (b) (i).
12.4 Chủ tịch và Phó chủ tịch Hội đồng quản trị: a.
Hội đồng quản trị có thể bổ nhiệm một trong các thành viên làm
chủ tịch và trong trường hợp cần thiết một thành viên làm phó chủ tịch và có thể
bãi nhiệm chủ tịch hoặc phó chủ tịch theo quy định tại Điều 12.7. Trừ trường
hợp không muốn đảm nhận, thành viên Hội đồng được bổ nhiệm vào vị trí Chủ
tịch Hội đồng quản trị sẽ chủ tọa tất cả các cuộc họp của Hội đồng quản trị khi
người này có mặt. Nhưng nếu không có chủ tịch hoặc chủ tịch không muốn chủ
tọa, hoặc chủ tịch không có mặt trong vòng mười lăm phút sau khi họp dự kiến
bắt đầu, phó chủ tịch sẽ làm chủ tọa, hoặc nếu phó chủ tịch cũng không có mặt
15 phút sau khi dự kiến bắt đầu họp, các thành viên Hội đồng quản trị có mặt sẽ
bầu một người trong số họ làm chủ tọa cuộc họp. 44 b.
Chủ tịch và phó chủ tịch có thể đồng thời là thành viên Ban điều hành. c.
Chủ tịch Hội đồng quản trị có những quyền và nghĩa vụ quy định
trong điều lệ này và quy định bởi pháp luật.
12.5 Cuộc họp Hội đồng quản trị: a.
Các cuộc họp Hội đồng quản trị sẽ được tổ chức theo nhu cầu hoạt
động kinh doanh, nhưng mỗi quý phải họp tối thiểu một lần và cuộc họp phải do
Chủ tịch Hội đồng quản trị làm chủ tọa. Chủ tịch có thể triệu tập các cuộc họp
Hội đồng quản trị bất thường theo yêu cầu của Ban kiểm soát hoặc giám đốc
hoặc một phần ba (1/3) tổng số thành viên Hội đồng quản trị. b.
Chủ tịch Hội đồng quản trị phải gửi thông báo triệu tập các cuộc
họp Hội đồng quản trị đến mỗi thành viên chậm nhất 15 ngày trước ngày họp,
tuy nhiên bất kỳ thành viên Hội đồng quản trị nào cũng có thể đồng ý miễn nhận
thông báo mời họp và việc đồng ý miễn nhận thông báo này có thể áp dụng cho
những cuộc họp đã diễn ra trước đó. Thông báo họp Hội đồng quản trị phải nêu
rõ địa điểm họp, thời gian, địa điểm họp và phải có đính kèm các tài liệu cần
thiết. Giám đốc phải cung cấp cho chủ tịch Hội đồng quản trị chương trình dự
thảo cho mỗi cuộc họp thường kỳ của Hội đồng quản trị. Chương trình họp Hội
đồng quản trị bất thường sẽ do Người yêu cầu triệu tập cuộc họp Hội đồng quản
trị bất thường cung cấp. c.
Khi được yêu cầu, các thành viên Ban điều hành hoặc Chủ tịch Hội
đồng quản trị phải cung cấp cho tất cả thành viên Hội đồng quản trị thông tin và
tài liệu khác có liên quan đến hoạt động của Công ty và liên quan đến cuộc họp Hội đồng quản trị. d.
Cuộc họp Hội đồng quản trị lần thứ nhất phải được triệu tập chậm
nhất 10 ngày sau khi kết thúc cuộc họp Đại hội cổ đông lần thứ nhất. e.
Thông thường các cuộc họp Hội đồng quản trị sẽ được tiến hành tại
trụ sở công ty nhưng cũng có thể được tiến hành tại địa điểm khác do Chủ tịch
Hội đồng quản trị quyết định tùy thời điểm. f.
Thành viên Hội đồng quản trị có thể tham dự cuộc họp Hội đồng
quản trị thông qua điện thoại hoặc các phương tiện thông tin điện tử khác với
điều kiện mỗi thành viên này cố thể nghe rõ các thành viên khác có mặt trong
cuộc họp và các thành viên có mặt cũng nghe rõ thành viên này nói. Hình thức
tham dự này được xem như việc tương đương đích thân tham dự. g.
Nếu một thành viên Hội đồng quản trị không thể tham dự một cuộc
họp Hội đồng quản trị, thành viên này có thể bổ nhiệm người đại diện cho mình 45
bằng văn bản (có thể là thành viên Hội đồng quản trị khác hoặc không phải) để
tham dự họp và đại diện cho mình trong cuộc họp. Người đại diện có thể ủy
quyền tham dự một cuộc họp Hội đồng quản trị nhất định hoặc bất kỳ cuộc họp
Hội đồng quản trị nào cho đến khi có thông báo của thành viên ủy quyền. Mỗi
văn bản chỉ định đại diện phải được gửi hoặc giao đến Chủ tịch hội đồng quản
trị tại trụ sở công ty trước khi bắt đầu họp Hội đồng quản trị. Mỗi người đại diện
sẽ có phiếu bầu tương ứng với mỗi thành viên mà người này đại diện và một
phiếu bầu của mình nếu người đại diện cũng đồng thời là một thành viên trong Hội đồng quản trị. h.
Bất kỳ thành viên Hội đồng quản trị nào cũng có thể yêu cầu Tổng
giám đốc, Kế toán trưởng hoặc các thành viên khác trong Ban điều hành hoặc
bất cứ người nào trong số họ tham dự họp Hội đồng quản trị để báo cáo trực tiếp
với Hội đồng quản trị về tất cả các vấn đề liên quan đến công ty hoặc hoạt động
kinh doanh của công ty nằm trong phạm vi trách nhiệm hoặc kiến thức, kỹ năng của họ. i.
Trong trường hợp cần thiết, các thành viên Hội đồng quản trị có thể
cho phép người khác tham dự cuộc họp để phiên dịch, cố vấn và hỗ trợ tư vấn
tại các cuộc họp Hội đồng quản trị với điều kiện là những người đó phải cam kết
tuân theo những yêu cầu bảo mật quy định tại điều 23.1.
12.6 Số thành viên tối thiểu cần có tại mỗi cuộc họp Hội đồng quản trị:
Cuộc họp Hội đồng quản trị được tiến hành khi có ít nhất ba phần tư số
thành viên đương nhiệm tham dự hoặc uỷ quyền tham dự. Thành viên không trực
tiếp dự họp có quyền biểu quyết thông qua bỏ phiếu bằng văn bản. Phiếu biểu
quyết phải đựng trong phong bì kín và phải được chuyển đến chủ tịch hội đồng
quản trị chậm nhất trước một giờ trước giờ khai mạc. Phiếu biểu quyết chỉ được
mở ra trước sự chứng kiến của tất cả những người dự họp.
12.7 Biểu quyết tại cuộc họp Hội đồng quản trị: a.
Trong mỗi cuộc họp Hội đồng quản trị, mỗi thành viên sẽ có một
phiếu bầu. Các quyết định của Hội đồng quản trị được thông qua khi được ba
phần tư số thành viên dự họp (hoặc ủy quyền dự họp, hoặc bỏ phiếu bằng văn bản) chấp thuận. b.
Thành viên Hội đồng quản trị không được bỏ phiếu về các giao
dịch với Bên liên quan mà thành viên đó hoặc bất kỳ người nào có liên quan nào
mà thành viên này có liên hệ.
12.8 Nghị quyết bằng văn bản thông qua không cần họp Hội đồng quản trị: 46
Theo yêu cầu của bất kỳ một thành viên nào, Hội đồng quản trị có thể
thông qua bất kỳ quyết định nào mà không cần tổ chức cuộc họp nếu như nhận
được văn bản chấp thuận của số thành viên Hội đồng quản trị cần thiết để thông
qua một quyết định tương tự trong trường hợp triệu tập cuộc họp theo đúng thể
thức và phù hợp với Điều lệ này. Văn bản chấp thuận sẽ có hiệu lực giống như
sự phê chuẩn của thành viên Hội đồng quản trị hiện diện tại cuộc họp chính
thức. Văn bản chấp thuận có thể lập thành một hoặc nhiều tài liệu với hình thức
giống nhau và mỗi bản đều phải có chữ ký của một hoặc nhiều thành viên Hội
đồng quản trị. Văn bản chấp thuận có thể là bản fax nhưng phải kèm theo sau đó
là bản gốc và được công ty lưu giữ. Các nghị quyết bằng văn bản phải luôn sẵn
sàng cung cấp cho các thành viên Hội đồng quản trị kiểm tra.
12.9 Biên bản họp Hội đồng quản trị:
Tiến trình và các quyết định của các cuộc họp Hội đồng quản trị phải
được ghi chép vào biên bản bằng Tiếng Việt, và trong trường hợp cần thiết phải
được dịch sang Tiếng Anh. Tất cả các thành viên Hội đồng quản trị hiện diện tại
cuộc họp Hội đồng quản trị phải ký tên vào biên bản. Biên bản gốc sẽ được lưu
giữ trong sổ biên bản. Sổ biên bản phải luôn sẵn sàng cung cấp cho các thành
viên Hội đồng quản trị kiểm tra. 13 Quản lý
13.1 Hệ thống quản lý:
Công ty sẽ áp dụng hệ thống quản lý mà theo đó hệ thống quản lý sẽ chịu
trách nhiệm trước Hội đồng quản trị và dưới sự lãnh đạo của Hội đồng quản trị.
Công ty sẽ có một giám đốc, một kế toán trưởng, các thành viên khác trong Ban
điều hành và một số cán bộ quản lý, tất cả đều phải có trình độ chuyên môn và kinh nghiệm phù hợp.
13.2 Giám đốc và Phó giám đốc:
a. Tổng giám đốc, các phó tổng giám đốc, kế toán trưởng và giám đốc tài
chính sẽ do Hội đồng quản trị bổ nhiệm hoặc bãi nhiệm. Nhiệm kỳ của Tổng
giám đốc là năm năm và có thể được tái bổ nhiệm nếu được Hội đồng quản trị
bầu với số nhiệm kỳ không hạn chế. Tổng giám đốc đồng thời là người địa diện
theo pháp luật của công ty. Tiền lương, phúc lợi, các quyền lợi khác, cũng như
các điều khoản và điều kiện tuyển dụng khác của Tổng giám đốc, các phó tổng
giám đốc, kế toán trưởng và giám đốc tài chính do Hội đồng quản trị quyết định.
b. Giám đốc sẽ là người đại diện về mặt pháp lý của công ty đối với các
vấn đề có liên quan đến hoạt động và quản lý công ty, bao gồm nhưng không
giới hạn ở việc địa diện công ty trước Tòa án và các cơ quan nhà nước cũng như
thay mặt công ty đại diện thực hiện bất kỳ và tất cả các hoạt động với bên thứ 47
ba. Nghĩa vụ của giám đốc bao gồm việc thực thi các nghị quyết của Đại hội
đồng cổ đông và các quyết định của Hội đồng quản trị, tổ chức và điều hành các
hoạt động hàng ngày của công ty phù hợp với các cơ cấu và thông lệ quản lý
hiện đại. Tất cả các nghĩa vụ này phải được thực hiện một cách trung thực và vì lợi ích của công ty.
c. Các Phó giám đốc sẽ báo cáo cho giám đốc, phối hợp và hỗ trợ giám đốc.
d. Hội đồng quản trị sẽ quy định các trách nhiệm tương ứng của giám đốc,
các phó giám đốc và giao cho họ một số quyền hạn và thẩm quyền mà Hội đồng
quản trị thấy cần thiết để giám đốc và các phó giám đốc có thể thực hiện các
nghĩa vụ điều hành hoạt động kinh doanh của công ty.
e. Thay mặt cho công ty, giám đốc có các quyền và trách nhiệm thực hiện những điều sau:
i. Tổ chức soạn thảo các kế hoạch kinh doanh và ngân sách với đầy đủ
chi tiết để đệ trình lên Hội đồng quản trị hoặc trong trường hợp cần
thiết lên Đại hội đồng cổ đông.
ii. Điều hành, quản lý và tổ chức việc thực hiện các kế hoạch kinh
doanh đã được phế chuẩn và các quyết định khác của Đại hội đồng
cổ đông hoặc Hội đồng quản trị và báo cáo kết quả thực hiện lên Đại
hội đồng cổ đông hoặc Hội đồng quản trị theo đúng quy định.
iii. Giám sát các hoạt động và công việc kinh doanh của công ty nói chung.
iv, Đại diện cho công ty trước cơ quan nhà nước và trước những người
khác về tất cả các vấn đề liên quan đến hoạt động của công ty trong
khuôn khổ của Điều lệ này và của các nghị quyết và quyết định của
Đại hội đồng cổ đông hoặc Hội đồng quản trị .
v, Ký kết và thực hiện tất cả các hợp đồng, thỏa thuận và các văn bản
khác, trừ các văn bản phải được Hội đồng quản trị hoặc Đại hội đồng
cổ đôngthông qua theo quy định trong Điều lệ này và theo nghị quyết
của Đại hội đồng cổ đông hoặc Hội đồng quản trị.
vi, Ký và thực hiện các hợp đồng tuyển dụng và khen thưởng, kỷ luật
và sa thải thành viên Ban điều hành, trừ bản thân giám đốc, nhân
viên và công nhân của công ty và xác định các quyền và nghĩa vụ tương ứng của họ.
vii, Quản lý việc thực thi tất cả các quy tắc và quy định về quản lý và
hoạt động đã được Hội đồng quản trị phê chuẩn. 48
viii, Giám sát toàn bộ các chiến lược kinh doanh, tài chính và ngoại hối
nhưng phải luôn trong giới hạn cho phép của Hội đồng quản trị.
ix, Thay mặt công ty thanh toán và nhận các khoản tiền mặt, viết và
nhận séc nói chung, quản lý các tài khoản của công ty cũng như giải
quyết các vấn đề về tài chính, thuế và ngoại hối của công ty trong
thời hạn cho phép và được xác định bởi nghị quyết của Đại hội đồng
cổ đông và Hội đồng quản trị.
x, Thực thi các quyền và nghĩa vụ khác không dành cho Đại hội đồng
cổ đông hoặc Hội đồng quản trị ủy thác hoặc giao cho bằng nghị
quyết và nói chung thực hiện các nghĩa vụ theo sự chỉ đạo của Đại
hội đồng cổ đông hoặc Hội đồng quản trị. g.
Giám đốc có thể từ chức bất kỳ lúc nào, với điều kiện phải thông
báo cho công ty theo đúng quy định được ghi rõ trong hợp đồng tuyển dụng với công ty. h.
Giám đốc có thể bị sa thải và thay thế vào bất kỳ thời điểm nào bởi
Hội đồng quản trị nhưng điều này không ảnh hưởng đến yêu cầu đòi hỏi bồi
thường thiệt hại liên quan đến việc vi phạm bất kỳ hợp đồng ký kết nào giữa giám đốc và công ty. i.
Giám đốc sẽ chịu trách nhiệm trước Hội đồng quản trị về hoạt động
của công ty. Giám đốc có quyền quyết định sau cùng trong việc điều hành hoạt
động hàng ngày của công ty. j.
Do tầm quan trọng của việc trao đổi thông tin chặt chẽ giữa Hội
đồng quản trị và Ban điều hành, giám đốc sẽ tham dự các cuộc họp của Hội
đồng quản trị với vai trò quan sát viên, nhưng không được bỏ phiếu từ khi giám
đốc cũng đồng thời là thành viên Hội đồng quản trị. k.
Giám đốc sẽ cung cấp đúng lúc và đầy đủ thông tin cho Ban kiểm
soát khi được yêu cầu theo quy định tại điều 15.1 (b) (x).
13.3 Kế toán trưởng:
Dưới sự chỉ đạo của giám đốc, kế toán trưởng sẽ chịu trách nhiệm về quản
lý tài chính của công ty. Một trong số các nghĩa vụ của kế toán trưởng bao gồm
việc tổ chức soạn thảo các báo cáo tài chính. Kế toán trưởng sẽ báo cáo cho
giám đốc và Hội đồng quản trị và trong trường hợp có các mâu thuẫn giữa các
chỉ thị của Hội đồng quản trị và Tổng giám đốc, chỉ đạo của Hội đồng quản trị
sẽ được áp dụng. Kế toán trưởng sẽ cũng cấp thông tin đúng lúc và đầy đủ cho
Ban kiểm soát khi được yêu cầu theo quy định tại điều 15.1 (b) ( x).
13.4. Không kiêm nhiệm 49
Trừ trường hợp được Đại hội đồng cổ đông phê chuẩn và được pháp luật
cho phép. Giám đốc và các thành viên khác trong Ban Điều hành không được
đồng thời giữ chức vụ Tổng giám đốc (giám đốc) hoặc bất kỳ một vị trí quản lý
khác hay là nhân viên của bất kỳ một tổ chức kinh tế nào khác tại Việt Nam có
kinh doanh cùng ngành nghề. Không một nhân viên nào của Công ty kể cả Giám
đốc và các thành viên khác trong Ban Điều hành của Công ty, được tham gia
hoặc làm việc cho bất kỳ tổ chức kinh doanh nào tại Việt Nam mà Hội đồng
Quản trị cho rằng có khả năng gây thiệt hại cho lợi ích của Công ty.
14. Hiệu lực của một số hợp đồng:
14.1 Giao dịch với bên có liên quan:
Giao dịch với bên có liên quan chỉ có hiệu lực nếu thỏa mãn những điều kiện sau: a.
Cần được phê chuẩn của Đại hội đồng cổ đông với đa số phiếu thuận. b.
Tất cả các giao dịch với bên có liên quan phải dựa trên cơ sở giao
dịch khách quan cùng có lợi trừ trường hợp được của Đại hội đồng cổ đông phê
chuẩn với đa số phiếu thuận.
14.2 Quyền biểu quyết của các bên có quyền lợi thụ hưởng:
Bất kỳ người nào tham gia hoặc có quan hệ với hoặc một cách nào đó có
lợi ích thụ hưởng từ bất kỳ người nào tham gia giao dịch với bên có liên quan
với công ty sẽ không có quyền biểu quyết đối với các vấn đề liên quan đến giao
dịch với bên có liên quan này tại Đại hội đồng cổ đông hoặc trong cuộc họp Hội đồng quản trị.
14.3 Công khai các xung đột quyền lợi:
Các thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Ban điều hành, thành viên
Ban kiểm soát và các cổ đông phải công khai vơí Hội đồng quản trị cách thức và
phạm vi mà quyền lợi cá nhân đang kể của họ có thể ảnh hưởng đến ý kiến của
họ về bất kỳ hợp đồng hoặc giao dịch nào của công ty mà họ sẽ phải bỏ phiếu
biểu quyết. Quyền lợi đáng kể được nêu trong điều 14.3 có nghĩa là bất kỳ giao
dịch nào có liên quan đến thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Ban điều
hành, thành viên Ban kiểm soát và các cổ đông, hoặc những người có liên quan
với những người này, mà giá trị của giao dịch đó có thể vượt quá 5.000 Đô la Mỹ.
14.4 Không tuân thủ quy định:
Bất kỳ người nào không tuân thủ các quy định của Điều 14 sẽ phải bồi
thường cho công ty về những tổn thất, trách nhiệm, nghĩa vụ phí tổn và chi phí 50
gây ra cho công ty và trong mức độ tối đa được pháp luật cho phép. Công ty sẽ
có quyền lợi đối với bất kỳ lợi ích nào mà người đó nhận được từ giao dịch với bên liên quan tương ứng. 15. Ban kiểm soát: 15.1 Ban kiểm soát:
a. Ban kiểm soát là cơ quan có thẩm quyền thay mặt Đại hội đồng cổ đông
giám sát tất cả các hoạt động và công việc kinh doanh của công ty. Ban kiểm
soát sẽ hoạt động độc lập với Hội đồng quản trị và Ban điều hành và sẽ báo cáo
với Đại hội đồng cổ đông.
b. Ban kiểm soát sẽ có các quyền hạn và trách nhiệm được quy định theo
pháp luật và theo điều lệ này hoặc, trong một số trường hợp, theo quyết định của
Đại hội đồng cổ đông vào từng thời điểm. Ngoài những quy định trên, Ban kiểm
soát còn có các quyền và nghĩa vụ sau đây:
i. Kiểm tra việc Hội đồng quản trị tuân thủ pháp luật, các nghị quyết và
quyết định của Đại hội đồng cổ đông, việc Ban điều hành tuân thủ
pháp luật, các nghị quyết và quyết định của Đại hội đồng cổ đông
hoặc của Hội đồng quản trị, hiệu quả quản lý và hiệu quả hoạt động
kinh doanh của Hội đồng quản trị và Ban điều hành.
ii. Đảm bảo quy trình bầu cử Hội đồng quản trị được minh bạch và đúng thủ tục.
iii. Điều tra công tác quản lý và hoạt động kinh doanh của công ty nếu
thấy cần tiết hoặc theo yêu cầu của Đại hội đồng cổ đông hoặc của
nhóm các cổ đông nắm giữ tổng cộng 10% cổ phần của công ty.
iv. Thẩm tra tính chính xác và hợp pháp của công tác kế toán, bao gồm
việc soạn thảo các sổ sách kế toán và báo cáo tài chính.
v. Thẩm định các báo cáo tài chính.
vi. Giám sát các khoản chi đầu tư, mua sắm, rút vốn đầu tưu quan trọng,
xem xét các khoản chi phí và chi tiếu cho hoặc phát sinh liên quan đến
Hội đồng quản trị, các thành viên Hội đồng quản trị hoặc các thành viên Ban điều hành.
vii. Giám sát những xung đột quyền lợi tiềm ẩn của các thành viên Hội
đồng quản trị hoặc các thành viên Ban điều hành và các cổ đông nắm
giữ từ 10% tổng số cổ phần trở lên, kể cả việc sử dụng tài sản của
công ty hoặc lạm dụng quyền hạn trong các giao dịch với bên có liên quan. 51
viii. Giám sát tính hiệu quả của cơ chế kiểm soát nội bộ mà công ty áp
dụng và kiến nghị những thay đổi cần thiết.
ix. Giám sát quy trình công bố và thay đổi thông tin.
x. Yêu cầu Hội đồng quản trị, các thành viên Hội đồng quản trị hoặc các
thành viên Ban điều hành hoặc bất kỳ nhân viên nào của công ty cung
cấp đúng hạn và đầy đủ các thông tin liên quan đến Hội đồng quản trị,
thành viên Ban điều hành và hoạt động của công ty.
xi. Đều đặn thông báo cho Hội đồng quản trị và Tổng giám đốc về tình
hình hoạt động của công ty.
xii. Đề xuất những điều chỉnh, thay đổi và cải tiến cần thiết trong hoạt
động của Hội đồng quản trị, Ban điều hành và trong hoạt động của công ty.
15.2 Thành viên Ban kiểm soát: a.
Ban kiểm soát sẽ có ba thành viên do Đại hội đồng cổ đông bổ
nhiệm, và bãi nhiệm bằng cách biểu quyết với đại đa số phiếu thuận. Ban kiểm
soát sẽ có ít nhất một thành viên có chuyên môn về kế toán học hoặc kiểm toán. b.
Thành viên Ban kiểm toán sẽ có nhiệm kỳ bốn năm và nhiệm kỳ
này có thể kéo dài nếu điều này là cần thiết để Ban kiểm soát có thể kết thúc các
nhiệm vụ dở dang, hoặc cho đến khi việc bổ nhiệm thành viên mới trong Ban
kiểm soát có hiệu lực, tùy theo việc nào xảy ra trước. c.
Thành viên Ban kiểm soát không được là thành viên Hội đồng quản
trị, thành viên Ban điều hành hoặc bất kỳ người nào mà pháp luật cho phép nắm
giữ cương vị này. Thành viên Ban kiểm soát phải đáp ứng các tiêu chuẩn có thể
do pháp luật hoặc Đại hội đồng cổ đông quy định vào từng thời điểm. d.
Trường hợp Ban kiểm soát phải là cổ đông công ty và phải quản lý
và kiểm soát tất cả các hoạt động của Ban kiểm soát. Các thành viên khác của
Ban kiểm soát không nhất thiết phải là cổ đông. e.
Nhiệm kỳ và các điều kiện nêu trong hợp đồng tuyển dụng của
thành viên Ban kiểm soát sẽ do Đại hội đồng cổ đông quyết định, và hợp đồng
tuyển dụng phải được Chủ tịch Hội đồng quản trị thay mặt công ty ký tên.
16. Thù lao, tiền lương và thưởng của các thành viên Hội đồng thành
viên, giám đốc hoặc tổng giám đốc:
1. Công ty có quyền trả thù lao, tiền lương và thưởng của các thành viên
Hội đồng thành viên, giám đốc hoặc tổng giám đốc và người quản lý theo kết
quả và hiệu quả kinh doanh. 52
2. Thù lao, tiền lương và thưởng của các thành viên Hội đồng thành viên,
giám đốc hoặc tổng giám đốc và người quản lý khác được tính vào chi phí kinh
doanh theo quy định của pháp luật về thuế thu nhập doanh nghiệp, pháp luật có
liên quan và phải được thể hiện thành mục riêng trong báo cáo tài chính hàng năm của công ty.
17. Nghĩa vụ của các cá nhân chủ chốt:
Ngoài các nghĩa vụ và trách nhiệm do pháp luật hoặc điều lệ này quy
định, mỗi thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Ban điều hành và thành viên Ban kiểm soát phải: a.
Thực thi tất cả các quyền hạn và nghĩa vụ được giao một cách trung
thực, với sự cần mẫn và cẩn trọng đúng mực và vì quyền lợi tốt nhất của công ty. b.
Không lạm dụng cương vị và quyền hạn, không sử dụng tiền bạc và
tài sản của công ty sai mục đích vì lợi ích của bản thân và người khác. c.
Nếu công ty không thanh toán đủ các khoản nợ và các khoản nợ
khác đến nghĩa vụ phải trả, họ phải:
i. Thông báo tất cả các chủ nợ về tình hình tài chính của công ty trong
chừng mực cần thiết hoặc theo yêu cầu của pháp luật.
ii. Không được tăng lương hoặc trả các khoản tiền thưởng nào cho các
thành viên Ban điều hành hoặc các nhân viên nào của công ty.
iii. Kiến nghị các biện pháp khắc phục khó khăn về tài chính của công ty.
iv. Thực hiện các nghĩa vụ khách theo quy định của pháp luật và điều lệ này.
18. Trách nhiệm cá nhân và thanh toán các chi phí:
18.1 Miễn trách nhiệm cá nhân:
Không một thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Ban kiểm soát hoặc
một thành viên Ban điều hành nào phải chịu trách nhiệm cá nhân về những
hành động của mình hoặc bất kỳ hành động nào được thực hiện một cách có
thiện chí nhân danh công ty, phù hợp với phạm vi quyền hạn được giao theo
quy định, hoặc phù hợp với phạm vi quyền hạn được ủy nhiệm cho họ theo
Điều lệ này hoặc phù hợp với các quyết định của Đại hội đồng cổ đông hoặc
của Hội đồng quản trị.
18.2 Thanh toán các chi phí:
Mỗi thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Ban kiểm soát hoặc một
thành viên Ban điều hành hành động thiện chí sẽ được công ty dùng tài sản của
mình bồi thường cho các nghĩa vụ tài chính mà người đó phải chịu khi ra hầu tòa 53
trong các vụ kiện liên quan đến các công việc của công ty, cho dùn là vụ kiện
dân sự hoặc hình sự mà tại phiên tòa đó:
a. Phán quyết tòa án đứng về phía người đó
b. Người đó được tha bổng
c. Tòa giảm nhẹ tội trạng của người đó khỏi các trách nhiệm liên quan đến
sự lơ đãng, vỡ nợ, vi phạm trách nhiệm hoặc làm mất sự tin cậy. 19. Con dấu:
19.1 Bảo quản con dấu:
Con dấu sẽ được làm và bảo quản theo pháp luật. 19.2 Giữ con dấu
Giám đốc là người duy nhất giữ con dấu và đảm bảo việc sử dụng con dấu đúng mực.
20. Tài khoản ngân hàng
Công ty có thể mở bất kỳ loại tài khoản nào, là tài khoản tiền đồng Việt
Nam hoặc tài khoản khác là tài khoản vãng lai, tài khoản kỳ hạn hoặc tài khoản
khác, tại chi nhánh của một ngân hàng nước ngoài tại Việt Nam, hoặc tại một
ngân hàng liên doanh giữa một ngân hàng nước ngoài và ngân hàng Việt Nam
hoặc tại một ngân hàng Việt Nam theo sự lựa chọn của Hội đồng Quản trị và với
sự cho phép của Ngân hàng Nhà nước (nếu pháp luật yêu cầu) tại một ngân hàng
nước ngoài ngoài lãnh thổ Việt nam
21. Báo cáo Tài chính và kế toán
21.1 Hệ thống kế toán … 21.2 Năm tài chính
Năm tài chính cũng như niên hạn thuế của Công ty sẽ bắt đầu vào ngày 01
tháng 01 và kết thúc ngày 31 tháng 12 dương lịch. Năm tài chính đầu tiên bắt
đầu từ ngày được cấp Giấy chứng nhận Đăng ký dinh doanh và kết thúc vào
ngày 31 tháng 12 của năm đó.
21.3 Tài khoản và chứng từ … 22. Cổ tức … 23. Quỹ dự trữ …
24. Quy định bảo mật 54 … 25. Lao động: …
26. Tổ chức lại và giải thể:
26.1 Quyết định việc tổ chức lại hoặc giải thể:
Đại hội đồng cổ đông có quyền quyết định việc tổ chức lại (bao gồm hợp
nhất, sáp nhập, phân tách, chia doanh nghiệp hoặc các hình thức tái cấu trúc
khác theo quy định của pháp luật) hoặc giải thể công ty. Bất kỳ hoạt động tái cấu
trúc và giải thể sẽ phải được tiến hành theo cách thức do Đại hội đồng cổ đông
quyết định phù hợp theo quy định của pháp luật.
26.2 Quy trình giải thể:
a. Công ty giải thể trong các trường hợp sau:
i. Theo quyết định của Đại hội đồng cổ đông
ii. Công ty không còn đủ số lượn cổ đông tối thiểu theo quy định của
pháp luật trong thời hạn 6 tháng liên tục.
iii. Bị thu hồi giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh.
iv. Toà án tuyên bố công ty phá sản theo quy định của pháp luật.
v. Các trường hợp khác do pháp luật quy định.
b. Trong trường hợp công ty được giải thể, các tài sản và khoản nợ của
công ty sẽ được thanh lý theo quy định của pháp luật. Số tiền thu được từ việc
thanh lý sẽ được chia theo cách thức pháp luật quy định hoặc sẽ theo quyết định
của Đại hội đồng cổ đông trong trường hợp không có quy định tương ứng của pháp luật. 27. Thông báo:
a. Bất kỳ thông báo nào theo quy định của điều lệ này phải được thành lập
thành văn bản gửi bằng thư bảo đảm, hoặc bằng dịch vụ chuyển phát nhanh hoặc
bằng điện tín, hoặc bằng fax (với bản gốc gửi bằng thư bảo đảm) đến địa chỉ ghi
trong Sổ đăng ký cổ đông.
b. Bất kỳ thông báo nào sau khi chuyển đi đều được coi như có hiệu lực
sau tám ngày từ ngày đóng dấu bưu điện trong trường hợp gửi bằng máy bay và
hai ngày làm việc trong trường hợp gửi bằng điện tín, fax hoặc dịch vụ chuyển phát nhanh.
c. Trong trường hợp cổ đông đồng sở hữu, thông báo sẽ được gửi đến cổ
đông có tên đầu tiên trong Sổ đăng ký cổ đông và thông báo cho cổ đông này
được xem như là đã thông báo đầy đủ đến tất cả các cổ đông khác. 55
d.Công ty sẽ thực thi những cố gắng hợp lý để đảm bảo tính chính xác của
các địa chỉ ghi trong Sổ Đăng ký Cổ đông, và sẽ điều chỉnh địa chỉ của Cổ đông
khi có thông báo bằng văn bản của Cổ đông này.
e. Công ty sẽ không cố tình sử dụng bất kỳ phương tiện giao thông nào mà
thường được xem là không đánh tin cậy hoặc có thể gây ra sự chậm trễ đáng kể.
28. Giải quyết tranh chấp:
28.1 Giải quyết tranh chấp không chính thức
a. Tranh chấp (i) giữa các Cổ động hoặc giữa các nhóm Cổ đông, hoặc (ii)
giữa các Cổ đông và Hội đồng Quản trị, hoặc (iii) giữa (các) Cổ đông với các
thành viên Ban Điều hành hoặc (iv) giữa (các) Cổ đông và Ban kiểm soát, trước
tiên sẽ được giải quyết thông qua hình thức thảo luận và thương lượng trong thời hạn 30 ngày.
b. Nếu một tranh chấp không được giải quyết theo Điều 27.1 (a) trong
thời hạn cho phép nêu trên, bất kỳ phía nào cũng có thể gửi thông về Tranh chấp
đó (“Thông báo Tranh chấp”) đến Chủ tịch Hội đồng Quản trị yêu cầu (i) Hội
đồng Quản trị giải quyết đối với các Tranh chấp nêu trên trong đoạn (i) và (iii)
của Điều 27.1 (a) hoặc (ii) Đại hội đồng Cổ đông giải quyết Tranh chấp nêu trên
trong đoạn (ii) và (iv) của Điều 27.1 (a) Chủ tịch Hội đồng quản trị phải ngay
lập tức triệu tập Cuộc họp Hội đồng Quản trị, hoặc tùy tình huống, triệu tập Đại
Hội đồng Cổ đông theo đúng các thủ tục quy định trong Điều lệ này.
28.2 Các tranh chấp chưa được giải quyết:
Trừ khi tranh chấp được giải quyết thành công theo điều 27.1, bất kỳ tranh
chấp nào cũng sẽ được giải quyết bởi tòa án có thẩm quyền của địa phương nơi
công ty đặt văn phòng theo quy định của pháp luật.
28.3 Duy trì hiệu lực của điều lệ:
Điều lệ này tiếp tục có hiệu lực trong quá trình giải quyết tranh chấp
nhưng không được ảnh hưởng đến quá trình giải quyết tranh chấp. 29. Điều khoản khác
29.1 Điều khoản không hợp pháp, không hiệu lực hoặc không có khả
năng thực thi:
Nếu cơ quan nhà nước có thẩm quyền tuyên bố hoặc phán quyết rằng bất
kỳ một hoặc nhiều điều khoản nào của điều lệ này là bất hợp pháp, không có
hiệu lực hoặc không có khả năng thực thi theo quy định của pháp luật thì một
hoặc nhiều điều khoản đó sẽ được xem như bị loại bỏ khỏi Điều lệ trong mọi
trường hợp và các điều khoản khác vẫn giữ nguyên giá trị hiệu lực.
29.2 Bản chất tích lũy của các quyền: 56
Trừ khi có quy định khác một cách rõ ràng, các quyền và biện pháp khắc
phục trong điều lệ này sẽ mang tính tích lũy và không loại trừ bất cứ các quyền
và biện pháp khắc phục nào do pháp luật quy định. 30. Ngày hiệu lực:
Điều lệ này sẽ có hiệu lực từ ngày cấp Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh.
Điều lệ này được sửa đổi và bổ sung bởi tất cả các cổ đông của Công ty cổ
phần Thương mại Dịch vụ Hoa Mai, nhất trí thông qua ngày 20 tháng 1 năm 2009. Nguyễn Kiều Vân Nguyễn Thành Ngọc Công ty TNHH Nguyễn Đức Thịnh (đã ký) (đã ký) Tuệ Lâm (đã ký) (đã ký) Nguyễn Đức Hoàng (đã ký) 57
Document Outline

Bài 1- Tình huống: Quy trình tiếp nhận vụ việc tư vấn
1. Đối với học viên
1.1. Công tác chuẩn bị trước khi tiến hành buổi thực hành tình huống trên lớp
Học viên nghiên cứu hồ sơ tình huống tập trung theo các nội dung sau :
Tìm hiểu yêu cầu và mong muốn của khách hàng về nội dung tư vấn, thời hạn tư vấn.
Tìm hiểu các tình tiết, sự kiện có liên quan đến nội dung vụ việc:
Xác định các thông tin cần thu thập để làm rõ yêu cầu và nội dung vụ việc;
Trên cơ sở các thông tin cần thu thập, xác định các tài liệu cần thu thập bổ sung từ khách hàng;
Lập danh mục các thông tin, tài liệu yêu cầu khách hàng cung cấp bổ sung
Tra cứu văn bản pháp luật và án lệ có liên quan đến vụ việc
Lập kế hoạch buổi tiếp xúc khách hàng
Lập bảng kế hoạch hỏi trong buổi tiếp xúc khách hàng
Thực hành một số buổi tiếp xúc khách hàng
Bài 2- Tình huống : Kỹ năng nghiên cứu hồ sơ
1. Đối với học viên
1.1. Công tác chuẩn bị trước khi tiến hành buổi thực hành tình huống trên lớp
Học viên nghiên cứu hồ sơ tình huống tập trung theo các nội dung sau :
- Tóm lược nội dung vụ việc;
- Khai thác những thông tin, tài liệu còn thiếu, mâu thuẫn hoặc chưa rõ ràng;
- Xác định vấn đề pháp lý;
- Xác định các văn bản pháp luật để giải quyết vụ việc .