Bài Kiểm Tra Chương 3 môn Thị trường chứng khoán | học viện ngân hàng

BÀI KIỂM TRA CHƯƠNG 3
1. Nếu doanh nghiệp bị hủy niêm yết thì cổ phiếu của NĐT sẽ được xử lý như thế nào?
- Khi cổ phiếu bị hủy niêm yết, nhà đầu tư vẫn được đảm bảo về giá trị sở hữu cổ phiếu, nhưng
giá trị tài sản của cổ phiếu và tính thanh khoản có thể bị ảnh hưởng.
- Trong trường hợp cổ phiếu bị hủy niêm yết không chuyển sàn, nhà đầu tư nên liên hệ với
doanh nghiệp và đề nghị cấp sổ cổ đông, xem lại các chính sách thu mua lại cổ phiếu của doanh nghiệp nếu có.
- Trường hợp cổ phiếu bị hủy niêm yết chuyển sàn, xuống sàn thấp hơn như Upcom, nhà đầu tư
vẫn được giao dịch tại sàn mới, nhưng tính thanh khoản sẽ thấp do giá trị cổ phiếu đã giảm
Ngoài ra, nhà đầu tư cũng có thể tiếp tục nắm giữ đối với những cổ phiếu có khả năng phục hồi.
- Tuy nhiên, khả năng phục hồi đối với những cổ phiếu này là khó, bởi trên thực tế, các công ty
mà có cổ phiếu huỷ niêm yết và phải rời khỏi sàn thường là những công ty làm ăn thua lỗ liên
tục nhiều năm, thông tin thiếu minh bạch.
2. 11h sáng ngày 21/4/2022, NĐT A muốn đặt mua cổ phiếu X trên HOSE thì NĐT A có thể đặt loại lệnh nào? Vì sao?
Do vào 11h là phiên khớp lệnh liên tục trên HOSE, nhà đầu tư có thể đặt mua cổ phiếu với lệnh LO hoặc lệnh MP
+ LO: Là lệnh giới hạn đặt mua/bán chứng khoán ở giá đã định hoặc tốt hơn
+ MP: Là lệnh mua bán ở mức giá tốt nhất thị trường hiện có
3. Nhà đầu tư A đặt một lệnh mua có tính chất thực hiện ngay hoặc hủy bỏ để mua 2000 cổ phiếu TCB
với giá 52.000 đồng/ cổ phiếu. Lệnh được đặt vào lúc 9h18p. Tại thời điểm 9h19p, nhân viên môi
giới xác nhận thực hiện thành công lệnh mua. Vậy NĐT chắc chắn mua dc 2000cp với giá
52000đ/cp. Đúng hay Sai, Tại sao?
Sai. Không thể khẳng định chắc chắn rằng nhà đầu tư mua được 2000 cp với giá 52000đ/cp. Thị
trường chứng khoán hoạt động theo nguyên tắc ưu tiên về giá- về thời gian. Có thể xảy ra TH
NĐT A mua được cổ phiếu với giá thấp hơn giá 52000đ/cp hoặc mua được số lượng nhỏ hơn
2000cp với giá thấp hơn, và cũng không thể chắc chắn rằng NĐT A có thể mua được 2000 cp
4. Trong phiên khớp lệnh định kỳ xác định giá đóng cửa của cổ phiếu SSI (HOSE). Một nhà đầu tư hủy
lệnh mình đã đặt trước thời gian mở cửa thị trường. Lệnh của nhà đầu tư sẽ được hủy trong trường hợp nào?
K hớp lệnh định kỳ chỉ áp dụng tại HoSE vào hai khung giờ: 9h-9h15 là phiên khớp lệnh định
kỳ xác định giá mở cửa (ATO) và 14h30-14h45 là phiên khớp lệnh định kỳxác định giá đóng
cửa. Nhà đầu tư không thể huỷ hay sửa lệnh trong hai khung giờ này. NĐT sẽ chỉ được hủy
trong trường hợp không có lệnh nào khớp lệnh của NĐT đó.
5. Sở GDCK Hồ Chí Minh đã có thông báo về ngày đăng ký cuối cùng về thưởng cổ phiếu và phát
hành cổ phiếu để tăng vốn của công ty cổ phần chứng khoán VND như sau:
Ngày chốt danh sách cổ đông: 11/3/2022
+ Thưởng cổ phiếu, tỷ lệ 100:8
+ Phát hành cổ phiếu mới theo tỷ lệ 1:1, giá phát hành bằng mệnh giá
Biết rằng thống kê giá cổ phiếu VND như sau: Ngày giao Giá đóng cửa Giá mở cửa Giá cao nhât Giá thấp nhất dịch 09/03/2022 73500 75400 75700 73500 08/03/2022 75000 75200 77000 75000
Vậy NĐT có thể đặt lệnh mua bán cổ phiếu VND trong ngày GDKHQ về thưởng cổ phiếu và phát
hành cổ phiếu để tăng vốn ở khoảng giá nào? Giải:
- Thưởng cổ phiếu tỷ lệ 100:8 -> N/n1 = 100/8; PPH1 = 0 đồng
- Phát hành cổ phiếu mới tỷ lệ 1:1 -> N/n2 = 1; MG = PPH2 = 10.000
Ngày giao dịch không hưởng quyền: 10/03/2022
Giá đóng cửa ngày liền trước ngày GDKHQ: 73.000 đồng/cp -> P = 73.500 đồng 0
Ptrần = Ptc x ( 1 + 7%) = 40144 x ( 1 + 7%) = 42954 đồng/cp
Psàn = Ptc x ( 1 - 7%) = 40144 x ( 1 - 7%) = 37333 đồng/cp
=> NĐT có thể đặt lệnh mua bán cổ phiếu ở khoảng giá [37333; 40144]
6. 9h14p50s ngày 27/8/2018 nhà đầu tư B đặt lệnh mua 3000 cổ phiếu AAA giá 17.200 đồng/cp, biết rằng:
Thời điểm 9h14p49s của phiên giao dịch khớp lệnh định kì xác định giá mở cửa trên SGDCK Hồ Chí
Minh (HOSE) tại ngày 27/8/2018 có thông tin về cổ phiếu AAA như sau:
Đơn vị: 1000 đồng; khối lượng: 10 cổ phiếu Tham Dư mua Dư bán CK chiếu KL 3 Giá 3 KL 2 Giá 2 KL 1 Giá 1 Giá 1 KL 1 Giá 2 KL 2 Giá 3 KL 3 AAA 16.00 4464 16.95 12158 17 626 17.1 16.95 3123 17 3606 17.1 4329
a. Nhận xét việc thực hiện lệnh của nhà đầu tư B, biết rằng lệnh của ông B là lệnh cuối cùng trong
phiên giao dịch khớp lệnh định kỳ xác định giá mở cửa ngày 27/8/2018 và số dư tiền của ông B đủ để giao dịch.
b. Xác định số tiền bị phong tỏa trong tài khoản của ông B sau khi ông đặt lệnh
c. Xác định số tiền bị trừ trong tài khoản của ông B sau khi có kết quả khớp lệnh.
Biết rằng giá đóng cửa của cổ phiếu AAA ngày 26/8/2018 là 16000đ/cp. Tỷ lệ phí môi giới hiện hành trên TTCK là 0.15%. Giải: a. Số hiệu Khối Tổng cầu Giá Tổng cung KL Số hiệu KLGD lượng B 300 300 17.2 11 058 0 300 1 626 926 17.1 11 058 4 329 4 926 2 12 158 13 084 17 6 729 3 606 5 6729 3 4 464 17 548 16.95 3 123 3 123 6 3 123
Tại giá 17 000 đạt khối lượng giao dịch lớn nhất 6729cp
=> giá mở của cp AA ngày 27/08/2018 là 17 000 đồng/cp
=> NĐT B mua đủ 3000 cp tại 17 200 đồng/cp
b. Số tiền bị phong tỏa của B = 3000 x 17 200 x ( 1+ 0.15%) = 51 677 400 đồng
c. Số tiền bị trừ NĐT B = 3000 x 17 200 x ( 1+ 0.15%) = 51 677 400 đồng
7. Trên Sở giao dịch chứng khoán Hồ Chí Minh, ngày 24/8/2018, từ 9h30 đến 9h33 cổ phiếu VNM có
một số lệnh giao dịch như sau: Thời gian Nhà đầu tư Mua Bán Giá (1000)
Khối lượng Giá ((1000 đ) Khối lượng (cp) (cp) 9h30 A 160.3 4500 9h30p15s B 160 3500 9h30p50s C 161 2000 9h31p D MP 2500 9h32p E 159 5000 9h33p F 159 3500
a. Xác định kết quả giao dịch của các nhà đầu tư
b. Tính phí môi giới nhà đầu tư D phải nộp cho CTCK
c. Tính tổng phí môi giới CTCK thu được từ các nhà đầu tư.
Biết rằng: Tỷ lệ phí môi giới hiện hành trên TTCK là 0.15%. a. Thời gian Nhà đầu tư Khớp lệnh Lệnh dư 9h30 A Không có giao dịch Dư Amua : 4500 - 160 x 3 9h30p15s B B - A - 3500 - 160 x 3 Dư Amua : 1000 - 160 x 3 9h30p50s C Không có giao dịch Dư Amua : 1000 - 160 x 3 Abán : 2000 - 161 9h31p D D - C - 2000 - 161 Dư Amua : 1000 - 160 x 3 Dmua : 500 - MP 9h32p E A - E - 1000 -160 -3 Dư Ebán : 4500 - 159 D - E - 500 - 159 9h33p F F - E - 3500 - 159 Kết quả giao dịch:  3 x 160 - 500cp 3  3 x 160 - 000cp 1 A mua được:  B bán : 3500 - 160 x3 C bán: 2000 - 161 200  161 500  D mua :  159 1000  160x3   500  159  3500 159 E bán:  F mua: 3500 -159 b. Phí MG của D
= 161 000 x 2 000 x 0.15% + 159 000 x 500 x 0.15 % = 602 250 đồng
c. Phí MG của A = 160 300 x 4500 x 0.15% = 1 082 025 đồng
Phí MG của B = 160 300 x 3500 x 0.15% = 841 575 đồng
Phí MG của C = 161 000 x 2000 x 0.15% = 483 000 đồng
Phí MG của D = 160 300 x 1000 x 0.15% + 159 000 x 4000 x 0.15% = 1 194 450 đồng
Phí MG của F = 159 000 x 3500 x 0.15% = 834 750 đồng Câu 1 0.5 Câu 2 0.5 Câu 3 0.5 Câu 4 0.5 Câu 5 2 Câu 6 3 Câu 7 3 Tổng 10