Bài Kiểm Tra Chương 3 - Tất cả tài liệu thị trường chứng khoán | Học viện Ngân hàng
Bài Kiểm Tra Chương 3 - Tất cả tài liệu thị trường chứng khoán | Học viện Ngân hàng với những kiến thức và thông tin bổ ích giúp sinh viên tham khảo, ôn luyện và phục vụ nhu cầu học tập của mình cụ thể là có định hướng, ôn tập, nắm vững kiến thức môn học và làm bài tốt trong những bài kiểm tra, bài tiểu luận, bài tập kết thúc học phần. Mời bạn đọc đón xem!
Môn: Thị trường chứng khoán (FIN13A)
Trường: Học viện Ngân hàng
Thông tin:
Tác giả:
Tài liệu liên quan:
Preview text:
BÀI KIỂM TRA CHƯƠNG 3
1. Nếu doanh nghiệp bị hủy niêm yết thì cổ phiếu của NĐT sẽ được xử lý như thế nào?
-... .Khi cổ phiếu bị hủy niêm yết, nhà đầu tư vẫn được đảm bảo về giá trị sở hữu cổ
phiếu, nhưng giá trị tài sản của cổ phiếu và tính thanh khoản có thể bị ảnh hưởng.
-... .Trong trường hợp cổ phiếu bị hủy niêm yết không chuyển sàn, nhà đầu tư nên
liên hệ với doanh nghiệp và đề nghị cấp sổ cổ đông, xem lại các chính sách thu
mua lại cổ phiếu của doanh nghiệp nếu có.
-... .Trường hợp cổ phiếu bị hủy niêm yết chuyển sàn, xuống sàn thấp hơn như
Upcom, nhà đầu tư vẫn được giao dịch tại sàn mới, nhưng tính thanh khoản sẽ
thấp do giá trị cổ phiếu đã giảm Ngoài ra, nhà đầu tư cũng có thể tiếp tục nắm
giữ đối với những cổ phiếu có khả năng phục hồi.
-... . Tuy nhiên, khả năng phục hồi đối với những cổ phiếu này là khó, bởi trên thực
tế, các công ty mà có cổ phiếu huỷ niêm yết và phải rời khỏi sàn thường là
những công ty làm ăn thua lỗ liên tục nhiều năm, thông tin thiếu minh bạch.
2. 11h sáng ngày 21/4/2022, NĐT A muốn đặt mua cổ phiếu X trên HOSE
thì NĐT A có thể đặt loại lệnh nào? Vì sao?
Do vào 11h là phiên khớp lệnh liên tục trên HOSE, nhà đầu tư có thể đặt mua cổ
phiếu với lệnh LO hoặc lệnh MP
+ LO: Là lệnh giới hạn đặt mua/bán chứng khoán ở giá đã định hoặc tốt hơn
+ MP: Là lệnh mua bán ở mức giá tốt nhất thị trường hiện có
3. Nhà đầu tư A đặt một lệnh mua có tính chất thực hiện ngay hoặc hủy bỏ
để mua 2000 cổ phiếu TCB với giá 52.000 đồng/ cổ phiếu. Lệnh được
đặt vào lúc 9h18p. Tại thời điểm 9h19p, nhân viên môi giới xác nhận
thực hiện thành công lệnh mua. Vậy NĐT chắc chắn mua dc 2000cp với
giá 52000đ/cp. Đúng hay Sai, Tại sao? Sai.
Không thể khẳng định chắc chắn rằng nhà đầu tư mua được 2000 cp với giá
52000đ/cp. Thị trường chứng khoán hoạt động theo nguyên tắc ưu tiên về giá- về
thời gian. Có thể xảy ra TH NĐT A mua được cổ phiếu với giá thấp hơn giá
52000đ/cp hoặc mua được số lượng nhỏ hơn 2000cp với giá thấp hơn, và cũng
không thể chắc chắn rằng NĐT A có thể mua được 2000 cp
4. Trong phiên khớp lệnh định kỳ xác định giá đóng cửa của cổ phiếu SSI
(HOSE). Một nhà đầu tư hủy lệnh mình đã đặt trước thời gian mở cửa
thị trường. Lệnh của nhà đầu tư sẽ được hủy trong trường hợp nào? K hớp lệnh định kỳ chỉ
áp dụng tại HoSE vào hai khung giờ: 9h-9h15 là phiên khớp
lệnh định kỳ xác định giá mở cửa (ATO) và 14h30-14h45 là phiên khớp lệnh định kỳ
xác định giá đóng cửa. Nhà đầu tư không thể huỷ hay sửa lệnh trong hai khung giờ
này. NĐT sẽ chỉ được hủy trong trường hợp không có lệnh nào khớp với lệnh của nhà đầu tư đó
5. Sở GDCK Hồ Chí Minh đã có thông báo về ngày đăng ký cuối cùng về
thưởng cổ phiếu và phát hành cổ phiếu để tăng vốn của công ty cổ
phần chứng khoán VND như sau:
Ngày chốt danh sách cổ đông: 11/3/2022
+ Thưởng cổ phiếu, tỷ lệ 100:8
+ Phát hành cổ phiếu mới theo tỷ lệ 1:1, giá phát hành bằng mệnh giá
Biết rằng thống kê giá cổ phiếu VND như sau: Ngày Giá đóng Giá mở cửa Giá cao nhât Giá thấp giao dịch cửa nhất 09/03/20 73500 75400 75700 73500 22 08/03/20 75000 75200 77000 75000 22
Vậy NĐT có thể đặt lệnh mua bán cổ phiếu VND trong ngày GDKHQ về
thưởng cổ phiếu và phát hành cổ phiếu để tăng vốn ở khoảng giá nào?
6. 9h14p50s ngày 27/8/2018 nhà đầu tư B đặt lệnh mua 3000 cổ phiếu
AAA giá 17.200 đồng/cp, biết rằng:
Thời điểm 9h14p49s của phiên giao dịch khớp lệnh định kì xác định giá
mở cửa trên SGDCK Hồ Chí Minh (HOSE) tại ngày 27/8/2018 có thông tin
về cổ phiếu AAA như sau:
Đơn vị: 1000 đồng; khối lượng: 10 cổ phiếu Tha Dư mua Dư bán m CK KL Giá Giá KL Giá Giá KL Giá KL Giá KL chiế KL 2 3 3 2 1 1 1 1 2 2 3 3 u 16.0 44 16. 121 16. 312 360 17. 432 AAA 17 626 17.1 17 0 64 95 58 95 3 6 1 9
a. Nhận xét việc thực hiện lệnh của nhà đầu tư B, biết rằng lệnh của ông B
là lệnh cuối cùng trong phiên giao dịch khớp lệnh định kỳ xác định giá
mở cửa ngày 27/8/2018 và số dư tiền của ông B đủ để giao dịch.
b. Xác định số tiền bị phong tỏa trong tài khoản của ông B sau khi ông đặt lệnh
c. Xác định số tiền bị trừ trong tài khoản của ông B sau khi có kết quả khớp lệnh.
Biết rằng giá đóng cửa của cổ phiếu AAA ngày 26/8/2018 là 16000đ/cp.
Tỷ lệ phí môi giới hiện hành trên TTCK là 0.15%. ……
7. Trên Sở giao dịch chứng khoán Hồ Chí Minh, ngày 24/8/2018, từ 9h30
đến 9h33 cổ phiếu VNM có một số lệnh giao dịch như sau:
Thời gian Nhà đầu Mua Bán tư Giá Khối Giá ((1000 Khối (1000) lượng (cp) đ) lượng (cp) 9h30 A 160.3 4500 9h30p15 B 160 3500 s 9h30p50 C 161 2000 s 9h31p D MP 2500 9h32p E 159 5000 9h33p F 159 3500
a. Xác định kết quả giao dịch của các nhà đầu tư
b. Tính phí môi giới nhà đầu tư D phải nộp cho CTCK
c. Tính tổng phí môi giới CTCK thu được từ các nhà đầu tư.
Biết rằng: Tỷ lệ phí môi giới hiện hành trên TTCK là 0.15%.
……………………………………………………………………………………………….......………
……………………………………………
………………………………………………………….......
……………………………………………………………………………………………………………
=> Tổng phí môi giới bằng = 5.038.050 đồng Câu 1 0.5 Câu 2 0.5 Câu 3 0.5 Câu 4 0.5 Câu 5 2 Câu 6 3 Câu 7 3 Tổng 10