Bài tập chương 1 môn Thị trường chứng khoán
Bài tập chương 1 môn Thị trường chứng khoán với những kiến thức và thông tin bổ ích giúp sinh viên tham khảo, ôn luyện và phục vụ nhu cầu học tập của mình cụ thể là có định hướng, ôn tập, nắm vững kiến thức môn học và làm bài tốt trong những bài kiểm tra, bài tiểu luận, bài tập kết thúc học phần. Mời bạn đọc đón xem!
Môn: Thị trường chứng khoán (FIN13A)
Trường: Học viện Ngân hàng
Thông tin:
Tác giả:
Tài liệu liên quan:
Preview text:
Câu 1: Các loại chứng khoán đang được giao dịch trên các SGDCK Hà Nội và SGDCK TP. Hồ Chí Minh - Chứng khoán cơ sở: +Cổ phiếu +Trái phiếu -Chứng khoán phái sinh +Chứng quyền +Hợp đồng tương lai -Chứng chỉ quỹ ETF
Câu 2: Các nghiệp vụ mà CTCK đang thực hiện (theo quy định hiện hành ở Việt Nam):
1. Nghiệp vụ môi giới chứng khoán
Công ty chứng khoán được cấp phép thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán được cung cấp các dịch vụ sau đây:
- Nhận ủy thác quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư cá nhân; thực hiện phân phối
hoặc làm đại lý phân phối chứng khoán;
Quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán; cung ứng dịch vụ quản lý danh sách người sở hữu chứng
khoán cho các doanh nghiệp khác;
- Cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến; cung cấp hoặc phối hợp với các tổ chức tín dụng
cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền mua chứng khoán hoặc cung cấp dịch vụ cho vay chứng khoán;
Cung cấp hoặc phối hợp với các tổ chức tín dụng cung cấp dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán; lưu
ký chứng khoán; bù trừ và thanh toán chứng khoán; các dịch vụ trên thị trường chứng khoán phái sinh.
2. Nghiệp vụ tự doanh chứng khoán
công ty chứng khoán được cấp phép thực hiện nghiệp vụ tự doanh chứng khoán được giao dịch chứng
khoán trên tài khoản tự doanh chứng khoán và được đầu tư, góp vốn, phát hành, chào bán các sản phẩm tài chính.
3.Nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán
Công ty chứng khoán được cấp phép thực hiện nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán được cung cấp dịch vụ:
- Tư vấn hồ sơ chào bán chứng khoán, thực hiện các thủ tục trước khi chào bán chứng khoán;
- Đại lý lưu ký, thanh toán, chuyển nhượng chứng khoán;
- Tư vấn tái cơ cấu, hợp nhất, sáp nhập, tổ chức lại, mua bán doanh nghiệp;
- Tư vấn quản trị, tư vấn chiến lược doanh nghiệp;
- Tư vấn chào bán, niêm yết, đăng ký giao dịch chứng khoán;
- Tư vấn cổ phần hóa doanh nghiệp.
4.Nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán
công ty chứng khoán được cấp phép thực hiện nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán được ký hợp đồng
cung cấp dịch vụ cho khách hàng về kết quả phân tích, báo cáo phân tích và đưa ra khuyến nghị liên
quan đến việc mua, bán, nắm giữ chứng khoán.
Câu 3: So sánh Quỹ đầu tư dạng đóng và dạng mở - Khái niệm:
Quỹ mở là quỹ đại chúng mà chứng chỉ quỹ đã chào bán ra công chúng phải được mua lại theo
yêu cầu của nhà đầu tư.
Quỹ đóng là quỹ đại chúng mà chứng chỉ quỹ đã chào bán ra công chúng không được mua lại
theo yêu cầu của nhà đầu tư
-Về tính thanh khoản
Đối với quỹ mở thì tính thanh khoản cao đối với ai có ý định đầu tư, và đây cũng là một trong những
hình thức chủ chốt cho những ai muốn nhanh chóng làm giàu.
Đối với quỹ đóng thì chúng chỉ được niêm yết trên một thị trường chứng khoán, và những chứng chỉ này
chỉ được giao dịch như một cổ phiếu của một công ty niêm yết.
-Về khoản nắm giữ tiền
Quỹ mở luôn trong tình trạng người đầu tư phải nạp một số tiền nhất định, để mua chứng chỉ của quỹ
đó, cũng như kiểm soát một cách chặt chẽ.
Với quỹ đóng, bởi tính chất ổn định của nó nên nó sẽ rất có ích cho những cá nhân, đơn vị sẽ không bị áp
lực về tính thanh khoản, từ đó mang đến tiềm năng đầu tư vào các tài sản mang tính chiến lược dài hạn.
-Khả năng mua bán và phân phối chứng chỉ quỹ
Đối với Qũy mở, việc mua bán chứng chỉ quỹ được thực hiện trực tiếp từ quỹ cùng với phí giao dịch.
Chứng chỉ quỹ được phân phối liên tục tại các Đại lý Phân phối như Công ty Chứng khoán, Ngân hàng, Công ty quản lý quỹ,…
Quỹ đóng: việc mua bán chứng chỉ quỹ được thực hiện từ nhà môi giới với phí môi giới giao dịch. Việc
phân phối chứng chỉ quỹ chỉ thực hiện trong thời gian huy động lần đầu, hoặc khi tăng vốn điều lệ quỹ,
thông qua công ty chứng khoán hoặc công ty quản lý quỹ.
-Thay đổi quy mô và biến động giá
Quỹ đầu tư mở: quy mô vốn có thể có thay đổi đáng kể bởi lượng giao dịch mua bán nhiều
Quỹ đầu tư đóng: quy mô vốn khá ổn định cho tới khi đáo hạn (trừ trường hợp tăng vốn).