Thực Hành Giao Dịch Chứng Khoán Trên Các Phần Mềm Giao Dịch Tại Công Ty Chứng Khoán | Thị Trường Chứng Khoán

HỌC VIỆN NGÂN HÀNG KHOA TAÌ CHÍNH
BÀI TẬP LỚN
Học phần: THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN ĐỀ TÀI:
THỰC HÀNH GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN
TRÊN CÁC PHẦN MỀM GIAO DỊCH
TẠI CÔNG TY CHỨNG KHOÁN
Giảng viên hướng dẫn : TS. Dương Ngân Hà Nhóm thực hiện : 0 4 N hóm lớp : FIN13A10
Hà Nội, ngày 20 tháng 03 năm 2023 0 THÀNH VIÊN NHÓM STT Họ và tên Mã sinh viên Gmail Số điện thoại 1 Ngô Thị Hòa ngothihoa15082002@gmail.co 24A4010360 0965681764 (NT) m 2 Đỗ Thị Hồng 24A4010476 dththanh21@gmail.com 0982844384 Thanh 3 Nguyễn Thùy thuylinhhhh04042003@gmail 24A4012340 08890011891 Linh com 4 Nguyễn Thảo
24A4012337 nguyenlinh6815@gmail.com 0946760355 Linh 5 Đinh Khánh Linh 24A4010624 dklinh08042@gmail.com 0387929795 6 Vũ Thị Nhung 23A4010506 nv07072002@gmail.com 0385772853 7 Hoàng Thị Ánh
23A4060064 anhminh392002@gmail.com 0354232028 8 Nguyễn Thu 23A4060281
thuycoi20021s@gmail.com 0388414954 Thuỷ 9 Nguyễn Thuỷ 23A4060241
nthuytien1901@gmail.com 0977010728 Tiên 10 Bế Diệu Thư
23A4060237 bedieuthutlcb202@gmail.com 0944720682 1
BẢNG PHÂN CÔNG NỘI DUNG CÔNG VIỆC Tên thành viên
Nội dung công việc Tỷ lệ đóng góp
Ngô Thị Hòa (NT) - Tổng hợp nội dung 100%
- Giao dịch trên thị trường
- II.2.a.Trích xuất lịch sử đặt lệnh HSG - Thuyết trình Nguyễn Thu Thuỷ - Làm lời mở đầu 100%
- I.1.Giới thiệu về công ty CK VPS
2. Quá trình mở tài khoản - Làm PowerPoint
Nguyễn Thuỷ Tiên - IV. Liên hệ với vấn đề đạo đức nghề 100%
nghiệp trong lĩnh vực chứng khoán - Làm PowerPoint Bế Diệu Thư
- II.1. Giới thiệu về phần mềm Smartone 100% - Tài liệu tham khảo
- Tổng hợp,trình bày Word Hoàng Thị Ánh
- I.3. Cách nạp tiền vào TK 100% 4. Tài khoản cá nhân
- Cách đặt lệnh và sử dụng các loại lệnh - Thuyết trình
Đỗ Thị Hồng Thanh - Giao dịch trên thị trường 100%
- II.1. Giới thiệu về phần mềm Smartone - Làm PowerPoint
Nguyễn Thùy Linh - II.2.b.Trích xuất lịch sử đặt lệnh HHV 100%
- Giao dịch trên thị trường - Làm PowerPoint
Nguyễn Thảo Linh - II.3. Tất toán tài khoản 100% - Thuyết trình
- Giao dịch trên thị trường - Làm PowerPoint Đinh Khánh Linh
- II.2.b.Trích xuất lịch sử đặt lệnh PVS 100%
- Giao dịch trên thị trường - Làm PowerPoint Vũ Thị Nhung
- III. Nhận định đánh giá một số tình 100%
huống phát sinh trong quá trình giao dịch - Làm PowerPoint 2 MỤC LỤC
I. Quá trình mở tài khoản 2
1. Giới thiệu về công ty Chứng khoán VPS ...........................................................2
2. Quy trình đăng kí tài khoản online ....................................................................2
3. Cách nạp tiền vào tài khoản ...............................................................................5
3.1. Nộp tiền qua hình thức online. .......................................................................5
3.2. Nộp tiền vào tài khoản tại quầy giao dịch .....................................................5
4. Tài khoản cá nhân ...............................................................................................6
5. Cách đặt lệnh và sử dụng các loại lệnh .............................................................6
II. Giao dịch trên thị trường 7
1. Giới thiệu về phần mềm Smartone ....................................................................7
2. Trích xuất lịch sử đặt lệnh, sao kê chứng khoán, sao kê tiền trong khoảng
thời gian giao dịch. .....................................................................................................9
2.1 Mã cổ phiếu HSG ..........................................................................................9
2.2 Mã cổ phiếu HHV .......................................................................................11
2.3 Mã cổ phiếu PVS.........................................................................................12
3. Tất toán tài khoản .............................................................................................13
III. Nhận định, đánh giá tình huống phát sinh trong quá trình giao dịch .............14
TÀI LIỆU THAM KHẢO 17 1 NỘI DUNG
I. Quá trình mở tài khoản
1. Giới thiệu về công ty chứng khoán VPS
Công ty cổ phần chứng khoán VPS là một công ty chứng khoán lâu đời, được
thành lập năm 2006 – tiền thân là công ty cổ phần Chứng khoán Ngân hàng TMCP Việt
Nam Thịnh Vượng, đã trở thành một trong những công ty chứng khoán lớn nhất Việt
Nam với vốn điều lệ đạt tới 3.500 tỷ đồng và quy mô tổng tài sản 10.274 tỷ đồng tính
tới thời điểm 30/06/2019
• Sản phẩm và dịch vụ: Dịch vụ Môi giới Khách hàng Tổ chức, Dịch vụ Ngân
hàng Đầu tư, Dịch vụ Khách hàng cá nhân cao cấp, Nghiên cứu và Phân tích,
Dịch vụ Tài chính, Dịch vụ Môi giới Khách hàng cá nhân
• Mục tiêu chiến lược: Trong tương lai VPS hướng đến trở thành đối tác kinh
doanh tin cậy hàng đầu trong nước và quốc tế, cung cấp các giải pháp sáng tạo
đem lại giá trị bền vững cho khách hàng.
• Tầm nhìn: Trở thành một trong những định chế tài chính hàng đầu tại Việt Nam
và khu vực, đạt đẳng cấp quốc tế, được khách hàng, nhân viên, cổ đông tin cậy
và mong muốn gắn bó lâu dài
• Sứ mệnh: Tạo ra giá trị vượt trội cho khách hàng, nhân viên và cổ đông thông
qua sự nỗ lực hết minh nhằm mang lại các sản phẩm dịch vụ cạnh tranh và sáng
tạo, đạt chuẩn mực cao nhất về tính hoàn thiện và sự chuyên nghiệ
• Gía trị cốt lõi:
+ Chú trọng khách hàng: VPS luôn coi khách hàng là trung tâm quyết định mọi hoạt động của Công ty
+ Nguồn nhân lực: là tài sản quý giá nhất của Công ty
+ Cạnh tranh lành mạnh: đề cao đạo đức nghề nghiệp, xây dựng một môi trường
kinh doanh mang tính cạnh tranh cao.
+ Tính trung thực và chính trực: luôn hành xử trung thực, thẳng thắn
2. Quy trình đăng kí tài khoản online Bước 1:
• Cách 1: Mở trên website thì truy cập trang mở tài khoản của VPS:
https://openaccount.vps.com.vn/
• Cách 2: Trên ứng dụng di động thì truy cập vào app store hoặc CH play tìm kiếm
“VPS SmartOne” để cài đặt áp và tiến hành đăng ký tài khoản. 2
Bước 2: Nhập tìm tài khoản số đẹp hoặc bấm chọn Mở tài khoản số ngẫu nhiên
Bước 3: Điền chính xác họ tên và số điện thoại, email.
Bước 4: Tải ảnh chụp CMND/CCCD mặt trước và mặt sau để xác thực 3
Bước 5: Xác nhận lại thông tin và hoàn thành
Kiểm tra lại thông tin, nếu tất cả các thông tin đã chính xác thì bấm tiếp tục để
hoàn tất đăng ký mở tài khoản. Sau đó bạn sẽ nhận được số tài khoản và thông tin đăng
nhập gửi qua tin nhắn tới số điện thoại bạn đã đăng ký.
Bước 6: Hoàn thiện hợp đồng mở tài khoản qua hình thức điện tử bằng cách xác thực
eKYC và cập nhật hợp đồng trên app SmartOne.
Tải ứng dụng SmartOne trên App store/ Google play
Đăng nhập bằng tên truy cập và mật khẩu được cung cấp qua SMS & Email
Trong mục “Đăng ký dịch vụ”, chọn “Xác thực tài khoản” và thực hiện theo hướng dẫn
Mở tài khoản VPS thành công. Vậy là ta đã mở tài khoản chứng khoán VPS thành
công và có thể giao dịch ngay! 4
3. Cách nạp tiền vào tài khoản
3.1. Nộp tiền qua hình thức online.
a) Nộp tiền vào tài khoản VP BANK qua Smartone
Bước 1: Quý khách đăng nhập ứng dụng SmartOne
Bước 2: Chọn TKCK muốn nạp tiền •
Chọn tính năng Giao dịch tiền trên màn hình chính của ứng dụng • Chọn Nạp tiền •
Chọn TKCK mà Quý khách muốn nạp tiền và bấm Tiếp tục
Bước 3: Nhập số tiền muốn nạp •
Quý khách nhập chính xác số tiền tại mục Số tiền cần nạp vào TKCK •
Chọn nguồn tiền tại mục Nguồn nạp tiền • Bấm Nạp tiền
Bước 4: Xác thực thông tin •
Quý khách kiểm tra lại thông tin tại màn hình xác nhận • Bấm Xác nhận •
Nhập mã OTP để hoàn tất nạp tiền
b) Nộp tiền bằng cách quét mã QR
Đây là hình thức mà nhóm thực hiện
3.2. Nộp tiền vào tài khoản tại quầy giao dịch
Nhà đầu tư đến trực tiếp các địa chỉ chi nhánh và phòng giao dịch nộp tiền vào tài khoản chứng khoán. 5
4. Tài khoản cá nhân
5. Cách đặt lệnh và sử dụng các loại lện h
Bước 1: Nhập các thông tin đặt lệnh - Chọn lệnh: Mua / Bán
- Mã CK: Nhập mã chứng khoán muốn đặt lệnh.
- Chọn Loại lệnh: Đối với từng mã chứng khoán trên từng sàn hệ thống sẽ hiện các loại lệnh
tương ứng được phép đặt trên từng sàn.
- Giá đặt: Giá đặt phải nằm trong khoảng giá Trần – Sàn và tuân thủ theo quy định bước giá của từng sàn. 6
- Giá trị muốn mua: số lượng chứng khoán mà khách hàng muốn đặt lệnh.
Với lệnh ATO, ATC, MOK, MAK, MTL, MP khách hàng chỉ cần chọn loại giá là ATO, ATC,... tương ứng.
Lưu ý: Khi đặt lệnh mua. hệ thống sẽ hiển thị Sức mua, Khối lượng mua tối đa. Khối
lượng mua phải nhỏ hơn hoặc bằng khối lượng mua tối đa thì giao dịch mới được thực hiện.
Bước 2: Click vào nút “đặt lệnh” để thực hiện việc đặt lệnh
Bước 3: Khi đặt lệnh thành công hệ thống sẽ hiện ra thông báo: “Đặt lệnh thành công”.
Bước 3: Khách hàng nhấn Đặt lệnh
Sau khi đặt lệnh thành công, hệ thống hiển thị thông báo đã đặt lệnh thành công.
II. Giao dịch trên thị trườn g
1. Giới thiệu về phần mềm Smartone
VPS SmartOne là ứng dụng đầu từ chứng khoán. Nó có khả năng phân tích thị trường
và giúp các trader đưa ra hướng đầu tư đúng đắn nhất. Ứng dụng này được tạo ra vào năm
2018 với mục đích là giúp khách hàng của VPS dễ dàng hơn trong việc tham gia vào việc
giao dịch chứng khoán cơ sở. Ứng dụng này có cả trên điện thoại (IOS và Android) và nền tảng máy tính. Đơn vị phát hành Công ty chứng khoán VPS Năm ra đời 2018 Nền tảng
Máy tính và điện thoại (IOS, Android)
Công cụ hỗ trợ giao dịch
• Bảng giá chứng khoán trực tiếp chứng khoán
• Thống kê lịch sử lệnh
• Mua/ bán/ ứng tiền/ chuyển tiền; ...
• Sao kê tiền/ sao kê chứng khoán 7
• Tin tức, biểu đồ giá trực tuyến, dữ liệu về cổ phiếu liên quan Sản phẩm
• Cổ phiếu cơ sở Việt Nam • Trái phiếu
• Gửi tiền tiết kiệm, bảo hiểm
• Chứng khoán phái sinh Việt Nam
Tính năng nổi bật của VPS Smartone
Công cụ khuyến nghị đầu tư FIT
FIT (Financial Intelligence Tool) được phát triển bởi đội ngũ chuyên gia của VPS
nhằm hỗ trợ nhà đầu tư nắm bắt nhanh thị trường, hỗ trợ ra quyết định đầu tư một cách hiệu
quả…Đối với nhà đầu tư mới, khi tham gia thị trường chứng khoán cần có kiến thức cơ bản,
bên cạnh sự tư vấn từ các chuyên gia của VPS, công cụ khuyến nghị FIT sẽ giúp nhà đầu tư
tích lũy kinh nghiệm đầu tư theo thời gian để hình thành rõ ràng phương pháp đầu tư phù
hợp với bản thân. Đối với nhà đầu tư chuyên nghiệp, công cụ FIT giúp khách hàng có cái
nhìn bao quát về thị trường, từ đó tìm được những cổ phiếu có khả năng sinh lời cao... Ngoài
việc cho biết sức mạnh thị trường thì công cụ FIT còn có tính năng như danh mục khuyến
nghị đầu tư, lọc cổ phiếu, tra cứu cổ phiếu, đánh giá phái sinh và chứng quyền.
Tính năng Safy – chia sẻ đầu tư
Kể từ ngày 05/05/2022, VPS chính thức ra mắt Safy - cộng đồng bảo trợ, chia sẻ,
đồng hành cùng nhà đầu tư tại VPS, lần đầu tiên được giới thiệu tại Việt Nam, trên siêu ứng
dụng SmartOne. Nhà đầu tư sẽ được nhận một khoản chia sẻ tài chính từ cộng đồng trong
những thời gian đầu tư không hiệu quả, với giá trị lên tới 20 lần số tiền tham gia Safy. Với
mức phí nhỏ chỉ từ 10,000VND cùng thời gian tham gia linh hoạt, Safy sẽ là một cộng đồng
mang đến sự an tâm cho mỗi thành viên trong suốt hành trình đầu tư. 8
Sản phẩm tài chính Money Market (MM)
MM là sản phẩm của VPS nhằm giúp KH tối ưu hóa nguồn tiền của mình trong ngắn hạn
thay vì để tiền nhàn rỗi tại tài khoản. Đặc điểm:
• Vốn chỉ từ 100.000đ
• Đầu tư siêu ngắn từ 2 ngày trở lên
• Linh hoạt điều chỉnh thời gian đầu tư
2. Trích xuất lịch sử đặt lệnh, sao kê chứng khoán, sao kê tiền trong khoảng thời gian giao dịch.
* Trích xuất lịch sử đặt lệnh: Trong quá trình đầu tư, nhóm đã đặt lệnh mua và bán như sau:
2.1 Mã cổ phiếu HSG Thực hiện mua •
Ngày mua : 27/02/2023, Thời gian : 13:33:18 •
Khối lượng đặt: 10 cổ phiếu • Giá đặt: MP • Giá khớp: 14.700 đồng • Nhóm lệnh : FS 9 •
Phí = 0,15% x 10 x 14700 = 221 •
Tổng thanh toán = Khối lượng đặt x Giá khớp + Phí
= 10 x 14.700 + 221 = 147.221 đồng Thực hiện bán •
Ngày bán : 07/03/2023, 14:04:14 • Khối lượng bán : 10 • Giá đặt bán: MP • Giá khớp: 16.250 đồng • Nhóm lệnh FS •
Phí = 0,15% x 10 x 16.250 = 244 •
Thuế TNCN chuyển nhượng = 0.1%×10×16250 = 163 •
Số tiền thu về = Khối lượng đặt x Giá khớp - Phí -
Thuế TNCN chuyển nhượng
= 10 x 16.250 - 244 - 163= 162.093 đồng
Lãi lỗ đã thực hiện:
Giá trị vốn : 147.220 đồng
Giá trị bán : 162.093 đồng
Lãi/lỗ = Giá trị bán - Giá trị vốn = 162.093 - 147.220 = 14.873 đồng => Lãi
% Lãi = (Lãi / Giá trị vốn) x 100% = 14.873 / 147.220 = 10,1% 10
2.2 Mã cổ phiếu HHV Thực hiện mua •
Ngày mua: 2/3/2023, Thời gian : 14:14:33 •
Khối lượng đặt: 10 cổ phiếu • Giá đặt: MP • Giá khớp: 13.200 đồng • Nhóm lệnh: FS •
Phí: 0,15% x 10 x 13.200 = 198 •
Tổng thanh toán = Khối lượng đặt x Giá khớp + Phí
= 10 x 13.200 + 198 = 132.198 đồng Thực hiện bán •
Ngày bán: 16/03/2023, 13:26:56 •
Khối lượng bán: 10 cổ phiếu • Giá đặt bán: MP • Giá khớp: 13.100 đồng • Nhóm lệnh: FS •
Phí: 0,15% x 10 x 13.100 = 197 •
Thuế TNCN chuyển nhượng = 0.1% x 10 x 13.100 = 131 •
Số tiền thu về = Khối lượng đặt x Giá khớp - Phí -
Thuế TNCN chuyển nhượng
= 10 x 13.100 - 197 - 131 = 130.672 đồng
Lãi lỗ đã thực hiện:
Giá trị vốn: 132.200 đồng
Giá trị bán: 130.672 đồng
Lãi/lỗ = Giá trị bán - Giá trị vốn = 130.672 - 132.200 = - 1.528 đồng => Lỗ
% Lỗ = (Lỗ / Giá trị vốn) x 100% = -1.528 / 132.200 = -1,16% 11
2.3 Mã cổ phiếu PVS Thực hiện mua •
Ngày mua: 03/03/2023, Thời gian: 09:41:35 •
Khối lượng đặt: 7 cổ phiếu • Giá đặt: MTL • Giá khớp: 27.100 đồng • Nhóm lệnh: FS •
Phí = 0.15% x 7 x 27100 = 285 •
Tổng thanh toán = Khối lượng đặt x Giá khớp + Phí
= 7 x 27.100 + 285 = 189.985 đồng Thực hiện bán •
Ngày bán: 17/03/2023, 11:19:05 •
Khối lượng bán: 7 cổ phiếu • Giá đặt bán: MTL • Giá khớp: 25.200 đồng • Nhóm lệnh FS •
Phí = 0.15% x 7 x 25.200 = 265 •
Thuế TNCN chuyển nhượng = 0.1% x 7 x 25.200 = 177 •
Số tiền thu về = Khối lượng đặt x Giá khớp - Phí -
Thuế TNCN chuyển nhượng
= 7 x 25.200 - 265 - 177= 175.958 đồng 12
Lãi lỗ đã thực hiện:
Giá trị vốn : 189.987 đồng
Giá trị bán : 175.958 đồng
Lãi/lỗ = Giá trị bán - Giá trị vốn = 175.958 - 189.987 = -14,029 đồng => lỗ
% Lỗ = (Lỗ / Giá trị vốn) * 100% = -14,029 / 189.987 = -7,38%
3. Tất toán tài khoản
- Số dư đầu kì: 500.000 VNĐ
- Số dư cuối kì: 499.334 VNĐ
-> Lãi / lỗ: 499.334 - 500.000 = -666
-> Đầu tư lỗ 666 VNĐ 13
III. Nhận định đánh giá tình huống phát sinh trong quá trình giao dịch
Tình huống phát sinh trong quá trình giao dịch
Do lượng vốn góp của nhóm có hạn nên chúng em quyết định đặt lệnh giao dịch chứng
khoán lô lẻ với các mã cổ phiếu. Nhóm đã thực hiện phương thức giao dịch khớp lệnh liên
tục để thực hiện giao dịch. Tình huống phát sinh là khi nhóm mua/ bán bằng lệnh LO - đặt
giá cụ thể nhưng đến khi xác nhận đặt lệnh lại giá khớp lại theo lệnh MP, MTL khiến nhóm
không kiểm soát được giá mình sẽ được khớp.
Vì đặt lô lẻ nên việc khớp lệnh của nhóm cũng khó khăn hơn dẫn đến nhóm phải
hủy và bị hủy khá nhiều mã do không khớp được. 14
Tình huống tư vấn đầu tư của nhân viên môi giới
Với sự phát triển của thị trường chứng khoán hiện nay, nghề tư vấn đầu tư ngày càng
thu hút nhiều nhân lực, chủ yếu là những người trẻ, ít kinh nghiệm thị trường dẫn tới những
phán đoán sai lầm khi tư vấn đầu tư chứng khoán. Tư vấn viên của nhóm lúc đầu khá là nhiệt
tình tư vấn mở tài khoản và trả lời các câu hỏi. Tuy nhiên trong quá trình thực hiện giao dịch
khi biết nhu cầu của nhóm là mua với số lượng cổ phiếu hơi nhỏ thì tư vấn viên không còn
nhiệt tình về các quyết định đầu tư mua cổ phiếu, không giúp ích được nhiều cho hoạt động
đầu tư của nhóm. Vì vậy cả nhóm giải quyết bằng cách tự họp chung với nhau và tự đưa ra
các quyết định đầu tư.
IV. Liên hệ với vấn đề đạo đức nghề nghiệp trong lĩnh vực chứng khoán
Đạo đức nghề nghiệp trong hoạt động kinh doanh chứng khoán là tập hợp các chuẩn
mực hành vi, cách cư xử và ứng xử được quy định cho nghề nghiệp kinh doanh chứng khoán
nhằm bảo vệ và tăng cường vai trò, tính tin cậy, niềm tự hào của nghề nghiệp kinh doanh
chứng khoán trong xã hội.
Các công ty cần phải ban hành và đưa ra Bộ quy tắc Đạo đức nghề nghiệp như: •
Phải tuân thủ các quy định pháp luật hiện hành, Bộ quy tắc ứng xử của Hiệp hội Kinh
doanh Chứng khoán Việt Nam và các quy định của Công ty. •
Quan tâm và có đạo đức với khách hàng, cấp trên, đồng nghiệp trong lĩnh vực chứng
khoán và những thành viên khác hoạt động trên thị trường chứng khoán. •
Luôn đặt tính minh bạch của nghề nghiệp và lợi ích của khách hàng lên trên lợi ích của cá nhân. •
Quan tâm và đưa ra những đánh giá khách quan, độc lập mang tính chuyên nghiệp
khi phân tích, tư vấn đầu tư và những hoạt động nghiệp vụ khác. •
Tuân thủ tính bảo mật các thông tin có được trong quá trình làm việc •
Liên tục phát triển những kỹ năng và nghiệp vụ.
Liên hệ thực tế hiện nay
Ngày 11/10/2012, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 807/QĐ-
UBCK về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần chứng khoán Thành phố
Hồ Chí Minh (HSC). Cụ thể, HSC đã bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán, 15
thực hiện nghiệp vụ môi giới mà theo quy định của pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề
chứng khoán. Ngoài ra, HSC còn bị phạt do chưa thực hiện việc giám sát, ngăn ngừa một
cách hiệu quả dẫn tới xảy ra vi phạm của người hành nghề, nhân viên môi giới. Như vậy,
tổng cộng mức phạt đối với HSC là 105 triệu đồng. Cùng với đó, UBCK cũng đã quyết định
xử phạt đối với 02 nhân viên vi phạm của HSC là ông Nguyễn Viết Xuân (người hành nghề
chứng khoán) và bà Phạm Thị Sương (nhân viên môi giới). Theo UBCKNN, căn cứ kết quả
theo dõi, giám sát, kiểm tra của UBCKNN trong thời gian qua, cơ quan này phát hiện ông
Nguyễn Viết Xuân và bà Phạm Thị Sương đã cho khách hàng mượn chứng khoán trên tài
khoản của khách hàng khác để bán. Việc làm này đã vi phạm quy định Luật chứng khoán.
Xét tính chất mức độ vi phạm, UBCKNN đã xử phạt ông Nguyễn Viết Xuân và bà Phạm Thị
Sương cùng mức tiền 85 triệu đồng. Song song với việc đưa ra mức phạt trên, cơ quan chức
năng còn thu hồi Chứng chỉ hành nghề chứng khoán của ông Nguyễn Viết Xuân.
Liên quan vụ án tại tập đoàn FLC, theo kết quả điều tra ban đầu xác định từ ngày 1/9-
10/1/2019, Trịnh Văn Quyết chỉ đạo Trịnh Thị Minh Huế mượn chứng minh thư nhân dân
của 26 cá nhân lập 20 doanh nghiệp, mở 450 tài khoản tại 41 công ty chứng khoán để thực
hiện các hành vi thao túng giá cổ phiếu nhằm tạo ra cung cầu giả với 6 mã chứng khoán FLC
và thu lợi bất chính, theo dự tính ban đầu là 975 tỷ đồng. Điều này đã gây thiệt hại đặc biệt
lớn cho các nhà đầu tư
Co thế nói rằng :Đạo đức nghề nghiệp trong lĩnh vực chứng khoán là một yếu tố quan
trọng quyết định thành công của nhà đầu tư cũng như công ty chứng khoán. Vì vậy mỗi công
ty chứng khoán cần đào tạo, bồi dưỡng nghiệp vụ về khả năng cũng như đạo đức cho mỗi
nhân viên để góp phần thúc đẩy lĩnh vực chứng khoán nước nhà đi lên nhanh chóng và nhằm
đảo bảo tính minh bạch của thị trường chứng khoán. 16
TÀI LIỆU THAM KHẢO
1. Giáo trình Thị trường chúng khoán, Học viện Ngân hàng, Nxb Lao động - Xã hội.
2. Thông tin VPS https://www.vps.com.vn/News/2022/5/5/583653.aspx
3. Website Công ty cổ phần Chứng khoánVPS https://www.vps.com.vn/
4. Quy tắc đạo đức nghề nghiệp
https://www.shs.com.vn/Sites/QuoteVN/SiteRoot/documents/Quy%20tac%2
0dao%20duc%20nghe%20nghiep_new.doc
5. https://vtv.vn/phap-luat/trinh-van-quyet-thao-tung-gi - a 6-ma-chung-khoan- flc-th -
u loi-bat-chinh-975-ty-dong-20220604191107985.htm
6. https://www.tinnhanhchungkhoan.vn/hai-nhan-vien-cua-hsc-bi-phat- 170-trie -
u dong-vi-cho-khach-ban-khong-post23304.html 17