Trắc nghiệm Thị trường tài chính và các định chế tài chính có đáp án

Trắc nghiệm Thị trường tài chính và các định chế tài chính có đáp án của Đại học Ngân hàng Thành phố Hồ Chí Minh với những kiến thức và thông tin bổ ích giúp sinh viên tham khảo, ôn luyện và phục vụ nhu cầu học tập của mình cụ thể là có định hướng ôn tập, nắm vững kiến thức môn học và làm bài tốt trong những bài kiểm tra, bài tiểu luận, bài tập kết thúc học phần, từ đó học tập tốt và có kết quả cao cũng như có thể vận dụng tốt những kiến thức mình đã học vào thực tiễn cuộc sống. Mời bạn đọc đón xem!

41 21 lượt tải Tải xuống

Chia sẻ Báo cáo tài liệu

THỊ TRƯỜNG TÀI Chính VÀ CÁC ĐỊNH CHẾ TÀI Chính

lý thuyết tài chính (Trường Đại học Ngân hàng Thành phố Hồ Chí Minh)

Studocu is not sponsored or endorsed by any college or university

THỊ TRƯỜNG TÀI Chính VÀ CÁC ĐỊNH CHẾ TÀI Chính

lý thuyết tài chính (Trường Đại học Ngân hàng Thành phố Hồ Chí Minh)

Studocu is not sponsored or endorsed by any college or university

Downloaded by Dylan Tran (dylantrly1@gmail.com)

lOMoARcPSD|36477832

THỊ TRƯỜNG TÀI CHÍNH VÀ CÁC ĐỊNH CHẾ TÀI CHÍNH

 !

"#$

%&

'%()*+

%,-./0+1

d. Tất cả các hoạt động trên

23&45'6%789"+:.559;66%

789"+<5=.559

%-5')>

'%-5')

c. Phát biểu I đúng, phát biểu II sai

+%'6?5'66>

2@.6%&A"BCD

:E-.FE8;66%G"<HI59-"J:.!#KKLM

-E89";666%4E)N+O55.(E8

9";6%G"<"H50E-.FE8NE89"PEO55.( G).

E8;%G"<"H50E-.F-E8 50NE89"PEO

55.( ).E8%

a. I, III và IV

'%66?6 

%6?66 666

+%6?666 

2Q&'-? E1)"B4R=S

5(E-0I 1MT"<U.DV$

a. Nguyên tắc đảm bảo quy luật số đông

'%DVE).<4"<'-

%DVA

+%DV'="B

2W'J:0C ) -MX'SM5Y

%Z:.M HI:

'%Z:.M[.HIM:

c. Làm tăng tỷ lệ sở hữu cổ phiếu của cổ đông hiện hữu

+%\ 45M:].D

2^&[_O-"H'HY

%CT(5J`

'%ab 9""!

Downloaded by Dylan Tran (dylantrly1@gmail.com)

lOMoARcPSD|36477832

%aAIE

d. Cả A, B & C

2cde )'-T?'-)*.5 1

%,--

'%,-U

c. Bảo hiểm trách nhiệm

+%,-5U

2fZO-bghiJjE89"+42#h9

Jjk

%789"J:"<"H50E-.FE8

b. Quỹ đầu tư được hưởng phí quản lý quỹ

%789""<"H

+%789""<"H50E-.FE8 "H

2l9"d N'JM5Y:h,%G5bN+

'YM5Yh,?9"dDA

a. Mua quyền chọn mua

'%mE)U'

%,E)U

+%,E)U'

2K&A+XJ. 

%aR)JXJ0:

b. Công ty chứng khoán mua bán chứng khoán cho chính mình

%DX 50.AUXJ

+%&T-)>

2&XA "BHI"B<5:M595-

-.

%&5YnM5Y5M:nM5Y"/

'%M5Y"/n&5YnM5Y5M:%

c. Trái phiếu – Cổ phiếu ưu đãi – Cổ phiếu phổ thông

+%M5Y5M:nM5Y"/n&5Y

23&"B<5:5DM5Y! !T5#O

"B:E 5E)D/?YM:IJ:A

E)?U_5-'Yk'OI$

%oM5Y:-

'%&[.HIM:'O-

%4J:'"<E)D/

d. Tất cả các câu đều đúng

Downloaded by Dylan Tran (dylantrly1@gmail.com)

lOMoARcPSD|36477832

2@&PJYE-M594]3K3?#THI"#M

59G9" 5"!VlW?c^L;9":E

T@?^fL ': DVK?W^LM59%&PJY?"!

_''!M59-+9p.HI%kX'"<U.$

a. Cổ đông lớn bán phần vốn sở hữu ra công chúng

'%'M5Y:>H:M59>

%'M5Y:> 

+%Z:4>

2Q&MXJ:"<)*YJN+"?N

%9"

b. Ngân hàng thương mại

%:9"XJ

+%5

2W&05YJ'"<5PkXYJT4KK%KKK

=?Jjf3 ./T5.fLq@^W%mX.<TYJT

g+Pi05YD.

a. 7,59%

'%fL

%lL

+%KL

2^GOY04MX0+1.$

%:XJ

b. Công ty cho thuê tài chính

%:'-

+%789"

2c&:"B?XE)+ADM5YgJri.E)U%%%

."<%%%TO !XCOBCO"#

.%

%V?M5Y

'%V?5Y

c. Dài hạn, cổ phiếu

+%a?5Y

2fG)J."0C 5XpE89":

>$

a. Việc phát hành chứng chỉ quỹ đầu tư chứng khoán lần đầu ra công chúng được thực

hiện đồng thời với thủ tục xin phép lập quỹ đầu tư chứng khoán.

'%5XpE89"XJ] E89"X

J5-"<s'XJ"!T5(%

Downloaded by Dylan Tran (dylantrly1@gmail.com)

lOMoARcPSD|36477832

%&MOXpE8C5e550TWK[=%

+%4Ek5 1E-.FE8?EkJ'?EkE-.F%

2l&PEO:XJhJ:"<9" :,%"

(?:XJhJ:"<A5 1 !M5Y,$

%&" TJ9" M5Y,

'%m:!+OM5Y,

c. Bảo lãnh phát hành cổ phiếu B

+%&" TT>:,

23Km05YJ'4%KKK%KKKa?BlK?

'05YlfK%KKKa%&[T.<05Y.$

tP.PP

%3?KQLq]

'%3?KKLq]

c. 8,28 %/năm

+%f?KKLq]

Z'#'-IE)"!M59gui XE)+ADM

5YgtJvi

%&B

'%oA

%m105

d. Tất cả đều đúng

3&MX505YJ'H.$

%"!

b. Bộ Tài Chính

%tH+OXJ

+%:XJ

2@uP5TB4.5 1$

tP.PP

%Z- V4-'-'STB4

'%7)UTB4

%<5=MTB4

d. Mua bán có kỳ hạn giấy tờ có giá

2Q&]3K^?:&hpA<5'M%KKK%KKKM

5Y5M: !.3K%KKK=q J:4- M:%oO

"BM5Y&h@q3q3K^.3W%KKK=%mX ).:

@q3q3K^M

%3K[

Downloaded by Dylan Tran (dylantrly1@gmail.com)

lOMoARcPSD|36477832

b. 10 tỷ

%3W[

+%@W[

2WJ:5-.5 19".(5$

%&

'%()*

%uP5XJ

d. Câu A và B đúng

2^:XJ"<A5 16%m:!X

J;66%&A+;666%,-./5XJ;6%7-.F+19";%

&" T9"XJ

%6?66?666 6

b. I, II, III và V

%66?666?6 

+%6?66?666?6 

2cot'BE89"\mKKK05YJ'm8?4

KKKwta?Jjf3gBb.05Y.li?X./

TYJTg'J+Pi.3?3WLq]g@^Ki JY.c

!X./T..@Lq]g@^Ki%'YO<5=.J

ot.."<05YD$

%llQ%lc?Klwta

b. 994.893,02 USD

%lfl%@3l?cwta

+%lfl%@3?fwta

2ftAJ'Ix5Jm8 Jy.HD0$

a. Thời điểm thực hiện hợp đồng

'%\4

%"#X+O

+%Z:4>

2l&B.A<5=.)?Y5Y-

XkE).<0 )

a. Người bán trái phiếu trong hợp đồng mua lại

'%"B5Y<5=.

%)'D 'D'<5=.

+%Z:'D<5=."<"H

K:1J:5-.:1O"BXJ$

%&5Y0E)O5"#

Downloaded by Dylan Tran (dylantrly1@gmail.com)

lOMoARcPSD|36477832

'%<5="#.pXJ

c. Hợp đồng kỳ hạn ngoại tệ

+%XE)

9"<5=E)UM5YJJj UM5Y

a. Tăng

'%Z:M

%o-

+%-?' )

23ZO"BM5Y].!#

%45M:_]

'%HI:_]

c. Vốn góp của cổ đông không thay đổi

+%&z+" M59:_]

2@Z"#'5Y05DO"BHk4

+1

a. Thắt chặt chính sách tiền tệ

'%!.20)

%&Vz00

+%!.200

2Q,Yp"<YWqKcq3Kd"

wtaqa33%3^Kn33%@@K;{wuqwta?3n?3%Z'{wua?

_5+1p{wuqa.

%3Q%f@@

b. 24.735

%3K%K^

+%3K%KlW

2WoO"BM5Yt +O4E)DM5Y

.^K%KKK=qM5Y%:5DM5YP[.QM5Y4"<

E)DM5Y !K%KKK=qM5Y%oO.FYE).$

a. 10.000 đồng

'%3%KKK=

%W%KKK=

+%3K%KKK=

-=

2^9"XpE84E)

%\<E89"

'%G"<-'-MXOJj

Downloaded by Dylan Tran (dylantrly1@gmail.com)

lOMoARcPSD|36477832

%G"<"HE).<'-)*

d. Cả ba câu đều sai

2c&?OY0J:"<A5 1:!

XJ?N

%789"XJ

b. Công ty chứng khoán

%:E-.FE8

+% >

2f:1J5?"#5-'-

)*?N

%Xp)*+

'%&)*J:Jj

%J-)*YJ

d. Chấp phiếu ngân hàng

2lZ0['Jj?5+1./T| !=O ./T|

 !=Y%

%)*| 

b. cho vay … tiền gửi

%)*|)*

+% | 

23K&MX0+1h.05YJ'4zK

=?B3cK?PkXYJTNMX0+1,J05YbQW

I. !TYJTg'+PE .PP.+iKLq]%o05Y

h.$

%K%KKK%KKK=q05Y

'%K%^Kf%l@=q05Y

%l%@%33Q=q05Y

d. 9.878.214 đồng/tín phiếu

:d5DM5Y5M:] 'ST5

E)V ![.QE)"<M5Y !cWwta?Y

M5YdJ] .lKwta%(E)_.$

%3?Wwta

'%@wta

c. 3,75 USD

+%Wwta

3'-

a. Là việc doanh nghiệp bảo hiểm bán lại hợp đồng bảo hiểm cho doanh nghiệp bảo

hiểmkhác

Downloaded by Dylan Tran (dylantrly1@gmail.com)

lOMoARcPSD|36477832

'%\ +5A 1<5='-J

%\ +5'-R !+5'-JA

<5='-J

+% '>

@&:"B+19":'-U?.k

9"Y[UT.$

%M5Y

'%J- 

c. Trái phiếu

+%,T-

2QZ.5] !m8k

a. Tỷ giá USD/VND sẽ tăng

'%&[wtaqa_-

%4.<(5J`

+% >

2W789"T5( .XpE8/5J9"D

9.

a. Quỹ đầu tư dạng mở

'%Z:4E89"5e5" (

%789"+4

+%- )>

2^:.Jgmi4cWM5Y"B."?O

MDM5Yg,J.PPtPi.@K%KKKa?:A -

MX'SM5Y ![.WKL%t5 1?OMDM5Y

m_.$

%@K%KKKa

b. 20.000 VND

%W%KKKa

+%K%KKKa

2c.kJ+XJ'=$

%m:!XJ

'%,-./5XJ

%&" T0 9"XJ

d. Tất cả các câu trên đều đúng

2fG).>JD0Y5$

%"B T5J- 

Downloaded by Dylan Tran (dylantrly1@gmail.com)

lOMoARcPSD|36477832

b. Các trung gian tài chính huy động vốn từ người dư thừa vốn và cho vay lại người

thiếuvốn

%.N'Dz+"Y'D1J::E0

+%"B 'V'5-4-YT5

2lG !5?JA.! !k50<5

=_

a. Càng đắt

'%}

%Z:M

+%Z:+A"<

2KM5YE84E)

%G"<MX"M:"/

'%G"<MXM:"B

%G"<E)'EY

d. Tất cả các câu đều sai

25 1:XJb2 55O.!T$

gZ:0!5 1.DEY5i

%m:!

'%&A+

c. Bảo lãnh phát hành

+%&" T9"

23&PEO?"#"<5e5

%&AY5J+XJ

'%&AY5J+D0

%&AY5J+'-

d. Gián tiếp thực hiện các hoạt động kinh doanh chứng khoán, bảo hiểm và cho thuê tài

chính thông qua thành lập công ty con

2@&-MX'SM5Y.kX

%z+"  HI

b. Chuyển lợi nhuận chưa phân phối sang vốn điều lệ

%z+" .<(I.

+%&T-)>

2Q9"h/<5=E)U'Jm8gGiM5Y6,m

gi%7:<5=KKqG?A@Kwta?X503wtaq? 

fq3K^%oM5Y6,m+ODO"B.3^wta%9"_

%Z:A<5= k.~3KKwtaqG

b. Lời 200 USD/HĐ nếu thực hiện hợp đồng

Downloaded by Dylan Tran (dylantrly1@gmail.com)

lOMoARcPSD|36477832

%\BQKKwtaqGYA<5=

+%\~QKKwtaqGYA<5=

2W:,,JY=•D( '=G:.m8%

'_+€I"["<CO:%G)

.>$

%G=•DVV_- !=G:.m83!

'%G=G:.m8VV_- !=•D3!

c. Bà B đã tham gia vào một hợp đồng kỳ hạn

+%,,/.N"<[

2^\/TEU !OY0'H kJ./T]_

%\-50 

b. Làm tăng chi phí huy động vốn

%\](5N-<

+%' >

2cZ:M59.F?5--?M:5M::

_"<-.59 45"#"# !

%mM59

'%oM59HI/

%oOAM59

d. Giá trị thanh lý của cổ phần

2fZ:-MX'S)

%&-:-

'%).-

%HI-

d. Câu a và c đúng

2lo"#5YYJT4Bb.f3.c%fQKwta%

'Y+b)9"_("<Y'Y.<T9".Q?Kl@Lq]%

a. 8.000 USD

'%c%fQKwta

%K%KKKwta

+%f%KKwta

23KM:hVI3M5YKKM5Y:M59%Z

:MX'SM5Y ![.3KL%&[.VIM5YM:h

5D

%L

b. 2%

%?L

Downloaded by Dylan Tran (dylantrly1@gmail.com)

lOMoARcPSD|36477832

+%?3L

&P.FY:'TCX?"!J5-0? 

MX5k+->9"?"<U.

%u)5g5•P.Ji

'%u ‚<g+P•.Ji

c. Lựa chọn bất lợi (adverse selection)

+%&.F[.g.ƒ+i

22&+?J9D+ROHm8] ./Twta.!

#./T{wuk|

a. Tỷ giá EUR/USD giảm

'%4.<CTJ`m8

%&[{wuqwta]

+%- '>

237)D/gi XE)+ADM5YgJri

Hz$

%5).:M59

'%&B

%o-'YR) !AMO"B#H

d. Câu a và c đúng

24mEIE)UXJJm8 !B

.$

a. Quan hệ tỷ lệ thuận

'%7[.O

%Z:4E

+%"CO"<E

25mI.<0E89".$

%o-B9" +1XJ+

b. Giảm thiểu rủi ro phi hệ thống nhờ đầu tư vào danh mục chứng khoán đa dạng

%o-0+1B9" 5Y4T."<

Downloaded by Dylan Tran (dylantrly1@gmail.com)

lOMoARcPSD|36477832

+%o-'B9" +1XJ+

26YJTTB45 1"#$

%&-<

b. Tài sản có

%&=

+%'-

27GOY0J:"<T5+O 1.$

%"#

b. Công ty cho thuê tài chính

%5

+%0C/

28&"!<5.F.<T9" !5Y4=g..'.P,+i.

a. Lợi suất mua lại (Yield to Call)

'%\/T5g5Pi

%\<Tg•P.+mi

+%\<TgPP.+i

29DVYE)p5+1 !

%,--

'%,-+A

%,-"B

d. Cả a và b đều đúng

210::1.]<:?N

a. Cổ phiếu ưu đãi cổ tức

'%&5Y4-'-

%&5Y

+%&"#5Y

2117)M59gui"<5'H

Downloaded by Dylan Tran (dylantrly1@gmail.com)

lOMoARcPSD|36477832

a. Công ty cổ phần

'%9"

%:I

+%&T-)>%

212Z[o,qwta]X.

a. Đồng bảng Anh tăng giá so với đồng đô la Mỹ

'%G='-h- !=:.m8

%G=:.m8] !='-h

+%4.<CTJ`h

213&"!5-<5.F[T.<05YJ'$

%\<TYJT0Dg+i

b. Lợi suất đầu tư

%\/TO"B.D

+%\/Tp,0

214X]MX'-./5kX'-./P5"#

X+A5b.g6i&" T"B5X] g66i&

9"MX5"B<5MX5J:

g666i' 55XJ:>g6iJY'X

J"55Y

%'6 66

b. Phát biểu I, III và IV

%'6?66?666? 6

+%'666 6

215&EY5 1"#$

%5 1-<

'%5 1-4

c. Nghiệp vụ trung gian hoa hồng

+%5 1J

216&(I„'…"<.$

Downloaded by Dylan Tran (dylantrly1@gmail.com)

lOMoARcPSD|36477832

a. Lãi suất bình quân liên ngân hàng do Ngân hàng Nhà nước Việt Nam công bố

'%\/TO"BH+"!:'

%\/TA"!0O"B)+"!:

'

+%p+A'./TJj U+,0:'

217:0"<AI?N

a. Nhận tiền gửi của khách hàng cá nhân

'%()*JMX

%D0

+%,-./

218:D0"<A$

%()*

'%&A+O 1EJ-J

c. Cho thuê vận hành

+%&T-)>

219I+)>J:5M5Y5M: !

#?N

%45M:]

'%&z+" M59]

%HI]

d. Nợ tăng

220dY["&,q†•@?KfKQn@?3lKK;&,qa^^?WQ

n^fl?fQ%Z'3•D(g†•id%taJ

("<.

%QQc%lKK%KKKa

b. 402.151.900 VND

%Q%Kc^%KKK%KKKa

+%f%l@K?^c^a

aAITB45 1"#$

Downloaded by Dylan Tran (dylantrly1@gmail.com)

lOMoARcPSD|36477832

a. Tài sản có

'%&-<

%&=

+%5 1'-

23'Y["<DY"hwaqZa

c?3l^ql@;hwaq‡a?33Qq@Q;wtaqZac?cW3lq@@;\/TgLq]iJj@

;wta3n3qQ;hwaQq3nQ@qQ;g=)"<0P]@^Wi%

:a_ )wtalKI B4ˆY)

T5O"B‰%G[?:aJF<5=

'wtaJjlK !%&[Jj"<5+1.

%wtaqhwa?K^33

'%wtaqhwa?K^3^

%hwaqwtaK?l@Q^

d. AUD/USD: 0,9362

2@oTB4"<+R+AI"#"B'=

:1?N

%Xp)*

b. Hợp đồng bảo hiểm nhân thọ

%&"#5Y

+%&05YJ'

2Q,->5"B

%]z

b. Bảo vệ trước tổn thất tài chính

%o-#C-

+%&T-)>

2W:15--E)*+1 0+1.$

%&[..5

'%&[

c. Lãi suất

+%pD+R

2^9""#5Y4KK%KKK=?Jjf3

gBb.@Ki !ll%@KK=%&[T.<P]g@^Wi9

"+A0("<_.$

%f?W3L

'%?QL

c. 8,58%

+%?QKL

Downloaded by Dylan Tran (dylantrly1@gmail.com)

lOMoARcPSD|36477832

2c&" T5(5 '+5.I5 10



%"#

b. Ngân hàng đầu tư

%5

+%0C/

2f&O"B4X]<J-9"+"C

+A? ]5b?"B?"BU$

%&O"B)

b. Thị trường vốn

%&O"BDYXJ

+%&O"B5(5

2l&MX.AU EYO./T505YJ'

%"!

b. Kho bạc Nhà nước

%:XJ

+%"#

2KaO 1"#T5DO"BXJ'

=

%,-./5

'%oE89"

%\"JFXJ

d. Cả ba câu đều đúng

2\4-:E+46Šu

0;66ŠuO"B;666Šu0+1;6Šu./T;Šu[%

%6

'%66?6 

c. I và III

+%66?666?6 

23a5'-U.$

%GOY)*

'%&MX0+1

%GOYT5+O 1

d. Tất cả các câu đều sai

2@&5Y5+:h,5"<MXt‹CY50

hhh4.%KKK%KKKa?./T5.KLq]?Bb.@

]%\/T5Y.KL%o5Y_.$

Downloaded by Dylan Tran (dylantrly1@gmail.com)

lOMoARcPSD|36477832

a. 1.000.000 VND

'%ff%KKKa

%%K^Q%fKa

+%%Q3%cfKa

2Q&PEO?D0"<*+1

5'I MX0+15

%&B)*"<(

b. Đối tượng khách hàng được nhận tiền gửi

%\)*"<(

+%-')>

2WZ'#'-I<5="#. <5=Jj

%<5="#."<+ODO"B(5

'%<5="#."<0.~q./PO"B

%Z+O<5="#.?9"'V'5-JFE8

d. Tất cả đều đúng

2^,- XJ2P"B"<U.

%,-C/

'%,-U

c. Bảo hiểm phi nhân thọ

+%,-+A

2cD4*9O"BXJ?n6+PC

Ql^?cl?]3?^f !5D4*9XgŠi%mX]"#

"# !

a. 2,55%

'%3?^3L

%3?QfL

+%3?^fL

2f:1+"!J:"<(MX$

%XE)gvJi

'%7)"!M59gui

%7)UM5Yg..5i

d. Tất cả các câu đều đúng

23K789"XJgŒiAl%KKKXpE8

9"'S+P.g,Œi%o+O"<AH$

%&O"B#T5

'%&O"BXT5

Downloaded by Dylan Tran (dylantrly1@gmail.com)

lOMoARcPSD|36477832

%&O"Bx&

d. Không được phép mua

:M59J:"<+R=M5YE8?N

% 

'%78JP"H5>.<

%<J

d. Thặng dư vốn cổ phần

23:M59Z4M-KK[=?<@K[=%:/5

QM5Y5M:?K%KKK=? WKK%KKKM5Y"/

K%KKK=%M5YE8:.QKK%KKKM5Y M5Y5M

:.@3%KKK?M5Y"/.3@%KKK%oOMD~M5Y5M:

g,J.P5PtPi.$

a. 18.056 đồng/cổ phiếu

'%^%3WK=qM5Y

%Q%^3W=qM5Y

+%3Q%K3f=qM5Y

2@'."0C$

%&O"B.O"Bp+O=

'%&O"B.O"Bp+O=‹5; D`

EY

%&O"B.O"B+O3Qq3Q

d. Câu a và b đúng

2Q' ) OYg\5i<5=E)U

%,D'E)Ugv..5i

b. Bên mua quyền chọn bán (Buying a put option)

%,D'<5=E)U'gv55i

+%&T-)

2WY["{wuqa3f%3Wfn3f%cQK;wtaqa3%KlKn

3%WK%:CT(5J`ZJ'3KK%KKK{wuwtaN%twta

:("<.

tP.PP

%3^c%lfKwta

'%3c3%WQKwta

%3c%cfKwta

d. 267.220 USD

2^9"Xp)*!54KK=?B

fK !l^=%o-*.5+AJY]!.W?^Lq]?./

TAJ-9".$

Downloaded by Dylan Tran (dylantrly1@gmail.com)

lOMoARcPSD|36477832

a. 2,85%/năm

'%f?QWLq]

%Q?KWLq]

+%^?lcLq]

2c:o{5"#5YB3cK%o+O6%&O

"B);66%&O"B ;666%&O"B:1<;6%&O"B:1 ;%

&O"B#T5;6%&O"BXT5%

%6?6 

'%66?666 6

c. I, III và V

+%66?666 

2f'Y["<DY"hwaqZa

c?3l^ql@; hwaq‡a  ?33Qq@Q;  wtaqZa  c?cW3lq@@%  Z      a..  m8

gwtai'Sa..‰ghwai?[5+1J.

a. AUD/USD: 0,9410

'%wtaqhwa?K^3

%hwaqwtaK?lQQ

+%wtaqhwa?K^3c

2l9"_AY."<Y•SM5Y

_-J"#.$

%mE)U

'%,E)U

%mE)U'

d. Câu b và c đúng

2K:XJJ:"<5e5A5 1

J$

%\"JFXJJ

'% X"!)'XJ

c. Mở tài khoản bằng tiền cho khách hàng

+% +OJFE8

2:1"B4BVT$

%&5Y

'%M5Y

%XE)

d. Hợp đồng mua lại

23#E4E)EYOTE89"XJ.$

a. Đại hội nhà đầu tư

Downloaded by Dylan Tran (dylantrly1@gmail.com)

lOMoARcPSD|36477832

'%,+E8

%:E-.FE8

+%

2@&(IŽ,PŽ.$

%,V''-J-)*J

'%m+O 10+1T5D:'-

%mkX9"!:'-

d. Hình thức hợp tác giữa bảo hiểm và ngân hàng trong việc phân phối các sản phẩm

bảohiểm

2Q:4.<("!Y ./ .Q[=%o-*= 

:'=M5Y5M: fK[=<  !./TfLq]?YT

Y(5+5.QKL%\<(b.+M:5M:.'

D$

a. 4,56 tỷ đồng

'%c?^K[=

%^?QK[=

+%@?KQ[=

2Wot'BE89"\m%KKK05YJ'm8?4

%KKKwta?Jjf3gBb.05Y.li?X./

!X./T..@Lq]g@^Ki%'YO<5=Jot

'B."<05YD$

%llQ%Q3wta

b. 994.313 USD

%lff%cW@wta

+%lff%lKWwta

2^I+)>J:5M5Y+"!?

N

%45M:]

'%&z+" M59-

%7).<M:I4'O-"H

d. Vốn góp của cổ đông giảm

2c&"B<5.DE)TYA.AU'T.<'-

$

a. Khách hàng cố tình che giấu thông tin về tình trạng sức khoẻ khi mua bảo hiểm nhân

thọ.

'%Z.+1 *+1 +O 1Y'-Y%

%ZJ:>F '-E-CPJ/'--%

Downloaded by Dylan Tran (dylantrly1@gmail.com)

lOMoARcPSD|36477832

+%ZA*J'-U%

2fa549 ) 9"+ -O4U

5"#$

%"#

'%M5Y

%5Y

d. Cả ba câu đều đúng

2l D:!XJ"<AI: ?

N

%(.9"(5 

'%T5'DX

c. Quyết định mua bán thay khách hàng

+%&" T9"

23K&P\(MX0+1Qcq3KKq73?J:4.k

$

%"#

'%0

%<5C/

d. Ngân hàng đầu tư

&z+" M595J

%:.]4./

b. Phát hành cổ phiếu phổ thông với giá cao hơn mệnh giá

%M5Y5M: !T5#

+%&T-"B<5

23&MXpO+OM5YDYDO"B

XJ.$

a. Ngân hàng đầu tư và phát triển Việt Nam

'%5

%tH+OXJ

+%"!

2@Z"B"<'- 5DVA?<5='-

4 •4.AY"B"<'-

a. Vô tình không kê khai

'%oT:

%FJDJ

+%Z:4>

2Q&0T.0TE)D/gE)"!M59i$

Downloaded by Dylan Tran (dylantrly1@gmail.com)

lOMoARcPSD|36477832

%oAE)"B#O"BM5Y

'%aT-HI:

c. Ngắn hạn

+%\:] 

2W7)D/gui.

%7)5e5M:I"<."<M5Y! !X

COB+%

'%7)5e59""<."<M5Y! !XC

O"BT5#O"BB+%

c. Quyền cho phép cổ đông hiện hữu được mua một số lượng cổ phiếu mới với một mức

giá thường thấp hơn giá thị trường hiện hành trong một thời gian ngắn.

+%&T-)>%

2^'Y["<DY"hwaqZa

c?3l^ql@;hwaq‡a?33Qq@Q;wtaqZac?cW3lq@@%Z'KK‡a_

"<

%W?QZa

'%W?@fZa

c. 649,47 HKD

+%^WK?@@Za

2cG)J:XJA5 1" T?:! A

+XJ5.

%).? HIN@KK[H.D

'%).? HIN^KK[H.D

c. Vốn điều lệ, vốn chủ sở hữu từ 800 tỷ trở lên

+%).? HIN@KKK[H.D

2fZ0[Jj?5+1./T| !=O ./T|

 !=Y%

a. tiền gửi…cho vay

'% |)*

%)*|)*

+% | 

2l\/T :0 "#"B4A

D..+$

%J- :00#

'%J- :040J-#

%&B :0+#

d. Cả ba câu đều sai

Downloaded by Dylan Tran (dylantrly1@gmail.com)

lOMoARcPSD|36477832

2K:h,43fKM5Y5M:."?OM

DM5Yg,J.PPtPi.3K%KKKa?:A -MX

'SM5Y ![.3KL%t5 1?OMDM5Ym

_.

%3K%KKKa

'%3Q%KKKa

c. 16.667 VND

+%K%KKKa

2m:XJA=B:! A+

XJ5-

%•D"!J

'%&'J-J !J-:

%&'I:! A+

d. Tất cả các câu đều đúng

23\<5=E)U5e5"BHIE)U"<E)A

q'-#H'TXBB.A<5=.

a. Quyền chọn kiểu Mỹ

'%7)UJy

%7)UJ\

+% '>

2@&PEO?"<T55e5AT-5 1J

+gJ:0J+XJ5i?:XJ5-4 )

..

%Q@[=

b. 300 tỷ đồng

%@W[=

+%3KK[=

2Q\<( !"BE)U.$

a. Lời vô hạn, lỗ giới hạn

'%\B!?.~ :

%\B :?.~ :

+%\B!?.~!

2WJ-.+NJ+0+5

'-?N

%&50('-

'%&50'-

c. Thu từ hoạt động đầu tư chứng khoán

Downloaded by Dylan Tran (dylantrly1@gmail.com)

lOMoARcPSD|36477832

+%&="<'-

2^‘?./T"B"<+R../T5$

%\/TYJJj]"#

'%\/T5YJ'JjK]

c. Lãi suất tín phiếu kho bạc

+%\/T#'-+"!:'

2c&MX04X]09$

a. Quỹ tiền tệ quốc tế (IMF)

'%&"#yg{,i

%Y!gv,i

+%5’gha,i

2f:•5K%KKK%KKKM5Y] ?5.Q%KKK

=q?M5Y.K%KKK=%tJ5

%45M:]DQK[

b. Thặng dư vốn cổ phần tăng thêm 40 tỷ

%‚I]DKK[

+%-' 

2l“dKKM5Yh,XQQ%KKK=qM5Y%m]?

:(MX%KKK=qM5Y M5Yh,/-CbQ%KKK

=qM5Y%tT.BJ-9" M5Y:d.

%n^?f3L

'%3?3cL

%l?KlL

d. – 4,55%

23K&:"B?[T.BD99" -0_$

%\!#./T

b. Lớn hơn lãi suất tín phiếu kho bạc

%\!#./T5Y:

+%\!#./TT55Y

Z:A.M5Y5M:?OMD~M5Y

g,J.P5PtPi?_

%&]

'%o-

%Z:M

d. Chưa xác định được

23Z./TO"B'Y?(5N VI:10

_'O-"HAY5$

Downloaded by Dylan Tran (dylantrly1@gmail.com)

lOMoARcPSD|36477832

a. Công cụ nợ

'%:1 

%:15

+%:140M

2@Z./TO"BJ:M?J-(59"J:("<

Y VI5Y5YJ.

a. Chênh lệch giá

'%&X

%\/9"X

+%oO

2Q&?E89"XJ4"<.(5+"!+

$

%789"+:

'%789"+<5=

c. Cả a và b đều đúng

+%- ')

2W7)'.5Y"<AJ

%\/TO"B‹5;5Y]

b. Lãi suất thị trường tăng & giá trái phiếu giảm

%\/TO"B-‹5;5Y]

+%\/TO"B O5Y-

2^&MX0?MX.9"$

%9" 5

'%5

%5G='St:*\

d. Tất cả các câu đều sai

2cdY50Pt‹WKK:d.hhh :•.,,,?B

5Y:5.'S%'.

0CT$

%\/T55Yd"B.!#./T55Y•

'%\/T55Yd"B2#./T55Y•

%\/T5Yd"B.!#./T5Y•

d. Lãi suất đáo hạn của trái phiếu X thường nhỏ hơn lãi suất đáo hạn của trái phiếu Y

2fo=)E !=)EJ"<U.$

a. Tỷ giá hối đoái

'%\/T

Downloaded by Dylan Tran (dylantrly1@gmail.com)

lOMoARcPSD|36477832

%pD+R

+%&T-)

2l&MXJ:5-'-)*$

%:0

'%:D0

%"#"!

d. Ngân hàng chính sách xã hội

2Km:k].:kOY0A$

a. Kinh doanh tiền tệ, chứng khoán và bảo hiểm

'%()*? =< 

%,-./5?E-.F9" A+XJ

+%&T-)

2:XJp"<5e5A5 1'-./5

XJJ/"<5e5A5 1$

%m:!XJ

'%\"JFXJ

c. Tự doanh

+%7-.F+19"

23"B'E)U

%GXDE]

b. Đứng trên quan điểm giá giảm

%4EJ:51:

”

 M5Y]-"#.

+%&T-)

2@9"A'JM5YJ+AM5Y_

%&].D

'%Z:M

c. Giảm đi

+%&T-)

2Q&"B<5"<.5XJ:>g6i

':E5"#:>?J-6PPg66i'X

JNKK9"H.D?J:J9"XJD5g666i

'."<9"J:CO

%'6 66

'%'6z66

%'6z66z666

d. Phát biểu I, II và III

Downloaded by Dylan Tran (dylantrly1@gmail.com)

lOMoARcPSD|36477832

2W\XJ"<5e55J•P5YzM

5Y"/5e5"BVI4"<E)J."<M5Y5M:

TOP/"<COBJjTO

%M5Y"/gP•PP+Ji

'%&5Yg,+i

c. Chứng quyền dựa trên cổ phiếu (Stock Warrant)

+%7)"!M59gui

2^3cqQq3Kc.]JFR(./5Y05

&a^3QcKDtH+OXJ%&PJj&–?'V

9+OJ:"H./9D.

a. 27/4/2017

'%3^qQq3Kc

%3WqQq3Kc

+%&T-)

2c&5D'@%KKK[=05YJ'?./T:'.

fLq]PkXT9J."<"!?h+A9

%3KK[=?'YMJ."<+A9.^%KKK[= !KMX+A

9%Z."<>9h.$

a. 600 tỷ đồng

'%%3KK[=

%@KK[=

+%%WKK[=

2fZa] !wta?Y+.Om8"B+

_

a. Rẻ hơn

'%GV#

%Z:'O-"H

+%&T-)

2l&O"BXJD]?M5Ym/].D1

)5D%\" T9"?'_JDJk

%mM5Ym k:VV_Y51]%

'%,M5Ym k:VV_-%

%Z: kO"BJ:MO

d. Chỉ cung cấp đầy đủ thông tin cho khách hàng và để họ tự quyết định mua bán

23KI+)>J:5M5Y+"!?

N

%45M:]

'%&z+" M594-

Downloaded by Dylan Tran (dylantrly1@gmail.com)

lOMoARcPSD|36477832

%7).<M:I4'O-"H

d. Thặng dư vốn cổ phần tăng

M5Y5M: M5Y"/MXJHI

gi&B=M5Y;g3i7)'9*'EY;g@i&[. X-

MX;gQi&XA5-J:.Fz-

a. Phát biểu II, III và IV đúng

'%'6?66? 666>

%'666 6>

+%'6?66?666 6>

23&PEO?MX0"<)*

+5$

%:E-.FE8

'%789"XJ

c. Công ty tài chính

+%:XJ

2@hI"B.HI:M59$

%&

'%M:5M:

%M:VIM5Y"/MX

d. Cả b và c

2Q:[3KqKfq3Kc"wtaqa—33%@Kn33%QcK;

hwaqa—^%KKn^%QWK;&[hwaqwta.

a. AUD/USD = 0,7165 – 0,7373

'%hwaqwta—?@W^3n?@lWc

%hwaqwta—K?c3cnK?c@3K

+%hwaqwta—?@fWcn?@^^K

2WmM5Y"<.OYO"BM5Y|

%&T5#OM

'%#OM

%&T5#Og6 .Pi

d. Cao hơn giá trị nội tại

2^ &MX.0?N

%:0

'%78~"#

c. Công ty kiều hối

+%"#

Downloaded by Dylan Tran (dylantrly1@gmail.com)

lOMoARcPSD|36477832

2c&= k-<"#?= 

.#H'9kD= J$

%

'% 

c. Vốn chủ sở hữu

+%-')

2ftAJI5 1 9TB4 <5=.

guP5iYH

%&BJ- 

'%:1+R.--'-

%\/TJ- 

d. Quyền bán hợp pháp tài sản đảm bảo

2l5 1)9"

%()*+

'% +A +

c. Bảo lãnh phát hành chứng khoán

+%m:!XJ

2KJ:> !<5="#.gŒPi$

a. Nhà đầu tư bắt buộc phải giao hàng hóa khi đáo hạn hợp đồng

'%9"5-JFE8+O

%<5="<0PO"B

+%&.~q./

2&BM?YT-5Y4M)"<

MM5Y5M:k

%&(5DM59"Bg{ti]

'%&(5DM59"Bg{tiJ:'O-"H

%&(5DM59"Bg{ti-

d. Tất cả đều sai

23&5DT9'WKK[=05YJ'PkXT

9./TgCe9#‹J:4./Tpi?4WMX+A9

!J."< ./T"#X"hg3KK[=ŠfLq]i?,gQKK[=Š

f?@Lq]i?gKK[=Šc?lLq]i?agKK[=Šf?@Lq]i?{gWK[=Š

f?3Lq]i%\/T J."<>9a.$

%f?@LŠ3K[=

b. 8,3% - 30 tỷ đồng

%f?@LŠKK[=

+%c?lLŠ@K[=

Downloaded by Dylan Tran (dylantrly1@gmail.com)

lOMoARcPSD|36477832

2@,-./5. MX'-./5>5MX5

A: ?N

%&A1"!J'XJ

'%(59'XJMX5'.

c. Đảm bảo khả năng thanh toán cho tổ chức phát hành

+%5XJMX5

2Q:55Y4. !./TO3Lq]%&"B

<5:_.5YD$

%\<(Y:].D3L

'%\<(Y:-3L

%\/TO"B].D^L

d. Lãi suất thị trường giảm xuống 8%

2Wm<5=E)U)IP'J Jd%

d5--50E)U

%:!+R4A<5=J:

'%P'JpJdA<5=

%:!JdA<5=

d. Vietcombank cho dù X có thực hiện hợp đồng hay không

2^5 1'-./"#

%5 1-<

'%5 1-4

c. Nghiệp vụ ngoại bảng (trung gian hoa hồng)

+% >

2c"#J:A.+O$

%)T

b. Phát hành tín phiếu kho bạc

%05YMO)

+% ~<

2f0'-+5'-.

%\<(+5'-

'%Z-<:'- !J

%t)Jb<+5'-

d. Tất cả đều sai

2l,Yp"<YWqKcq3Kd"

wtaqa33%3^Kn33%@@K;wtaqŒK?lclfnK?lfKW%Z'Œa?

_5+1pŒqa.

a. 22.703

Downloaded by Dylan Tran (dylantrly1@gmail.com)

lOMoARcPSD|36477832

'%33%cl

%3W%33c

+%33%clK

23KZ(.J?:XJJ:TY5-

%Z.)

'%Z055.F5Y.

c. Kiểm tra hợp đồng mở tài khoản giao dịch giữa khách hàng với công ty

+%ZXJJ

G !5Y'#k

%\<T5—\<T—\<T

'%\<T5‹.;\<T‹.;\<T

c. Lợi suất coupon > Lợi suất hiện hành > Lợi suất đáo hạn

+%Z:4EI../T

23:D0J:"<T50+1.

-$

a. Nhà xưởng

'%m4

%&Y'O

+%"# (

2@"BE)Ug..5iM5Y_

%&-50?4E)'M5Y !TO

'%(50?4E)M5Y !TO

c. Trả phí, có quyền mua cổ phiếu với giá nhất định

+%(50?4E)'M5Y !TO

2Q'.>$

%&O"B#T50J-

'%&O"BXT5X!O"B

%&O"BXT5EU#O"B#T5

d. Hàng hoá giao dịch trên hai thị trường này giống nhau

2W5Y54R ./T+•%&D?

5Yh4BK] 5Y,4BW]%'0CT.

a. Trái phiếu A có rủi ro tái đầu tư lớn hơn trái phiếu B

'%&5Yh49"2#5Y,

%&5Yh49"'S5Y,

+%Z:"<9"5Y

Downloaded by Dylan Tran (dylantrly1@gmail.com)

lOMoARcPSD|36477832

2^:'-U"<5e5+R=9

"$

%aA5b'-~

'%HI

% 

d. Câu a và b đúng

2c]X B?T>O"B0

a. Thị trường tiền tệ và thị trường vốn

'%&O"B  O"BXJ

%&O"B) O"BH

+%&O"B#T5‹5;O"BXT5

2f&O"B.

%&O"B0-

'%9".:.:'O.~DO"B

%p4MX!"<

d. Cả ba câu đều sai

2l&B'kEgai5Y_]J

%\<T]

'%\/T5]

c. Thời gian đáo hạn tăng

+%\/T]

2K&-MX'SM5Y_

%&]E).<P[.M::

b. Không thay đổi tỷ lệ quyền lợi của cổ đông trong công ty

%o-E).<P[.M::

+%Z:4>

2m5Y4./T5"<' !#4J•

P)J='S%,D"<"H.<N)J=.$

%"BVI5Y

b. Nhà phát hành

%:!

+%'-./

23mE)M59gui.E)U%%%."<%%%T

O !XCOBCO"#.%

a. Ngắn hạn, cổ phiếu thường

'%V?5Y

Downloaded by Dylan Tran (dylantrly1@gmail.com)

lOMoARcPSD|36477832

%a?M5Y"B

+%a?5Y

2@,Y["<Y3WqKq3KCC"

hwaqwtaK?lQnK?lQQ;wtaqZac?cW3lnc?cW@@;{wuqwta?@W@n?@W@W;

wtaqa3%KKn3%cK%Z'Y['hwaq{wu?_

:'[.

%K?^lWWnK?^lW^

'%?Q@c@n?Q@f3

c. 0,6953 – 0,6957

+%?Q@cfn?Q@cl

2Qu5gPJi..

a. Rủi ro có thể loại trừ thông qua đa dạng hóa

'%uJ:.N:E+4

%Z:.DEY+49"

+%u.DEY:"BJY •:

2WM5Y5M: 5Y4z

%G"<"H(5TO"!

'%G"<"H(5J:O

%G"<-JY

d. Tất cả đều sai

2^&[I:.m8 =gwtaqai3fqK^qc,.

33%cKW=%&"B<5=.=Y =.=O$

%wta.=O?a.=Y

b. VND là đồng định giá, USD là đồng yết giá

%Z:5'"<"B<5

+%&R 5"#55YUD

2c'.> !5 1:!XJ?N

% D:!5-4Xp)%

'% D:!:XJp"<5e5HJ-+OX

J:XJ#k)%

c. Khi khách hàng đặt lệnh trực tuyến (online), lệnh này sẽ chạy trực tiếp tới Sở giao

dịch chứng khoán, không qua công ty chứng khoán.

+%:XJ5-"DA.J"!.A+%

2fG"<"<05YZ,5P5"#X

AY5

%"#

'%MX0+1

Downloaded by Dylan Tran (dylantrly1@gmail.com)

lOMoARcPSD|36477832

c. Ngân hàng Nhà nước

+%,-d/

2lkX-MX:M594.

%MX'S)

'%MX'SM5Y

%MX'S-

d. Cả ba câu trên đều đúng

23KG !E)UJm8?BgBiA<5=.$

%JY><5=

b. Kể từ ngày mua quyền cho đến ngày kết thúc hợp đồng

%&R"B'E)

+%&R"BE)

Downloaded by Dylan Tran (dylantrly1@gmail.com)

lOMoARcPSD|36477832

| 1/35

| | Tải xuống

Preview text:

lOMoARcPSD|36477832
THỊ TRƯỜNG TÀI Chính VÀ CÁC ĐỊNH CHẾ TÀI Chính
lý thuyết tài chính (Trường Đại học Ngân hàng Thành phố Hồ Chí Minh)
Studocu is not sponsored or endorsed by any college or university
Downloaded by Dylan Tran (dylantrly1@gmail.com) lOMoARcPSD|36477832
THỊ TRƯỜNG TÀI CHÍNH VÀ CÁC ĐỊNH CHẾ TÀI CHÍNH
Câu 1: Hoạt động nào sau đây của Ngân hàng Phát triển Việt Nam giống với hoạt động của ngân hàng thương mại? a. Thanh toán
b. Nhận tiền gửi dài hạn c. Bảo lãnh tín dụng
d. Tất cả các hoạt động trên
Câu hỏi 2 Ta có hai phát biểu sau: I. Quỹ đầu tư dạng công ty là một pháp nhân đầy đủ; II.
Quỹ đầu tư dạng hợp đồng là một pháp nhân đầy đủ
a. Cả hai phát biểu đều đúng
b. Cả hai phát biểu đều sai
c. Phát biểu I đúng, phát biểu II sai
d. Phát biểu I sai, phát biểu II đúng
Câu hỏi 3 Ngân hàng giám sát là ngân hàng: I. Thực hiện giám sát thường xuyên hoạt động
của công ty quản lý quỹ; II. Được sở hữu một phần tài sản nhưng không lớn hơn 100% tổng
tài sản của quỹ đầu tư; III. Có quyền từ chối thanh toán các giao dịch trái pháp luật của quỹ
đầu tư; IV. Được hưởng phí quản lý quỹ từ quỹ đầu tư theo quy định của pháp luật và Điều lệ
quỹ; V. Được hưởng phí quản lý tài sản quỹ và phí giám sát từ quỹ đầu tư theo quy định của
pháp luật và điều lệ của quỹ. a. I, III và IV b. II, IV và V c. I, II và III d. I, III và V
Câu hỏi 4 Trong bảo hiểm, việc quy tụ nhiều người có cùng rủi ro thành cộng đồng nhằm
phân tán hậu quả tài chính của những vụ tổn thất được gọi là nguyên tắc?
a. Nguyên tắc đảm bảo quy luật số đông
b. Nguyên tắc quyền lợi có thể được bảo hiểm
c. Nguyên tắc trung thực tuyệt đối
d. Nguyên tắc bồi thường
Câu hỏi 5 Phát biểu không chính xác về việc trả cổ tức bằng cổ phiếu
a. Không làm thay đổi vốn chủ sở hữu của công ty
b. Không làm thay đổi tỷ lệ sở hữu của cổ đông hiện tại
c. Làm tăng tỷ lệ sở hữu cổ phiếu của cổ đông hiện hữu
d. Làm vốn góp của cổ đông tăng lên
Câu hỏi 6 Tỷ giá sẽ chịu ảnh hưởng bởi yếu tố:
a. Cán cân xuất nhập khẩu
b. Dòng vốn đầu tư của nước ngoài
Downloaded by Dylan Tran (dylantrly1@gmail.com) lOMoARcPSD|36477832
c. Dự trữ ngoại hối của quốc gia d. Cả A, B & C
Câu hỏi 7 Xét về bản chất, bảo hiểm tiền gửi là nghiệp vụ: a. Bảo hiểm tài sản b. Bảo hiểm nhân thọ
c. Bảo hiểm trách nhiệm
d. Bảo hiểm phi nhân thọ
Câu hỏi 8 Khi giá trị tài sản ròng (NAV) cuối kỳ của quỹ đầu tư dạng đóng nhỏ hơn NAV đầu kỳ thì:
a. Quỹ đầu tư không được hưởng phí quản lý quỹ
b. Quỹ đầu tư được hưởng phí quản lý quỹ
c. Quỹ đầu tư được thưởng hoạt động
d. Quỹ đầu tư được hưởng phí quản lý quỹ và thưởng hoạt động
Câu hỏi 9 Nhà đầu tư X vừa bán khống cổ phiếu của công ty ABC. Để phòng ngừa rủi ro do
biến động giá cổ phiếu ABC, nhà đầu tư X nên thực hiện: a. Mua quyền chọn mua b. Mua quyền chọn bán c. Bán quyền chọn mua d. Bán quyền chọn bán
Câu hỏi 10 Tự doanh chứng khoán là việc:
a. Dùng tiền của khách hàng để mua chứng khoán cho chính công ty
b. Công ty chứng khoán mua bán chứng khoán cho chính mình
c. Nghiên cứu và phân tích để lựa chọn chứng khoán tốt
d. Tất cả các câu đều đúng
Câu hỏi 11 Thứ tự hoàn vốn cho người sở hữu trong trường hợp công ty cổ phần phá sản hay giải thể là:
a. Trái phiếu – Cổ phiếu phổ thông – Cổ phiếu ưu đãi
b. Cổ phiếu ưu đãi – Trái phiếu – Cổ phiếu phổ thông.
c. Trái phiếu – Cổ phiếu ưu đãi – Cổ phiếu phổ thông
d. Cổ phiếu phổ thông – Cổ phiếu ưu đãi – Trái phiếu
Câu hỏi 12 Trong trường hợp công ty phát hành thêm cổ phiếu mới với giá thấp hơn giá thị
trường thông qua việc phát hành quyền tiên mãi, nếu các cổ đông hiện hữu không thực hiện
quyền, họ sẽ phải biết mình bị những thiệt hại nào sau đây?
a. Giá cổ phiếu của công ty giảm
b. Tỷ lệ sở hữu của cổ đông bị giảm
c. Có thể không bán được quyền tiên mãi
d. Tất cả các câu đều đúng
Downloaded by Dylan Tran (dylantrly1@gmail.com) lOMoARcPSD|36477832
Câu hỏi 13 Theo kết quả cổ phần hóa năm 2012, cơ cấu sở hữu của Ngân hàng thương mại cổ
phần Đầu tư và phát triển Việt Nam: Nhà nước nắm 95,76%; các nhà đầu tư mua thông qua
đấu giá 3,68% và các cán bộ công nhân viên nắm 0,56% cổ phần. Theo kế hoạch, Nhà nước
sẽ bán bớt cổ phần để giảm dần tỉ lệ sở hữu. Hình thức chào bán này được gọi là?
a. Cổ đông lớn bán phần vốn sở hữu ra công chúng
b. Chào bán cổ phiếu ra công chúng để trở thành công ty cổ phần đại chúng
c. Chào bán cổ phiếu ra công chúng để huy động vốn d. Không có câu nào đúng
Câu hỏi 14 Tổ chức nào sau đây không được huy động tiền gửi tiết kiệm từ dân cư, ngoại trừ: a. Ngân hàng đầu tư
b. Ngân hàng thương mại
c. Công ty đầu tư chứng khoán d. Hiệp hội ngân hàng
Câu hỏi 15 Tín phiếu kho bạc được phát hành theo hình thức chiết khấu có mệnh giá 100.000
đồng, kỳ hạn 182 ngày và lãi suất phát hành là 8%/365 ngày. Mức lợi suất chiết khấu
(discount rate) của tín phiếu trên là: a. 7,59% b. 8% c. 9% d. 10%
Câu hỏi 16 Định chế tài chính thuộc nhóm tổ chức tín dụng là? a. Công ty chứng khoán
b. Công ty cho thuê tài chính c. Công ty bảo hiểm d. Quỹ đầu tư
Câu hỏi 17 Thông thường, chứng quyền dựa trên cổ phiếu (stock warrants) là quyền chọn ...
mua một số lượng ... nhất định với mức giá xác định trong một thời hạn xác định trong tương lai. a. Ngắn hạn, cổ phiếu b. Ngắn hạn, trái phiếu c. Dài hạn, cổ phiếu
d. Dài hạn, trái phiếu
Câu hỏi 18 Điều kiện nào là chưa chính xác của việc phát hành chứng chỉ quỹ đầu tư ra công
chúng trong các câu sau đây?
a. Việc phát hành chứng chỉ quỹ đầu tư chứng khoán lần đầu ra công chúng được thực
hiện đồng thời với thủ tục xin phép lập quỹ đầu tư chứng khoán.
b. Việc phát hành chứng chỉ quỹ đầu tư chứng khoán để tăng vốn của quỹ đầu tư chứng
khoán phải được Ủy ban chứng khoán Nhà nước chấp thuận.
Downloaded by Dylan Tran (dylantrly1@gmail.com) lOMoARcPSD|36477832
c. Tổng giá trị chứng chỉ quỹ xin phép phát hành đạt ít nhất 50 tỷ đồng.
d. Có quy trình nghiệp vụ quản lý quỹ, quy trình kiểm soát nội bộ, quy trình quản lý rủi ro.
Câu hỏi 19 Theo quy định công ty chứng khoán A không được đầu tư vào công ty B. Như
vậy, công ty chứng khoán A không được thực hiện nghiệp vụ nào sau đây đối với cổ phiếu B?
a. Tư vấn cho khách hàng đầu tư vào cổ phiếu B
b. Môi giới giao dịch cổ phiếu B
c. Bảo lãnh phát hành cổ phiếu B
d. Tư vấn tái cấu trúc cho công ty B
Câu hỏi 20 Một tín phiếu kho bạc có mệnh giá 1.000.000 VND, thời gian đáo hạn 90 ngày,
giá bán tín phiếu 980.000 VND. Tỷ suất sinh lợi của tín phiếu này là? Select one: a. 2,04 %/năm b. 2,00 %/năm c. 8,28 %/năm d. 8,00 %/năm
Câu 1: Khác biệt cơ bản giữa quyền mua trước cổ phần (Right) và chứng quyền dựa trên cổ phiếu (Stock Warrant): a. Thời hạn b. Giá thực hiện c. Mục đích phát hành d. Tất cả đều đúng
Câu 2: Tổ chức phát hành tín phiếu kho bạc ở Việt Nam là?
a. Ngân hàng Nhà nước Việt Nam b. Bộ Tài Chính
c. Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội d. Công ty chứng khoán
Câu hỏi 3: Repo các giấy tờ có giá là nghiệp vụ nào sau đây? Select one:
a. Khoản vay ngắn hạn có đảm bảo bằng các giấy tờ có giá
b. Quyền chọn mua giấy tờ có giá
c. Hợp đồng hoán đổi giấy tờ có giá
d. Mua bán có kỳ hạn giấy tờ có giá
Câu hỏi 4 Trong năm 2016, Công ty VTA chỉ thực hiện 1 đợt phát hành bổ sung 1.000.000 cổ
phiếu phổ thông với giá là 20.000 đồng/CP và không có hoàn trả vốn cho cổ đông. Giá thị
trường cổ phiếu VTA ngày 31/12/2016 là 25.000 đồng. Mức vốn điều lệ của Công ty tại ngày 31/12/2016 thay đổi: a. 20 tỷ
Downloaded by Dylan Tran (dylantrly1@gmail.com) lOMoARcPSD|36477832 b. 10 tỷ c. 25 tỷ d. 35 tỷ
Câu hỏi 5 Hoạt động nào sau đây không phải là nghiệp vụ của ngân hàng đầu tư độc lập? a. Thanh toán b. Nhận tiền gửi c. Repo chứng khoán d. Câu A và B đúng
Câu hỏi 6 Công ty chứng khoán được thực hiện nghiệp vụ nào sau đây: I. Môi giới chứng
khoán; II. Tự doanh; III. Bảo lãnh phát hành chứng khoán; IV. Quản lý danh mục đầu tư; V.
Tư vấn đầu tư chứng khoán a. I , II, III và IV b. I, II, III và V c. II, III, IV và V d. I, II, III, IV và V
Câu hỏi 7 Ngân hàng GS bán tạm thời cho quỹ đầu tư LM 1000 tín phiếu kho bạc Mỹ, có
mệnh giá 1000 USD, kỳ hạn 182 ngày (thời hạn còn lại của tín phiếu là 91 ngày), tại mức lãi
suất chiết khấu (bank discount rate) là 2,25%/năm (360 ngày) và cam kết mua lại sau 7 ngày
với mức lãi suất mua lại là 3%/năm (360 ngày). Cho biết giá trị của hợp đồng mua lại khi
ngân hàng GS mua lại lượng tín phiếu trên? a. 994.917,09 USD b. 994.893,02 USD c. 989.329,71 USD d. 989.321,81 USD
Câu hỏi 8 Sự khác biệt giữa Option kiểu Mỹ và kiểu Châu Âu là ở tiêu chí nào sau đây?
a. Thời điểm thực hiện hợp đồng b. Loại hàng hóa c. Phương thức giao dịch d. Không có câu nào đúng
Câu hỏi 9 Trong thời hạn hiệu lực của hợp đồng mua lại truyền thống, nếu trái phiếu trả trái
tức thì quyền lợi tài chính thuộc về:
a. Người bán trái phiếu trong hợp đồng mua lại
b. Người mua trái phiếu trong hợp đồng mua lại
c. Chia đều cho bên mua và bên bán trong hợp đồng mua lại
d. Không bên nào trong hợp đồng mua lại được hưởng
Câu 10: Công cụ nào sau đây không phải là công cụ của thị trường chứng khoán?
a. Trái phiếu chính quyền địa phương
Downloaded by Dylan Tran (dylantrly1@gmail.com) lOMoARcPSD|36477832
b. Hợp đồng tương lai chỉ số chứng khoán
c. Hợp đồng kỳ hạn ngoại tệ d. Chứng quyền
Câu 11: Nhà đầu tư mua hợp đồng quyền chọn mua cổ phiếu khi kỳ vọng giá cổ phiếu: a. Tăng b. Không đổi c. Giảm d. Cả a, b và c đều sai
Câu hỏi 12 Khi giá thị trường của cổ phiếu tăng lớn hơn mệnh giá:
a. Vốn góp của cổ đông sẽ tăng
b. Vốn chủ sở hữu của công ty sẽ tăng
c. Vốn góp của cổ đông không thay đổi
d. Thặng dư vốn cổ phần của công ty sẽ tăng
Câu hỏi 13 Khi Ngân hàng trung ương bán trái phiếu Chính phủ trên thị trường mở thì có tác dụng
a. Thắt chặt chính sách tiền tệ
b. Nới lỏng chính sách tiền tệ
c. Thắt chặt chính sách tài chính
d. Nới lỏng chính sách tài chính
Câu hỏi 14 Biết các tỉ giá giao ngay được yết tại Ngân hàng ngày 15/07/201X như sau :
USD/VND: 22.260 – 22.330; EUR/USD: 1,1112 – 1,1121. Khách hàng bán EUR mua VND,
NH sẽ áp dụng tỉ giá EUR/VND là: a. 24.833 b. 24.735 c. 20.016 d. 20.095
Câu hỏi 15 Giá thị trường của cổ phiếu NSC vào ngày giao dịch có quyền mua thêm cổ phiếu
là 60.000 đồng/cổ phiếu. Công ty phát hành thêm cổ phiếu theo tỷ lệ 4 cổ phiếu hiện có được
quyền mua thêm 1 cổ phiếu với giá 10.000 đồng/cổ phiếu. Giá trị lý thuyết của một quyền là? a. 10.000 đồng b. 12.000 đồng c. 15.000 đồng d. 20.000 đồng Phản hồi
Câu hỏi 16 Nhà đầu tư mua chứng chỉ quỹ có các quyền sau đây:
a. Là chủ nợ của quỹ đầu tư
b. Được đảm bảo thanh toán cổ tức định kỳ
Downloaded by Dylan Tran (dylantrly1@gmail.com) lOMoARcPSD|36477832
c. Được hưởng quyền lợi của bảo hiểm tiền gửi Việt Nam d. Cả ba câu đều sai
Câu hỏi 17 Tại Việt Nam, các định chế tài chính không được thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán, ngoại trừ:
a. Quỹ đầu tư chứng khoán b. Công ty chứng khoán
c. Công ty quản lý quỹ d. Câu a và c đúng
Câu hỏi 18 Công cụ nào sau đây khi phát hành, ngân hàng thương mại phải tham gia bảo
hiểm tiền gửi, ngoại trừ:
a. Chứng chỉ tiền gửi ghi danh cho cá nhân
b. Tiền gửi không kỳ hạn của cá nhân
c. Các khoản tiền gửi tiết kiệm của cá nhân
d. Chấp phiếu ngân hàng
Câu hỏi 19 Khi tính tỷ giá bán kỳ hạn, áp dụng lãi suất … đối với đồng định giá và lãi suất …
đối với đồng yết giá. a. tiền gửi … cho vay b. cho vay … tiền gửi
c. tiền gửi … tiền gửi d. cho vay … cho vay
Câu hỏi 20 Tổ chức tín dụng A mua lại tín phiếu kho bạc có đặc điểm: mệnh giá 10 triệu
đồng, thời hạn 270 ngày, theo hình thức chiết khấu từ tổ chức tín dụng B khi tín phiếu còn 45
ngày nữa là đáo hạn với suất chiết khấu (bond equivalent yield) 10%/năm. Giá mua tín phiếu của A là?
a. 10.000.000 đồng/tín phiếu
b. 10.608.931 đồng/tín phiếu
c. 9.311.224 đồng/tín phiếu
d. 9.878.214 đồng/tín phiếu
Câu 1: Công ty X phát hành thêm cổ phiếu phổ thông để tăng vốn bằng cách cung cấp các
quyền ngắn hạn với tỷ lệ 4 quyền được mua 1 cổ phiếu với giá 75 USD, giá tham chiếu của
cổ phiếu X sau khi tăng vốn là 90 USD. Vậy giá của quyền sẽ là? a. 2,5 USD b. 3 USD c. 3,75 USD d. 15 USD
Câu 2: Hoạt động tái bảo hiểm:
a. Là việc doanh nghiệp bảo hiểm bán lại hợp đồng bảo hiểm cho doanh nghiệp bảo hiểm khác
Downloaded by Dylan Tran (dylantrly1@gmail.com) lOMoARcPSD|36477832
b. Là việc doanh nghiệp thực hiện việc tái tục hợp đồng bảo hiểm cho khách hàng
c. Là việc doanh nghiệp bảo hiểm cùng với các doanh nghiệp bảo hiểm khác thực hiện một
hợp đồng bảo hiểm cho khách hàng d. Câu a và b đúng
Câu 3: Thông thường trong danh mục đầu tư của các công ty bảo hiểm nhân thọ, loại hình
đầu tư chiếm tỷ trọng cao nhất là? a. Cổ phiếu b. Các khoản cho vay c. Trái phiếu d. Bất động sản
Câu hỏi 4 Khi lạm phát tại Việt Nam tăng mạnh so với Mỹ thì:
a. Tỷ giá USD/VND sẽ tăng
b. Tỷ giá USD/VND sẽ giảm
c. Có lợi cho nhà nhập khẩu d. Câu a và c đúng
Câu hỏi 5 Quỹ đầu tư chấp nhận việc mua lại chứng chỉ quỹ đã phát hành khi nhà đầu tư yêu cầu là:
a. Quỹ đầu tư dạng mở
b. Không có quỹ đầu tư nào cho phép như vậy
c. Quỹ đầu tư dạng đóng d. Cả a và c đều đúng
Câu hỏi 6 Công ty Vinamilk (VNM) hiện có 175 triệu cổ phiếu thường đang lưu hành, giá trị
sổ sách trên một cổ phiếu (Book Value Per Share) là 30.000 VND, công ty thực hiện việc trả
cổ tức bằng cổ phiếu với tỷ lệ 50%. Sau nghiệp vụ này, giá trị sổ sách trên một cổ phiếu của VNM sẽ là? a. 30.000 VND b. 20.000 VND c. 15.000 VND d. 10.000 VND
Câu hỏi 7 Các loại hình kinh doanh chứng khoán bao gồm? a. Môi giới chứng khoán
b. Bảo lãnh phát hành chứng khoán
c. Tư vấn tài chính và đầu tư chứng khoán
d. Tất cả các câu trên đều đúng
Câu hỏi 8 Điều nào sau đây là đúng trong kênh tài chính gián tiếp?
a. Người cho vay cung cấp các khoản vay
Downloaded by Dylan Tran (dylantrly1@gmail.com) lOMoARcPSD|36477832
b. Các trung gian tài chính huy động vốn từ người dư thừa vốn và cho vay lại người thiếu vốn
c. Vốn luân chuyển từ bên thặng dư đến bên thâm hụt không thông qua trung gian tài chính
d. Người đi vay bắt buộc phải có tài sản thế chấp
Câu hỏi 9 Đối với Put option, khi giá thực hiện càng lớn so với giá hiện hành thì phí hợp đồng sẽ: a. Càng đắt b. Càng rẻ c. Không thay đổi
d. Không thể dự đoán được
Câu hỏi 10 Cổ phiếu quỹ có các quyền sau đây:
a. Được chia cổ tức như các cổ đông ưu đãi
b. Được chia cổ tức sau các cổ đông thường
c. Được quyền biểu quyết
d. Tất cả các câu đều sai
Câu hỏi 11 Nghiệp vụ nào sau đây của công ty chứng khoán đòi hỏi vốn pháp định lớn nhất?
(Không tính tới nghiệp vụ liên quan đến phái sinh) a. Môi giới b. Tự doanh c. Bảo lãnh phát hành d. Tư vấn đầu tư
Câu hỏi 12 Theo quy định hiện hành, các ngân hàng thương mại Việt Nam được phép:
a. Trực tiếp kinh doanh chứng khoán
b. Trực tiếp kinh doanh cho thuê tài chính
c. Trực tiếp kinh doanh bảo hiểm
d. Gián tiếp thực hiện các hoạt động kinh doanh chứng khoán, bảo hiểm và cho thuê tài
chính thông qua thành lập công ty con
Câu hỏi 13 Trả cổ tức bằng cổ phiếu là hình thức:
a. Chuyển thặng dư vốn thành vốn chủ sở hữu
b. Chuyển lợi nhuận chưa phân phối sang vốn điều lệ
c. Chuyển thặng dư vốn sang lợi nhuận giữ lại
d. Tất cả các câu đều đúng
Câu hỏi 14 Nhà đầu tư A đã mua 1 hợp đồng quyền chọn bán kiểu Mỹ (HĐ) cổ phiếu IBM
(CP). Quy mô hợp đồng 100CP/HĐ, giá thực hiện 30 USD, mức phí 2 USD/CP, đáo hạn vào
tháng 8/2016. Giá cổ phiếu IBM đang giao dịch trên thị trường là 26 USD. Nhà đầu tư sẽ:
a. Không thực hiện hợp đồng vì đang lỗ 200 USD/HĐ
b. Lời 200 USD/HĐ nếu thực hiện hợp đồng
Downloaded by Dylan Tran (dylantrly1@gmail.com) lOMoARcPSD|36477832
c. Lời 400 USD/HĐ nếu thực hiện hợp đồng
d. Lỗ 400 USD/HĐ nếu thực hiện hợp đồng
Câu hỏi 15 Ngày hôm nay Bà B cam kết mua đồng Yên Nhật và bán đồng Đô la Mỹ. Việc
mua bán sẽ diễn ra sau hai tháng nữa nhưng tỷ giá được xác định ngày hôm nay. Điều nào sau đây là đúng?
a. Đồng Yên chắc chắn sẽ giảm giá so với đồng Đô la Mỹ sau 2 tháng tới
b. Đồng Đô la Mỹ chắc chắn sẽ giảm giá so với đồng Yên sau 2 tháng tới
c. Bà B đã tham gia vào một hợp đồng kỳ hạn
d. Bà B đã loại trừ được rủi ro tỷ giá
Câu hỏi 16 Lãi suất quan trọng đối với các định chế tài chính bởi vì khi lãi suất tăng sẽ:
a. Làm giảm chi phí huy động vốn
b. Làm tăng chi phí huy động vốn
c. Làm tăng thu nhập từ tài sản nợ d. Câu b và c đúng
Câu hỏi 17 Khi công ty cổ phần thanh lý, phá sản hay giải thể, cổ đông phổ thông của công ty
sẽ được hoàn trả lại phần vốn góp tương đương với:
a. Mệnh giá của cổ phần
b. Giá cổ phần mà chủ sở hữu đã mua
c. Giá trị thực của cổ phần
d. Giá trị thanh lý của cổ phần
Câu hỏi 18 Khi công ty trả cổ tức bằng tiền
a. Tài sản của công ty giảm b. Vốn điều lệ giảm
c. Vốn chủ sở hữu giảm d. Câu a và c đúng
Câu hỏi 19 Giá của một thương phiếu chiết khấu có thời hạn còn lại 182 ngày là 7.840 USD.
Cho biết dòng tiền mà nhà đầu tư sẽ nhận được nếu biết lợi suất đầu tư là 4,093%/năm. a. 8.000 USD b. 7.840 USD c. 10.000 USD d. 8.100 USD
Câu hỏi 20 Cổ đông A nắm giữ 2 cổ phiếu trong 100 cổ phiếu của một công ty cổ phần. Khi
công ty chia cổ tức bằng cổ phiếu với tỷ lệ 20%. Tỷ lệ nắm giữ cổ phiếu của cổ đông A sau phát hành thêm: a. 1% b. 2% c. 1,1%
Downloaded by Dylan Tran (dylantrly1@gmail.com) lOMoARcPSD|36477832 d. 1,2%
Câu 1: Theo lý thuyết thông tin bất cân xứng, trước khi phát hành tài sản tài chính, việc một
tổ chức phát hành cố tình tạo doanh thu giả để thu hút nhà đầu tư, được gọi là:
a. Rủi ro nghề nghiệp (professional risk)
b. Rủi ro vỡ nợ (default risk)
c. Lựa chọn bất lợi (adverse selection)
d. Tâm lý ỷ lại (moral hazard)
Câu hỏi 2 Trong dài hạn, khi cầu tiêu dùng hàng nội địa ở Mỹ tăng mạnh và lãi suất USD lớn hơn lãi suất EUR thì…
a. Tỷ giá EUR/USD giảm
b. Có lợi cho nhà xuất khẩu Mỹ c. Tỷ giá EUR/USD tăng d. Cả a và b đúng
Câu hỏi 3 Quyền tiên mãi (right) và chứng quyền dựa trên cổ phiếu (stock warrant) giống
nhau ở đặc điểm nào sau đây?
a. Chủ thể phát hành đều là công ty cổ phần b. Thời gian đáo hạn
c. Giá cả biến động cùng chiều với sự thay đổi giá thị trường của hàng hoá cơ sở d. Câu a và c đúng
Câu hỏi 4 Mối quan hệ giữa giá của quyền chọn chứng khoán kiểu Mỹ với thời gian đáo hạn là?
a. Quan hệ tỷ lệ thuận
b. Quan hệ tỷ lệ nghịch c. Không có mối quan hệ
d. Chưa xác định được mối quan hệ
Câu hỏi 5 Một trong những lợi ích của quỹ đầu tư là?
a. Giảm thiểu rủi ro hệ thống nhờ đầu tư vào danh mục chứng khoán đa dạng
b. Giảm thiểu rủi ro phi hệ thống nhờ đầu tư vào danh mục chứng khoán đa dạng
c. Giảm thiểu rủi ro tín dụng nhờ đầu tư vào các trái phiếu có chất lượng cao
Downloaded by Dylan Tran (dylantrly1@gmail.com) lOMoARcPSD|36477832
d. Giảm thiểu toàn bộ rủi ro nhờ đầu tư vào danh mục chứng khoán đa dạng
Câu hỏi 6 Chiết khấu giấy tờ có giá thuộc nghiệp vụ nào của ngân hàng thương mại? a. Tài sản nợ b. Tài sản có c. Trung gian hoa hồng d. Ngoại bảng
Câu hỏi 7 Định chế tài chính không được cung cấp dịch vụ thanh toán là? a. Ngân hàng thương mại
b. Công ty cho thuê tài chính
c. Ngân hàng phát triển Việt Nam
d. Ngân hàng Chính sách xã hội
Câu hỏi 8 Thước đo hợp lý lợi suất đầu tư đối với trái phiếu có thể thu hồi (Callable Bond) là:
a. Lợi suất mua lại (Yield to Call)
b. Lãi suất coupon (Coupon rate)
c. Lợi suất đáo hạn (Yield to Maturity)
d. Lợi suất hiện hành (Current yield)
Câu hỏi 9 Nguyên tắc thế quyền chỉ áp dụng đối với: a. Bảo hiểm tài sản
b. Bảo hiểm trách nhiệm dân sự c. Bảo hiểm con người
d. Cả a và b đều đúng
Câu hỏi 10 Phát hành thành công các công cụ sau đây làm tăng nợ của công ty, ngoại trừ
a. Cổ phiếu ưu đãi cổ tức
b. Trái phiếu có đảm bảo c. Trái phiếu d. Thương phiếu
Câu hỏi 11 Quyền mua cổ phần (Rights) được phát hành bởi:
Downloaded by Dylan Tran (dylantrly1@gmail.com) lOMoARcPSD|36477832 a. Công ty cổ phần b. Nhà đầu tư cá nhân
c. Công ty trách nhiệm hữu hạn
d. Tất cả các câu đều đúng.
Câu hỏi 12 Khi tỷ giá GBP/USD tăng tức là:
a. Đồng bảng Anh tăng giá so với đồng đô la Mỹ
b. Đồng bảng Anh giảm giá so với đồng đô la Mỹ
c. Đồng đô la Mỹ tăng giá so với đồng bảng Anh
d. Có lợi cho nhà xuất khẩu Anh
Câu hỏi 13 Thước đo nào sau đây phản ánh hợp lý tỷ suất sinh lợi của tín phiếu kho bạc?
a. Lợi suất chiết khấu tính trên mệnh giá (i discount)
b. Lợi suất đầu tư
c. Lãi suất thị trường liên ngân hàng
d. Lãi suất chỉ đạo của Bộ tài chính
Câu hỏi 14 Chức năng của tổ chức bảo lãnh phát hành trong hình thức bảo lãnh theo phương
thức dự phòng là: (I) Tư vấn cho người phát hành cách thức tăng vốn (II) Thanh toán cho nhà
đầu tư thay cho tổ chức phát hành trong trường hợp tổ chức phát hành không thể thanh toán
(III) Chào bán và phân phối chứng khoán ra công chúng (IV) Cam kết mua toàn bộ số chứng
khoán chưa phân phối hết a. Phát biểu I và II
b. Phát biểu I, III và IV
c. Phát biểu I, II, III, và IV d. Phát biểu III và IV
Câu hỏi 15 Thanh toán quốc tế thuộc nghiệp vụ nào của ngân hàng thương mại?
a. Nghiệp vụ tài sản nợ
b. Nghiệp vụ tài sản có
c. Nghiệp vụ trung gian hoa hồng d. Nghiệp vụ khác
Câu hỏi 16 Thuật ngữ “Vnibor” được hiểu là?
Downloaded by Dylan Tran (dylantrly1@gmail.com) lOMoARcPSD|36477832
a. Lãi suất bình quân liên ngân hàng do Ngân hàng Nhà nước Việt Nam công bố
b. Lãi suất thị trường mở do Ngân hàng Nhà nước Việt Nam công bố
c. Lãi suất thực ước tính cho thị trường tiền tệ do Ngân hàng Nhà nước Việt Nam công bố
d. Chỉ số dự báo lãi suất kỳ vọng do Bộ tài chính công bố
Câu hỏi 17 Công ty tài chính được thực hiện những hoạt động sau đây, ngoại trừ:
a. Nhận tiền gửi của khách hàng cá nhân
b. Nhận tiền gửi của khách hàng tổ chức c. Cho thuê tài chính d. Bảo lãnh ngân hàng
Câu hỏi 18 Công ty cho thuê tài chính được thực hiện hoạt động nào sau đây?
a. Nhận tiền gửi của cá nhân
b. Thực hiện dịch vụ thanh toán qua tài khoản của khách hàng
c. Cho thuê vận hành
d. Tất cả các câu đều đúng
Câu hỏi 19Những nội dung sau đây đều đúng khi công ty phát hành cổ phiếu phổ thông với
giá cao hơn mệnh giá, ngoại trừ:
a. Vốn góp của cổ đông tăng
b. Thặng dư vốn cổ phần tăng
c. Vốn chủ sở hữu tăng d. Nợ tăng
Câu hỏi 20 Ngân hàng X yết tỷ giá như sau: THB/JPY: 3,0804 – 3,2900; THB/VND: 661,54
– 689,84. Khách hàng bán 2 triệu Yên Nhật (JPY) cho ngân hàng X. Số VND khách hàng nhận được là: a. 447.900.000 VND b. 402.151.900 VND c. 4.076.000.000 VND d. 8.930,676 VND
Câu 1: Dự trữ giấy tờ có giá thuộc nghiệp vụ nào của ngân hàng thương mại?
Downloaded by Dylan Tran (dylantrly1@gmail.com) lOMoARcPSD|36477832 a. Tài sản có b. Tài sản nợ c. Trung gian hoa hồng
d. Nghiệp vụ ngoại bảng
Câu hỏi 2 Cho biết tỷ giá giao ngay được niêm yết tại ngân hàng như sau: AUD/HKD:
7,2961/93; AUD/NZD: 1,1224/34; USD/HKD: 7,7529/33; Lãi suất (%/năm) cho kỳ hạn 3
tháng; USD: 2 – 2 1/4; AUD: 4 1/2 – 4 3/4; (Các đồng tiền được tính theo năm 365 ngày).
Công ty Doma sẽ thu về USD sau 90 ngày nữa và thời điểm đó cũng đến hạn thanh toán tiền
hàng cho nhà cung cấp tại thị trường Úc. Để tránh rủi ro tỷ giá, công ty Doma ký hợp đồng
bán USD kỳ hạn 90 ngày với ngân hàng. Tỷ giá kỳ hạn được áp dụng là: a. USD/AUD: 1,0622 b. USD/AUD: 1,0626 c. AUD/USD: 0,9346 d. AUD/USD: 0,9362
Câu hỏi 3 Giấy tờ có giá được dùng để dự trữ của ngân hàng thương mại thường bao gồm các
công cụ sau đây, ngoại trừ: a. Chứng chỉ tiền gửi
b. Hợp đồng bảo hiểm nhân thọ c. Thương phiếu d. Tín phiếu kho bạc
Câu hỏi 4 Bảo hiểm giúp con người: a. Ngăn chặn rủi ro
b. Bảo vệ trước tổn thất tài chính
c. Giảm thiểu nguy cơ xảy ra rủi ro
d. Tất cả các câu đều đúng
Câu hỏi 5 Công cụ phản ánh giá cả của quyền sử dụng vốn tín dụng là? a. Tỷ lệ lạm phát b. Tỷ giá hối đoái c. Lãi suất
d. Chỉ số giá tiêu dùng
Câu hỏi 6 Nhà đầu tư mua một thương phiếu có mệnh giá 100.000 đồng, kỳ hạn 182 ngày
(thời hạn còn lại 30 ngày) với giá 99.300 đồng. Tỷ suất sinh lợi theo năm (365 ngày) nhà đầu
tư dự tính nhận được sẽ là? a. 8,52 % b. 1,41% c. 8,58% d. 1,40%
Downloaded by Dylan Tran (dylantrly1@gmail.com) lOMoARcPSD|36477832
Câu hỏi 7 Tư vấn sáp nhập và mua bán doanh nghiệp là một trong những nghiệp vụ chính của: a. Ngân hàng thương mại b. Ngân hàng đầu tư
c. Ngân hàng phát triển
d. Ngân hàng chính sách xã hội
Câu hỏi 8 Thị trường nào sau đây có chức năng tài trợ cho các khoản đầu tư dài hạn như xây
dựng nhà máy, văn phòng, đường cao tốc, trường học? a. Thị trường tiền tệ b. Thị trường vốn
c. Thị trường niêm yết chứng khoán
d. Thị trường phi tập trung
Câu hỏi 9 Tổ chức lựa chọn và quyết định lãi suất phát hành tín phiếu kho bạc
a. Ngân hàng Nhà nước Việt Nam b. Kho bạc Nhà nước
c. Các công ty chứng khoán
d. Các ngân hàng thương mại
Câu hỏi 10 Dịch vụ mà ngân hàng thương mại cung cấp trên thị trường chứng khoán bao gồm: a. Bảo lãnh phát hành b. Giám sát quỹ đầu tư c. Lưu ký chứng khoán
d. Cả ba câu đều đúng
Câu hỏi 11 Loại rủi ro nào sau đây có thể giảm thiểu thông qua đa dạng hóa: I - Rủi ro tài
chính; II - Rủi ro thị trường; III - Rủi ro tín dụng; IV - Rủi ro lãi suất; V - Rủi ro tỷ giá. a. I b. II, IV và V c. I và III d. II, III, IV và V
Câu hỏi 12 Doanh nghiệp bảo hiểm nhân thọ là?
a. Định chế huy động tiền gửi b. Tổ chức tín dụng
c. Định chế cung cấp dịch vụ thanh toán
d. Tất cả các câu đều sai
Câu hỏi 13 Trái phiếu coupon do công ty ABC phát hành được tổ chức S&P xếp hạng tín
nhiệm AAA có mệnh giá là 1.000.000 VND, lãi suất coupon là 10%/năm, thời hạn còn lại 3
năm. Lãi suất đáo hạn của trái phiếu là 10%. Giá hiện tại của trái phiếu sẽ là?
Downloaded by Dylan Tran (dylantrly1@gmail.com) lOMoARcPSD|36477832 a. 1.000.000 VND b. 881.000 VND c. 1.064.180 VND d. 1.142.780 VND
Câu hỏi 14 Theo quy định hiện hành của Việt Nam, tiêu chí nào sau đây được sử dụng để
phân biệt giữa ngân hàng và tổ chức tín dụng phi ngân hàng
a. Thời hạn tiền gửi được nhận
b. Đối tượng khách hàng được nhận tiền gửi
c. Loại tiền gửi được nhận d. Cả ba câu đều đúng
Câu hỏi 15 Khác biệt cơ bản giữa hợp đồng tương lai và hợp đồng kỳ hạn:
a. Hợp đồng tương lai được giao dịch trên thị trường tập trung
b. Hợp đồng tương lai được tính lỗ/lãi hàng ngày theo giá thị trường
c. Khi giao dịch hợp đồng tương lai, nhà đầu tư bắt buộc phải ký quỹ d. Tất cả đều đúng
Câu hỏi 16 Bảo hiểm tai nạn và sức khỏe con người được gọi là: a. Bảo hiểm xã hội b. Bảo hiểm nhân thọ
c. Bảo hiểm phi nhân thọ
d. Bảo hiểm trách nhiệm dân sự
Câu hỏi 17 Phiên đóng cửa tuần n của thị trường chứng khoán Việt Nam, VN – Index đạt
496,79 điểm, tăng 12,68 điểm so với phiên đóng cửa của tuần thứ (n-1). Mức tăng này tương đương với: a. 2,55% b. 2,62% c. 2,48% d. 12,68%
Câu hỏi 18 Công cụ nào dưới đây không được nhận cổ tức?
a. Chứng quyền (Warrant on stock)
b. Quyền mua trước cổ phần (Rights)
c. Quyền chọn mua cổ phiếu (Call option)
d. Tất cả các câu đều đúng
Câu hỏi 20 Quỹ đầu tư chứng khoán Việt Nam (VF1) thực hiện mua 19.000 chứng chỉ quỹ
đầu tư cân bằng Prudential (BF1). Giao dịch này được thực hiện ở? a. Thị trường sơ cấp b. Thị trường thứ cấp
Downloaded by Dylan Tran (dylantrly1@gmail.com) lOMoARcPSD|36477832 c. Thị trường OTC
d. Không được phép mua
Câu 1: Công ty cổ phần không được dùng các nguồn sau để mua cổ phiếu quỹ, ngoại trừ a. Vốn vay ngân hàng
b. Quỹ khen thưởng phúc lợi
c. Vốn nợ của khách hàng
d. Thặng dư vốn cổ phần
Câu hỏi 2 Công ty cổ phần Kiti có tổng tài sản 100 tỷ đồng, nợ 30 tỷ đồng. Công ty đã phát
hành 4 triệu cổ phiếu phổ thông, mệnh giá 10.000 đồng, và 500.000 cổ phiếu ưu đãi mệnh giá
10.000 đồng. Hiện tại cổ phiếu quỹ của công ty là 400.000 cổ phiếu và giá cổ phiếu phổ
thông là 32.000, giá cổ phiếu ưu đãi là 23.000. Giá trị sổ sách trên mỗi cổ phiếu phổ thông (Book Value per Share) là?
a. 18.056 đồng/cổ phiếu
b. 16.250 đồng/cổ phiếu c. 14.625 đồng/cổ phiếu d. 24.028 đồng/cổ phiếu
Câu hỏi 3 Phát biểu nào sau đây là chưa chính xác?
a. Thị trường ngoại hối là thị trường chỉ giao dịch các đồng ngoại tệ
b. Thị trường ngoại hối là thị trường chỉ giao dịch các đồng ngoại tệ & vàng tiêu chuẩn quốc tế
c. Thị trường ngoại hối là thị trường giao dịch 24/24 d. Câu a và b đúng
Câu hỏi 4Phát biểu về vị thế mua (Long position) trong một hợp đồng quyền chọn:
a. Bên bán quyền chọn mua (Writing a call option)
b. Bên mua quyền chọn bán (Buying a put option)
c. Bên bán hợp đồng quyền chọn bán (Writing a put option) d. Tất cả đều sai
Câu hỏi 5 Ngân hàng yết tỷ giá như sau: EUR/VND: 28.258 – 28.740; USD/VND: 21.090 –
21.150. Công ty xuất nhập khẩu Kaka bán 200.000 EUR mua USD từ ngân hàng. Số USD công ty nhận được là: Select one: a. 267.980 USD b. 272.540 USD c. 271.780 USD d. 267.220 USD
Câu hỏi 6 Nhà đầu tư mua chứng chỉ tiền gửi mới phát hành có mệnh giá 100 triệu đồng, thời
hạn 180 ngày với giá 96 triệu đồng. Giả sử lạm phát dự kiến trong năm tới là 5,6%/năm, lãi
suất thực của khoản đầu tư này là?
Downloaded by Dylan Tran (dylantrly1@gmail.com) lOMoARcPSD|36477832 a. 2,85%/năm b. 8,45%/năm c. 14,05%/năm d. 6,97%/năm
Câu hỏi 7 Công ty GE phát hành thương phiếu thời hạn 270 ngày. Giao dịch này thuộc: I. Thị
trường tiền tệ; II. Thị trường vốn; III. Thị trường công cụ nợ; IV. Thị trường công cụ vốn; V.
Thị trường sơ cấp; VI. Thị trường thứ cấp. a. I, IV và V b. II, III và VI c. I, III và V d. II, III và V
Câu hỏi 8 Cho biết tỷ giá giao ngay được niêm yết tại ngân hàng như sau: AUD/HKD:
7,2961/93; AUD/NZD: 1,1224/34; USD/HKD: 7,7529/33. Khách hàng mua Dollar Mỹ
(USD) thanh toán bằng Dollar Úc (AUD), tỷ giá áp dụng cho khách hàng là: a. AUD/USD: 0,9410 b. USD/AUD: 1,0621 c. AUD/USD: 0,9414 d. USD/AUD: 1,0627
Câu hỏi 9 Nhà đầu tư sẽ thực hiện chiến lược nào sau đây nếu anh ta nghĩ rằng giá cổ phiếu
sẽ giảm đáng kể trong tương lai? a. Mua quyền chọn mua b. Bán quyền chọn mua c. Mua quyền chọn bán d. Câu b và c đúng
Câu hỏi 10 Công ty chứng khoán không được phép thực hiện nghiệp vụ nào sau đây cho khách hàng?
a. Lưu ký chứng khoán cho khách hàng
b. Cho vay ứng trước tiền bán chứng khoán
c. Mở tài khoản bằng tiền cho khách hàng
d. Cho vay giao dịch ký quỹ
Câu hỏi 11 Công cụ nào sau đây thường có thời hạn ngắn nhất? a. Trái phiếu b. Cổ phiếu c. Chứng quyền d. Hợp đồng mua lại
Câu hỏi 12 Cơ quan có quyền quyết định cao nhất của quỹ đầu tư chứng khoán là?
a. Đại hội nhà đầu tư
Downloaded by Dylan Tran (dylantrly1@gmail.com) lOMoARcPSD|36477832 b. Ban đại diện quỹ c. Công ty quản lý quỹ d. Ngân hàng giám sát
Câu hỏi 13 Thuật ngữ "Bancassurance" là?
a. Bắt buộc các ngân hàng mua bảo hiểm cho các khoản tiền gửi của khách hàng
b. Một dịch vụ tín dụng mà ngân hàng cung cấp riêng cho các công ty bảo hiểm
c. Một hình thức đầu tư mới của các công ty bảo hiểm
d. Hình thức hợp tác giữa bảo hiểm và ngân hàng trong việc phân phối các sản phẩm bảo hiểm
Câu hỏi 14 Công ty N có lợi nhuận trước thuế và lãi vay là 14 tỷ đồng. Giả sử nguồn vốn của
công ty bao gồm cổ phiếu phổ thông và 80 tỷ đồng nợ vay với lãi suất 8%/năm, thuế suất
thuế thu nhập doanh nghiệp là 40%. Lợi nhuận còn lại dành cho cổ đông phổ thông là bao nhiêu? a. 4,56 tỷ đồng b. 7,60 tỷ đồng c. 6,40 tỷ đồng d. 3,04 tỷ đồng
Câu hỏi 15 Ngân hàng GS bán tạm thời cho quỹ đầu tư LM 1.000 tín phiếu kho bạc Mỹ, có
mệnh giá 1.000 USD, kỳ hạn 182 ngày (thời hạn còn lại của tín phiếu là 91 ngày), tại mức lãi
suất chiết khấu (bank discount rate) là 2,25%/năm (360 ngày) và cam kết mua lại sau 7 ngày
với mức lãi suất mua lại là 3%/năm (360 ngày). Cho biết giá trị hợp đồng khi ngân hàng GS
bán tạm thời lượng tín phiếu trên? a. 994.421 USD b. 994.313 USD c. 988.753 USD d. 988.905 USD
Câu hỏi 16 Những nội dung sau đây đều đúng khi công ty phát hành cổ phiếu dưới mệnh giá, ngoại trừ:
a. Vốn góp của cổ đông tăng
b. Thặng dư vốn cổ phần giảm
c. Quyền lợi của cổ đông hiện hữu có thể bị ảnh hưởng
d. Vốn góp của cổ đông giảm
Câu hỏi 17 Trường hợp nào sau đây liên quan nhiều nhất đến sự lựa chọn bất lợi trong bảo hiểm?
a. Khách hàng cố tình che giấu thông tin về tình trạng sức khoẻ khi mua bảo hiểm nhân thọ.
b. Khách hàng lạm dụng việc sử dụng thuốc và các dịch vụ y tế trong bảo hiểm y tế.
c. Khách hàng không chú ý việc bảo quản xe sau khi đã mua bảo hiểm tài sản.
Downloaded by Dylan Tran (dylantrly1@gmail.com) lOMoARcPSD|36477832
d. Khách hàng tự tử sau khi mua bảo hiểm nhân thọ.
Câu hỏi 18 Doanh nghiệp có nhu cầu về vốn để đầu tư dài hạn vào tài sản cố định có thể chọn phương án nào sau đây?
a. Vay các ngân hàng thương mại b. Phát hành cổ phiếu c. Phát hành trái phiếu
d. Cả ba câu đều đúng
Câu hỏi 19 Nhân viên môi giới chứng khoán được thực hiện những công việc sau đây, ngoại trừ:
a. Nhận lệnh của nhà đầu tư để nhập vào hệ thống
b. Cung cấp các báo cáo nghiên cứu
c. Quyết định mua bán thay khách hàng d. Tư vấn đầu tư
Câu hỏi 20 Theo Luật các tổ chức tín dụng số 47/2010/QH12, không có loại hình ngân hàng nào sau đây? a. Ngân hàng thương mại b. Ngân hàng chính sách c. Ngân hàng hợp tác xã d. Ngân hàng đầu tư
Câu 1:Thặng dư vốn cổ phần phát sinh khi: a. Công ty làm ăn có lãi
b. Phát hành cổ phiếu phổ thông với giá cao hơn mệnh giá
c. Phát hành cổ phiếu phổ thông với giá thấp hơn mệnh giá
d. Tất cả các trường hợp
Câu hỏi 2 Tổ chức chỉ định thanh toán cho các giao dịch cổ phiếu niêm yết trên thị trường chứng khoán Việt Nam là?
a. Ngân hàng đầu tư và phát triển Việt Nam
b. Ngân hàng phát triển Việt Nam
c. Sở giao dịch chứng khoán
d. Ngân hàng Nhà nước Việt Nam
Câu hỏi 3 Khi người được bảo hiểm vi phạm nguyên tắc trung thực tuyệt đối, hợp đồng bảo
hiểm có thể vẫn có hiệu lực nếu người được bảo hiểm:
a. Vô tình không kê khai b. Giấu thông tin c. Cố ý kê khai sai d. Không có câu nào đúng
Câu hỏi 4 Tính chất nào sau đây là tính chất của quyền tiên mãi (quyền mua trước cổ phần)?
Downloaded by Dylan Tran (dylantrly1@gmail.com) lOMoARcPSD|36477832
a. Giá thực hiện quyền thường cao hơn giá thị trường của cổ phiếu
b. Dành cho tất cả chủ sở hữu của công ty c. Ngắn hạn
d. Làm công ty tăng vốn
Câu hỏi 5 Quyền tiên mãi (Right) là:
a. Quyền cho phép cổ đông hiện hữu được mua một số lượng cổ phiếu mới với một mức giá
xác định trong một thời gian dài.
b. Quyền cho phép nhà đầu tư được mua một số lượng cổ phiếu mới với một mức giá xác
định thường thấp hơn giá thị trường hiện tại trong một thời gian dài.
c. Quyền cho phép cổ đông hiện hữu được mua một số lượng cổ phiếu mới với một mức
giá thường thấp hơn giá thị trường hiện hành trong một thời gian ngắn.
d. Tất cả các câu đều đúng.
Câu hỏi 6 Cho biết tỷ giá giao ngay được niêm yết tại ngân hàng như sau: AUD/HKD:
7,2961/93; AUD/NZD: 1,1224/34 ; USD/HKD: 7,7529/33. Khách hàng bán 100 NZD sẽ thu được a. 15,4 HKD b. 15,38 HKD c. 649,47 HKD d. 650,33 HKD
Câu hỏi 7 Điều kiện để công ty chứng khoán thực hiện nghiệp vụ tư vấn, môi giới và tự
doanh chứng khoán phái sinh là:
a. Vốn điều lệ, vốn chủ sở hữu từ 300 tỷ trở lên
b. Vốn điều lệ, vốn chủ sở hữu từ 600 tỷ trở lên
c. Vốn điều lệ, vốn chủ sở hữu từ 800 tỷ trở lên
d. Vốn điều lệ, vốn chủ sở hữu từ 3000 tỷ trở lên
Câu hỏi 8 Khi tính tỷ giá mua kỳ hạn, áp dụng lãi suất … đối với đồng định giá và lãi suất …
đối với đồng yết giá. a. tiền gửi…cho vay b. cho vay…tiền gửi c. tiền gửi…tiền gửi d. cho vay…cho vay
Câu hỏi 9 Lãi suất cho vay của công ty tài chính và ngân hàng thương mại thường có sự chênh lệch là do?
a. Các khoản cho vay của công ty tài chính ít rủi ro hơn
b. Các khoản cho vay của công ty tài chính có tính thanh khoản cao hơn
c. Thời hạn cho vay của công ty tài chính dài hơn
d. Cả ba câu đều sai
Downloaded by Dylan Tran (dylantrly1@gmail.com) lOMoARcPSD|36477832
Câu hỏi 10 Công ty ABC hiện có 280 triệu cổ phiếu phổ thông đang lưu hành, giá trị sổ sách
trên một cổ phiếu (Book Value Per Share) là 20.000 VND, công ty thực hiện việc trả cổ tức
bằng cổ phiếu với tỷ lệ 20%. Sau nghiệp vụ này, giá trị sổ sách trên một cổ phiếu của VNM sẽ là: a. 20.000 VND b. 24.000 VND c. 16.667 VND d. 10.000 VND
Câu hỏi 11 Một công ty chứng khoán thực hiện đồng thời hoạt động môi giới và tự doanh chứng khoán phải:
a. Ưu tiên trước cho khách hàng
b. Tách bạch tài khoản của khách hàng với tài khoản của công ty
c. Tách bạch giữa hoạt động môi giới và hoạt động tự doanh
d. Tất cả các câu đều đúng
Câu hỏi 12 Loại hợp đồng quyền chọn cho phép người sở hữu quyền chọn được quyền thực
hiện mua/ bán tài sản cơ sở tại bất cứ thời điểm nào trong thời hạn hiệu lực của hợp đồng là:
a. Quyền chọn kiểu Mỹ
b. Quyền chọn kiểu Châu Âu
c. Quyền chọn kiểu Hà Lan d. Câu a và b đúng
Câu hỏi 13 Theo quy định hiện hành, để được cấp phép thực hiện tất cả các nghiệp vụ kinh
doanh (không tính kinh doanh chứng khoán phái sinh), công ty chứng khoán phải có vốn điều lệ tối thiểu là: a. 43 tỷ đồng b. 300 tỷ đồng c. 135 tỷ đồng d. 200 tỷ đồng
Câu hỏi 14 Lợi nhuận đối với người mua quyền chọn mua là?
a. Lời vô hạn, lỗ giới hạn
b. Lời giới hạn, lỗ vô hạn
c. Lời vô hạn, lỗ vô hạn
d. Lời giới hạn, lỗ giới hạn
Câu hỏi 15 Các khoản sau đây là doanh thu từ hoạt động kinh doanh chính của doanh nghiệp bảo hiểm, ngoại trừ
a. Thu phí nhận tái bảo hiểm b. Thu phí bảo hiểm gốc
c. Thu từ hoạt động đầu tư chứng khoán
Downloaded by Dylan Tran (dylantrly1@gmail.com) lOMoARcPSD|36477832
d. Thu hoa hồng nhượng tái bảo hiểm
Câu hỏi 16 Ở Việt Nam, lãi suất nào sau đây thường được dùng làm lãi suất phi rủi ro?
a. Lãi suất tiết kiệm kỳ hạn một năm của các ngân hàng thương mại
b. Lãi suất trái phiếu kho bạc kỳ hạn 10 năm
c. Lãi suất tín phiếu kho bạc
d. Lãi suất cơ bản do Ngân hàng Nhà nước Việt Nam công bố
Câu hỏi 17 Tổ chức tài chính nào sau đây có chức năng giám sát hệ thống tài chính toàn cầu?
a. Quỹ tiền tệ quốc tế (IMF)
b. Ngân hàng Trung ương Châu Âu (ECB)
c. Ngân hàng thế giới (WB)
d. Ngân hàng phát triển Châu Á (ADB)
Câu hỏi 18 Công ty Y phát hành 10.000.000 cổ phiếu để tăng vốn, giá phát hành là 14.000
đồng/CP, mệnh giá cổ phiếu là 10.000 đồng. Sau khi phát hành:
a. Vốn góp của cổ đông tăng thêm 140 tỷ
b. Thặng dư vốn cổ phần tăng thêm 40 tỷ
c. Vốn chủ sỡ hữu tăng thêm 100 tỷ d. Cả b và c
Câu hỏi 19 Ông X mua 100 cổ phiếu ABC tại mức giá 44.000 đồng/cổ phiếu. Một năm sau,
ông nhận cổ tức 1.000 đồng/cổ phiếu và giá cổ phiếu ABC đã giảm xuống còn 41.000
đồng/cổ phiếu. Suất sinh lời của khoản đầu tư vào cổ phiếu của ông X là: a. – 6,82% b. 2,27% c. 9,09% d. – 4,55%
Câu hỏi 20 Thông thường, tỷ suất sinh lời yêu cầu của nhà đầu tư vào các tài sản tài chính sẽ?
a. Lớn hơn lãi suất ngân hàng
b. Lớn hơn lãi suất tín phiếu kho bạc
c. Lớn hơn lãi suất trái phiếu công ty
d. Lớn hơn lãi suất chấp phiếu ngân hàng
Câu 1: Khi công ty thực hiện mua lại cổ phiếu phổ thông, giá trị sổ sách trên mỗi cổ phiếu (Book Value per Share), sẽ: a. Tăng b. Giảm c. Không thay đổi
d. Chưa xác định được
Câu hỏi 2 Khi lãi suất thị trường biến động, thu nhập từ việc nắm giữ công cụ tài chính nào
sau đây sẽ bị ảnh hưởng trực tiếp?
Downloaded by Dylan Tran (dylantrly1@gmail.com) lOMoARcPSD|36477832 a. Công cụ nợ b. Công cụ vốn c. Công cụ phái sinh
d. Công cụ có tính chuyển đổi
Câu hỏi 3 Khi lãi suất thị trường không thay đổi, khoản thu nhập nhà đầu tư không nhận được
nếu mua và nắm giữ trái phiếu coupon đến khi đáo hạn là: a. Chênh lệch giá b. Trái tức
c. Lãi tái đầu tư trái tức d. Giá trị mệnh giá
Câu hỏi 4 Tại Việt Nam, quỹ đầu tư chứng khoán có thể được thành lập dưới dạng nào sau đây?
a. Quỹ đầu tư dạng công ty
b. Quỹ đầu tư dạng hợp đồng
c. Cả a và b đều đúng d. Cả a và b đều sai
Câu hỏi 5 Quyền bán lại trái phiếu được thực hiện khi:
a. Lãi suất thị trường & giá trái phiếu tăng
b. Lãi suất thị trường tăng & giá trái phiếu giảm
c. Lãi suất thị trường giảm & giá trái phiếu tăng
d. Lãi suất thị trường và giá trị của trái phiếu giảm
Câu hỏi 6 Trong các tổ chức tài chính sau đây, tổ chức nào là ngân hàng đầu tư?
a. Ngân hàng đầu tư và phát triển Việt Nam
b. Ngân hàng phát triển Việt Nam
c. Ngân hàng phát triển nhà Đồng bằng Sông Cửu Long
d. Tất cả các câu đều sai
Câu hỏi 7 Xếp hạng tín nhiệm theo S&P 500 của công ty X là AAA và công ty Y là BBB, thời
hạn của hai trái phiếu mà hai công ty này phát hành là bằng nhau. Phát biểu nào sau đây là chính xác nhất?
a. Lãi suất coupon của trái phiếu X thường lớn hơn lãi suất coupon của trái phiếu Y
b. Lãi suất coupon của trái phiếu X thường nhỏ hơn lãi suất coupon của trái phiếu Y
c. Lãi suất đáo hạn của trái phiếu X thường lớn hơn lãi suất đáo hạn của trái phiếu Y
d. Lãi suất đáo hạn của trái phiếu X thường nhỏ hơn lãi suất đáo hạn của trái phiếu Y
Câu hỏi 8 Giá của đồng tiền của quốc gia này so với đồng tiền của quốc gia khác được gọi là? a. Tỷ giá hối đoái b. Lãi suất
Downloaded by Dylan Tran (dylantrly1@gmail.com) lOMoARcPSD|36477832 c. Chỉ số giá tiêu dùng
d. Tất cả các câu đều sai
Câu hỏi 9 Tổ chức nào sau đây không phải tham gia bảo hiểm tiền gửi? a. Công ty tài chính
b. Công ty cho thuê tài chính
c. Ngân hàng thương mại Nhà nước
d. Ngân hàng chính sách xã hội
Câu hỏi 10 Mô hình đa năng là mô hình định chế tài chính thực hiện hoạt động nào sau đây?
a. Kinh doanh tiền tệ, chứng khoán và bảo hiểm
b. Nhận tiền gửi, cho vay đồng tài trợ và thanh toán
c. Bảo lãnh phát hành, quản lý đầu tư và tự doanh chứng khoán
d. Tất cả các câu đều sai
Câu hỏi 11 Công ty chứng khoán chỉ được phép thực hiện nghiệp vụ bảo lãnh phát hành
chứng khoán khi đã được phép thực hiện nghiệp vụ nào sau đây? a. Môi giới chứng khoán b. Lưu ký chứng khoán c. Tự doanh
d. Quản lý danh mục đầu tư
Câu hỏi 12 Người bán quyền chọn mua:
a. Đứng trên quan điểm giá tăng
b. Đứng trên quan điểm giá giảm
c. Có quan điểm không phụ thuô ̣c vào giá cổ phiếu tăng hay giảm trong tương lai
d. Tất cả các câu đều sai
Câu hỏi 13 Nhà đầu tư thực hiện bán khống cổ phiếu khi dự đoán giá của cổ phiếu sẽ: a. Tăng lên b. Không đổi c. Giảm đi d. Tất cả đều sai
Câu hỏi 14 Trường hợp nào sau đây được coi là phát hành chứng khoán ra công chúng: (I)
Chào bán thông qua phương tiện thông tin đại chúng, kể cả Internet (II) Chào bán chứng
khoán cho từ 100 nhà đầu tư trở lên, không kể nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp (III)
Chào bán cho một số lượng nhà đầu tư không xác định a. Phát biểu I và II b. Phát biểu I hoặc II
c. Phát biểu I hoặc II hoặc III
d. Phát biểu I, II và III
Downloaded by Dylan Tran (dylantrly1@gmail.com) lOMoARcPSD|36477832
Câu hỏi 15 Loại chứng khoán nào sau đây được phép phát hành kèm theo trái phiếu hoặc cổ
phiếu ưu đãi cho phép người nắm giữ nó được quyền mua một khối lượng cổ phiếu phổ thông
nhất định theo một giá đã được xác định trong một thời kỳ nhất định:
a. Cổ phiếu ưu đãi (Preferred stock) b. Trái phiếu (Bond)
c. Chứng quyền dựa trên cổ phiếu (Stock Warrant)
d. Quyền mua trước cổ phần (Right)
Câu hỏi 16 Ngày 27/4/2017 là ngày đăng ký cuối cùng để nhận lãi trái phiếu chính phủ
TD1621470 trên Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội. Theo chu kỳ thanh toán T+1, ngày bắt
đầu giao dịch không hưởng lãi đầu tiên là: a. 27/4/2017 b. 26/4/2017 c. 25/4/2017 d. Tất cả đều sai
Câu hỏi 17 Trong phiên chào bán 3.000 tỷ đồng tín phiếu kho bạc, lãi suất công bố là
8%/năm theo hình thức đấu thầu khối lượng của Ngân hàng Nhà nước, ngân hàng A dự thầu
1.200 tỷ đồng, biết tổ1ng khối lượng dự thầu là 6.000 tỷ đồng với 10 tổ chức tham gia dự
thầu. Khối lượng trúng thầu của ngân hàng A là? a. 600 tỷ đồng b. 1.200 tỷ đồng c. 300 tỷ đồng d. 1.500 tỷ đồng
Câu hỏi 18 Khi VND tăng giá so với USD, chuyến du lịch sang Mỹ của người dân Việt Nam sẽ: a. Rẻ hơn b. Đắt hơn c. Không bị ảnh hưởng
d. Tất cả các câu đều sai
Câu hỏi 19 Thị trường chứng khoán đang trên đà tăng, cổ phiếu VNM đã tăng giá liên tục
nhiều phiên. Là nhà tư vấn đầu tư, bạn sẽ khuyên khách hàng của mình:
a. Mua cổ phiếu VNM vì tôi chắc chắn sẽ tiếp tục tăng giá.
b. Bán cổ phiếu VNM vì tôi chắc chắn giá sẽ giảm.
c. Không mua vì thị trường không ổn định
d. Chỉ cung cấp đầy đủ thông tin cho khách hàng và để họ tự quyết định mua bán
Câu hỏi 20 Những nội dung sau đây đều đúng khi công ty phát hành cổ phiếu dưới mệnh giá, ngoại trừ:
a. Vốn góp của cổ đông tăng
b. Thặng dư vốn cổ phần có thể giảm
Downloaded by Dylan Tran (dylantrly1@gmail.com) lOMoARcPSD|36477832
c. Quyền lợi của cổ đông hiện hữu có thể bị ảnh hưởng
d. Thặng dư vốn cổ phần tăng
Câu 1: Cổ phiếu phổ thông và cổ phiếu ưu đãi cổ tức khác nhau ở những điểm nào sau đây:
(1) Thời hạn tồn tại của cổ phiếu; (2) Quyền bầu cử biểu quyết; (3) Tỷ lệ và cách thức chi trả
cổ tức; (4) Thứ tự phân chia tài sản khi công ty thanh lý hoặc giải thể
a. Phát biểu II, III và IV đúng
b. Phát biểu I, II, và III đúng
c. Phát biểu III và IV đúng
d. Phát biểu I, II, III và IV đúng
Câu hỏi 2 Theo quy định của Việt Nam, tổ chức tài chính nào sau đây được huy động tiền gửi của các doanh nghiệp? a. Công ty quản lý quỹ
b. Quỹ đầu tư chứng khoán c. Công ty tài chính d. Công ty chứng khoán
Câu hỏi 3 Ai trong số những người sau đây là chủ sở hữu của công ty cổ phần? a. Trái chủ b. Cổ đông phổ thông
c. Cổ đông nắm giữ cổ phiếu ưu đãi cổ tức d. Cả b và c
Câu hỏi 4 Cho thông tin tỷ giá tại ngày 20/08/2017 như sau: USD/VND = 22.310 – 22.470;
AUD/VND = 16.100 – 16.450; Tỷ giá AUD/USD là:
a. AUD/USD = 0,7165 – 0,7373
b. AUD/USD = 1,3562 – 1,3957 c. AUD/USD = 0,7217 – 0,7320 d. AUD/USD = 1,3857 – 1,3660
Câu hỏi 5 Một cổ phiếu được coi là định giá cao nếu giá thị trường của cổ phiếu…
a. Thấp hơn giá trị sổ sách
b. Cao hơn giá trị sổ sách
c. Thấp hơn giá trị nội tại (Intrinsic value)
d. Cao hơn giá trị nội tại
Câu hỏi 6 Tổ chức nào sau đây là trung gian tài chính, ngoại trừ: a. Công ty tài chính b. Quỹ hỗ tương c. Công ty kiều hối
d. Ngân hàng thương mại
Downloaded by Dylan Tran (dylantrly1@gmail.com) lOMoARcPSD|36477832
Câu hỏi 7 Trong các nguồn vốn hình thành tài sản nợ của ngân hàng thương mại, nguồn vốn
nào sau đây là cơ sở ban đầu để hình thành nên các nguồn vốn khác? a. Vốn huy động b. Vốn vay c. Vốn chủ sở hữu d. Cả ba câu đều sai
Câu hỏi 8 Sự khác nhau giữa nghiệp vụ cho vay cầm cố giấy tờ có giá và hợp đồng mua lại
(Repo) chủ yếu thể hiện ở:
a. Thời hạn của khoản vay
b. Công cụ dùng làm tài sản đảm bảo c. Lãi suất khoản vay
d. Quyền bán hợp pháp tài sản đảm bảo
Câu hỏi 9 Nghiệp vụ truyền thống của ngân hàng đầu tư:
a. Nhận tiền gửi dài hạn
b. Cho vay dự án trung và dài hạn
c. Bảo lãnh phát hành chứng khoán
d. Môi giới chứng khoán
Câu hỏi 10 Câu nào sau đây không đúng đối với hợp đồng tương lai (Future)?
a. Nhà đầu tư bắt buộc phải giao hàng hóa khi đáo hạn hợp đồng
b. Nhà đầu tư phải ký quỹ giao dịch
c. Hợp đồng được tính hàng ngày theo giá thị trường
d. Thanh toán lỗ/ lãi hàng ngày
Câu hỏi 11 Tại thời điểm chuyển đổi, nếu tất cả các trái phiếu có thể chuyển đổi đều được trái
chủ chuyển đổi thành cổ phiếu phổ thông thì:
a. Thu nhập trên cổ phần thường (EPS) tăng
b. Thu nhập trên cổ phần thường (EPS) không bị ảnh hưởng
c. Thu nhập trên cổ phần thường (EPS) giảm d. Tất cả đều sai
Câu hỏi 12 Trong phiên đấu thầu chào bán 500 tỷ đồng tín phiếu kho bạc theo hình thức đấu
thầu cạnh tranh lãi suất (xét thầu đơn giá & không có lãi suất chỉ đạo), có 5 tổ chức dự thầu
với khối lượng và lãi suất tương ứng như sau: A (200 tỷ đồng - 8%/năm), B (400 tỷ đồng -
8,3%/năm), C (100 tỷ đồng - 7,9%/năm), D (100 tỷ đồng - 8,3%/năm), E (50 tỷ đồng -
8,2%/năm). Lãi suất và khối lượng trúng thầu của D là? a. 8,3% - 120 tỷ đồng b. 8,3% - 30 tỷ đồng c. 8,3% - 100 tỷ đồng d. 7,9% - 30 tỷ đồng
Downloaded by Dylan Tran (dylantrly1@gmail.com) lOMoARcPSD|36477832
Câu hỏi 13 Bảo lãnh phát hành là việc tổ chức bảo lãnh phát hành giúp tổ chức phát hành
thực hiện các công việc sau đây, ngoại trừ:
a. Thực hiện các thủ tục trước khi chào bán chứng khoán
b. Nhận mua một phần hay toàn bộ chứng khoán của tổ chức phát hành để bán lại
c. Đảm bảo khả năng thanh toán cho tổ chức phát hành
d. Phân phối chứng khoán cho tổ chức phát hành
Câu hỏi 14 Công ty phát hành trái phiếu có thể mua lại với lãi suất cố định 12%/năm. Trường
hợp nào sau đây công ty sẽ mua lại số trái phiếu trên?
a. Lợi nhuận sau thuế của công ty tăng lên 12%
b. Lợi nhuận sau thuế của công ty giảm 12%
c. Lãi suất thị trường tăng lên 16%
d. Lãi suất thị trường giảm xuống 8%
Câu hỏi 15 Một hợp đồng quyền chọn tiền tệ giữa ngân hàng Vietcombank và khách hàng X.
X phải trả phí quyền chọn cho:
a. Nhà môi giới cho dù có thực hiện hợp đồng hay không
b. Vietcombank chỉ khi X thực hiện hợp đồng
c. Nhà môi giới khi X thực hiện hợp đồng
d. Vietcombank cho dù X có thực hiện hợp đồng hay không
Câu hỏi 16 Nghiệp vụ bảo lãnh của ngân hàng thương mại thuộc:
a. Nghiệp vụ tài sản nợ
b. Nghiệp vụ tài sản có
c. Nghiệp vụ ngoại bảng (trung gian hoa hồng) d. Câu a và c đúng
Câu hỏi 17 Ngân hàng trung ương không thực hiện loại giao dịch nào sau đây? a. Phát hành tiền giấy
b. Phát hành tín phiếu kho bạc
c. Phát hành tín phiếu để ổn định tiền tệ
d. Cho vay hỗ trợ thanh toán
Câu hỏi 18 Phí bảo hiểm của doanh nghiệp bảo hiểm là:
a. Lợi nhuận của doanh nghiệp bảo hiểm
b. Khoản nợ của công ty bảo hiểm đối với khách hàng
c. Số tiền khách hàng còn nợ doanh nghiệp bảo hiểm d. Tất cả đều sai
Câu hỏi 19 Biết các tỉ giá giao ngay được yết tại Ngân hàng ngày 15/07/201X như sau :
USD/VND: 22.260 – 22.330; USD/CHF: 0,9798 – 0,9805. Khách hàng bán CHF mua VND,
NH sẽ áp dụng tỉ giá CHF/VND là: a. 22.703
Downloaded by Dylan Tran (dylantrly1@gmail.com) lOMoARcPSD|36477832 b. 22.719 c. 25.227 d. 22.790
Câu hỏi 20 Khi nhận lệnh của khách hàng, công ty chứng khoán không nhất thiết phải: a. Kiểm tra lại tiền
b. Kiểm tra tính pháp lý của phiếu lệnh
c. Kiểm tra hợp đồng mở tài khoản giao dịch giữa khách hàng với công ty
d. Kiểm tra chứng khoán của khách hàng
Câu 1: Đối với trái phiếu bán cao hơn mệnh giá thì:
a. Lợi suất coupon = Lợi suất hiện hành = Lợi suất đáo hạn
b. Lợi suất coupon < Lợi suất hiện hành < Lợi suất đáo hạn
c. Lợi suất coupon > Lợi suất hiện hành > Lợi suất đáo hạn
d. Không có mối quan hệ giữa các loại lãi suất
Câu hỏi 2 Công ty cho thuê tài chính tại Việt Nam không được cung cấp tín dụng cho loại tài sản nào sau đây? a. Nhà xưởng b. Máy móc c. Thiết bị
d. Phương tiện vận chuyển
Câu hỏi 3 Người mua quyền chọn mua (Call option) cổ phiếu sẽ:
a. Trả phí, có quyền bán cổ phiếu với giá nhất định
b. Nhận phí, có quyền mua cổ phiếu với giá nhất định
c. Trả phí, có quyền mua cổ phiếu với giá nhất định
d. Nhận phí, có quyền bán cổ phiếu với giá nhất định
Câu hỏi 4 Phát biểu nào sau đây là đúng?
a. Thị trường sơ cấp tạo tính thanh khoản cho hàng hoá
b. Thị trường thứ cấp cung ứng hàng hoá mới cho thị trường
c. Thị trường thứ cấp quan trọng hơn thị trường sơ cấp
d. Hàng hoá giao dịch trên hai thị trường này giống nhau
Câu hỏi 5 Hai trái phiếu coupon có cùng mệnh giá và lãi suất danh nghĩa. Tuy nhiên, trái
phiếu A có thời hạn 10 năm và trái phiếu B có thời hạn 5 năm. Phát biểu chính xác nhất là:
a. Trái phiếu A có rủi ro tái đầu tư lớn hơn trái phiếu B
b. Trái phiếu A có rủi ro tái đầu tư nhỏ hơn trái phiếu B
c. Trái phiếu A có rủi ro tái đầu tư bằng trái phiếu B
d. Không so sánh được rủi ro tái đầu tư của hai trái phiếu
Downloaded by Dylan Tran (dylantrly1@gmail.com) lOMoARcPSD|36477832
Câu hỏi 6 Công ty bảo hiểm nhân thọ được phép dùng nguồn nào sau đây cho hoạt động đầu tư?
a. Dự phòng rủi ro bảo hiểm nhàn rỗi b. Vốn chủ sở hữu c. Vốn vay d. Câu a và b đúng
Câu hỏi 7 Căn cứ vào thời hạn, cấu trúc thị trường tài chính chia thành:
a. Thị trường tiền tệ và thị trường vốn
b. Thị trường vốn và thị trường chứng khoán
c. Thị trường tiền tệ và thị trường mở
d. Thị trường sơ cấp & thị trường thứ cấp
Câu hỏi 8 Thị trường ngoại hối là:
a. Thị trường tài chính ảo
b. Nhà đầu tư luôn luôn bị thua lỗ trên thị trường này
c. Chỉ có các tổ chức mới được tham gia d. Cả ba câu đều sai
Câu hỏi 9 Thời gian đáo hạn bình quân (Duration) của trái phiếu sẽ tăng khi:
a. Lợi suất đáo hạn tăng b. Lãi suất coupon tăng
c. Thời gian đáo hạn tăng
d. Lãi suất hiện hành tăng
Câu hỏi 10 Trả cổ tức bằng cổ phiếu sẽ:
a. Tăng quyền lợi theo tỷ lệ của cổ đông trong công ty
b. Không thay đổi tỷ lệ quyền lợi của cổ đông trong công ty
c. Giảm quyền lợi theo tỷ lệ của cổ đông trong công ty
d. Không có câu nào đúng
Câu hỏi 11 Một trái phiếu có lãi suất coupon cao được bán với giá cao hơn mệnh giá có kèm
theo điều kiện thu hồi bằng mệnh giá. Bên được hưởng lợi từ điều kiện thu hồi này là?
a. Người nắm giữ trái phiếu b. Nhà phát hành c. Nhà môi giới d. Nhà bảo lãnh
Câu hỏi 12 Một quyền mua cổ phần (Right) là một quyền chọn ... mua một số lượng ... nhất
định với mức giá xác định trong một thời hạn xác định trong tương lai.
a. Ngắn hạn, cổ phiếu thường
b. Ngắn hạn, trái phiếu
Downloaded by Dylan Tran (dylantrly1@gmail.com) lOMoARcPSD|36477832
c. Dài hạn, cổ phiếu thường d. Dài hạn, trái phiếu
Câu hỏi 13 Biết các tỷ giá giao ngay được yết tại ngân hàng ngày 25/10/20xx như sau:
AUD/USD: 0,9411 – 0,9414; USD/HKD: 7,7529 – 7,7533; EUR/USD: 1,3531 – 1,3535;
USD/VND: 21.100 – 21.170. Khách hàng muốn biết tỷ giá mua bán AUD/EUR, ngân hàng sẽ thông báo tỷ giá là: a. 0,6955 – 0,6956 b. 1,4373 – 1,4382 c. 0,6953 – 0,6957 d. 1,4378 – 1,4379
Câu hỏi 14 Rủi ro phi hệ thống (unsystematic risk) là loại rủi ro
a. Rủi ro có thể loại trừ thông qua đa dạng hóa
b. Rủi ro không thể loại trừ thông qua đa dạng hóa
c. Không liên quan đến đa dạng hóa đầu tư
d. Rủi ro liên quan đến môi trường kinh tế vĩ mô
Câu hỏi 15 Cổ phiếu phổ thông và trái phiếu có đặc điểm chung:
a. Được hưởng thu nhập ấn định trước
b. Được hưởng thu nhập không cố định
c. Được hoàn trả khi đến hạn d. Tất cả đều sai
Câu hỏi 16 Tỷ giá giữa đô la Mỹ và đồng Việt Nam (USD/VND) ngày 28/06/17 tại VCB là
22.705 đồng. Trường hợp này đồng nào là đồng yết giá và đồng nào là đồng định giá?
a. USD là đồng định giá, VND là đồng yết giá
b. VND là đồng định giá, USD là đồng yết giá
c. Không thể phân biệt được trong trường hợp này
d. Tùy vào phương pháp yết giá để gọi tên
Câu hỏi 17 Phát biểu nào sau đây là đúng với nghiệp vụ môi giới chứng khoán, ngoại trừ:
a. Nhân viên môi giới phải có chứng chỉ hành nghề.
b. Nhân viên môi giới của công ty chứng khoán chỉ được phép mở tài khoản giao dịch chứng
khoán tại công ty chứng khoán nơi mình hành nghề.
c. Khi khách hàng đặt lệnh trực tuyến (online), lệnh này sẽ chạy trực tiếp tới Sở giao
dịch chứng khoán, không qua công ty chứng khoán.
d. Công ty chứng khoán phải ưu tiên thực hiện lệnh của khách hàng trước lệnh tự doanh.
Câu hỏi 18 Đối tượng được mua tín phiếu Kho Bạc Việt Nam phát hành theo phương thức trực tiếp:
a. Các ngân hàng thương mại
b. Các tổ chức tín dụng
Downloaded by Dylan Tran (dylantrly1@gmail.com) lOMoARcPSD|36477832 c. Ngân hàng Nhà nước
d. Bảo hiểm Xã hội Việt Nam
Câu hỏi 19 Các hình thức trả cổ tức của công ty cổ phần có thể là: a. Cổ tức bằng tiền
b. Cổ tức bằng cổ phiếu
c. Cổ tức bằng tài sản
d. Cả ba câu trên đều đúng
Câu hỏi 20 Đối với quyền chọn kiểu Mỹ, thời điểm (thời gian) thực hiện hợp đồng là?
a. Ngay ngày kết thúc hợp đồng
b. Kể từ ngày mua quyền cho đến ngày kết thúc hợp đồng
c. Tùy người bán quyền d. Tùy người mua quyền
Downloaded by Dylan Tran (dylantrly1@gmail.com)

Trắc nghiệm Thị trường tài chính và các định chế tài chính có đáp án

Thông tin :

Tài liệu liên quan:

Bài tập tự luận Cho vay từng phần có lời giải

Tóm tắt lý thuyết môn Chu trình doanh thu thu tiền

Bộ ngân hàng câu hỏi trắc nghiệm Lý thuyết tài chính tiền tệ có đáp án

Lý thuyết phần mở rộng mô hình nhị phân