Bài giảng: Các thỏa thuận hạn chế cạnh tranh và miễn trừ
Bài giảng: Các thỏa thuận hạn chế cạnh tranh và miễn trừ
Preview text:
lOMoARcPSD|35919223 Các th a ỏ thu n ậ h n ạ chếế c n ạ h tranh b
ị cấếm và miếễn trừ b i ở Reinhard Ellger n i ộ dung 1. M c ụ đích quy ph m ạ c a ủ vi c c ệ ấếm các th a ỏ thu n ậ h n ạ chếế 2. Cấấm các th a ỏ thu n ậ h n ạ chếấ c n
ạ h tranh và các hành vi phốấi h p ợ a) Cam kếất b) Cống c ụ h n ạ chếấ c n ạ h tranh c) Khái ni m ệ h n ạ chếấ c n ạ h tranh 3. Miếễn tr v ừ i c ệ cấấm các th a ỏ thu n ậ h n ạ chếấ a) Điếều ki n ệ miếễn trừ b) Miếễn tr c ừ ác th a ỏ thu n
ậ cá nhấn—Điếều 101(3) TFEU nh m ư t ộ ngo i ạ l p ệ háp lý c) Miếễn tr ừ khốấi 4. H u ậ qu c ả a ủ vi c ệ vi ph m ạ quy đ n ị h cấấm th a ỏ thu n ậ h n ạ chếấ trong lu t ậ tư a) Vố hi u ệ b) Các chếấ tài khác Văn h c ọ Liến minh có th m ẩ quyếền đ c ộ quyếền đ ể thiếất l p ậ 'các quy tăấc c n
ạ h tranh cấền thiếất cho ho t ạ đ n ộ g c a ủ thị trư n ờ g n i ộ b '
ộ (Điếều 3(1)(b) TFEU). M t ộ yếấu tốấ quan tr n ọ g trong h t
ệ hốấng này là cấấm các th a ỏ thu n ậ chốấng c n ạ h tranh gi a ữ các doanh nghi p ệ , các quyếất đ n ị h c a ủ hi p ệ h i ộ các doanh nghi p ệ và các ho t ạ đ n ộ g phốấi h p ợ có kh n ả ăng n ả h hư n ở g đếấn thư n ơ g m i ạ gi a
ữ các Quốấc gia Thành viến nh đ ư ư c ợ
nếu trong Điếều 101(1) TFEU (ngăấn g n ọ : cấấm các th a ỏ thu n ậ h n ạ chếấ ).
Downloaded by V?n Lê Ti?n (vanlehcp1152001@gmail.com) lOMoARcPSD|35919223 Điếều 101 TFEU đư c ợ thiếất l p ậ thành ba phấền: đo n
ạ đấều tiến bao gốềm vi c ệ cấấm toàn di n ệ các th a ỏ thu n ậ h n ạ chếấ c n ạ h tranh gi a ữ các doanh nghi p ệ đư c ợ minh h a ọ băềng m t ộ sốấ ví d . ụ Đo n ạ th h ứ ai đ t ặ ra các h u ậ qu p ả háp lý c ở ấấp đ l ộ u t ậ t n ư hấn đốấi v i ớ vi c ệ vi ph m ạ l n
ệ h cấấm này: nó vố hi u ệ hóa các th a ỏ thu n ậ vi ph m ạ l n ệ h cấấm. Đo n ạ th b ứ a và cũng là đo n ạ cuốấi cùng xác đ n
ị h các yếu cấều đ đ ể ư c ợ miếễn tr đ ừ c ặ bi t ệ đốấi v i ớ các th a ỏ thu n ậ h n ạ chếấ c n ạ h tranh kh i ỏ quy đ n ị h cấấm t i ạ đo n ạ 1. 1. M c ụ đích quy ph m ạ c a ủ vi c c ệ ấếm các th a ỏ thu n ậ h n ạ chếế C n ạ h tranh trong th t ị rư n ờ g n i ộ b (
ộ competition (internal market)) là yếấu tốấ trung tấm c a ủ Hiếấn pháp kinh tếấ chấu Âu. C n ạ h tranh phát tri n ể nếấu nh n ữ g ngư i ờ tham gia th t ị rư n ờ g, ch y ủ ếấu là các doanh nghi p ệ và c n ả gư i ờ tiếu dùng, t n ậ d n ụ g quyếền t ự do kinh tếấ đư c ợ trao cho h b ọ i ở các quyếền t d ự o c ơ b n ả (t d ự o di chuy n ể hàng hóa, d c ị h v , ụ con ngư i ờ và vốấn) c a ủ TFEU. Tính hi u ệ qu c ả a ủ c n ạ h tranh (ví
dụ như liến quan đếấn c i ả thi n ệ hi u ệ qu , ả s l ự a ự ch n ọ c a ủ ngư i ờ tiếu dùng, s t ự hích n ứ g c a ủ doanh nghi p ệ v i ớ hoàn c n ả h kinh tếấ thay đ i ổ ho c ặ phấn phốấi thu nh p ậ th ịtrư n ờ g) ch c ỉ ó th đ ể t ạ đư c ợ nếấu doanh nghi p ệ , v i ớ t c ư ách là tác nhấn th t ị rư n ờ g, hành x đ ử c ộ l p ậ v i ớ đốấi th c ủ n
ạ h tranh, nhà cung cấấp và khách hàng c a ủ h . ọ Nếấu các doanh nghi p ệ s d ử n ụ g (ho c ặ l m ạ d n ụ g) quyếền t d ự o h p ợ đốềng c a ủ mình đ t ể ừ b ỏ kh n ả ăng t d ự o c n ạ h tranh v i ớ nhau, ví d n ụ h b ư ăềng các th a ỏ thu n ậ ho c ặ thống l p ệ hốấi h p ợ ấấn đ n ị h giá tốấi thi u ể cho các s n ả ph m ẩ c a ủ h đ ọ t
ể ính cho khách hàng, thì quy trình c n ạ h tranh seễ bị tư c ớ b h ỏ i u ệ qu c ả a ủ nó. Trong m t
ộ sốấ phán quyếất, Tòa án Cống lý Chấu Âu (ECJ) đã nhấấn m n ạ h tấềm quan tr n ọ g c a ủ 'đ n
ị h đếề vếề hành vi đ c ộ l p ậ ' đốấi v i ớ ho t ạ đ n ộ g c a ủ c n ạ h tranh hi u ệ qu b ả ăềng cách cho
răềng 'mốễi nhà điếều hành kinh tếấ ph i ả xác đ n ị h m t ộ cách đ c ộ l p ậ chính sách mà anh ta d ự đ n ị h áp d n ụ g trến th t ị rư n ờ g chung bao gốềm c v ả i c ệ l a ự ch n ọ nh n ữ g ngư i
ờ và cam kếất mà anh ta chào hàng ho c ặ bán'. M c ặ dù các doanh nghi p ệ đư c ợ t d ự o điếều ch n ỉ h 'm t ộ cách thống minh' v i ớ hành vi c a ủ các đốấi thủ c n ạ h tranh, tuy nhiến, gi t
ả huyếất vếề hành vi đ c ộ l p ậ , 'ngăn ch n ặ nghiếm ng t ặ m i ọ liến h t ệ r c ự tiếấp ho c ặ gián tiếấp gi a
ữ các nhà khai thác đó, đốấi tư n ợ g ho c ặ tác đ n ộ g c a ủ nó là n ả h hư n
ở g đếấn hành vi đốấi v i ớ thị trư n ờ g c a ủ đốấi th c ủ n ạ h tranh th c ự tếấ ho c ặ tiếềm năng ho c ặ tiếất l c ộ ho đốấi th c ủ n ạ h tranh đó
quá trình hành vi mà chính h đ ọ ã quyếất đ n ị h áp d n ụ g ho c ặ d t ự ính áp d n ụ g trến th ịtrư n ờ g' (ECJ Joined
Cases 40/73 đếấn 48/73, 50/73, 54/ 73 đếấn 56/73, 111/73, 113/73 và 114/73 – Suiker Unie [1975] ECR 1663 đo n ạ 173, 174). Để duy trì 'đ n
ị h đếề vếề hành vi đ c ộ l p ậ ', vi c ệ cấấm các th a ỏ thu n ậ h n ạ chếấ ph c ụ v m ụ c ụ đích h n ạ chếấ các ch t ủ h l ể m ạ d n ụ g quyếền t d ự o h p ợ đốềng đ t ể ừ b ỏ kh ả năng c n ạ h tranh t d ự o v i ớ nhau (t c ứ là đ c ộ l p ậ ) băềng cách t n ự guy n ệ h n
ạ chếấ các nguốền l c ự c n ạ h tranh c a ủ h t ọ rong ví d , ụ tốn tr n ọ g giá c , ả điếều kiện, d c ị h v , ụ s l ự a ự ch n ọ c a ủ ngư i ờ tiếu dùng và qu n ả g cáo và do đó lo i ạ b h ỏ o c ặ h n ạ chếấ c n ạ h tranh hiệu qu . ả 2. Cấếm các th a ỏ thu n ậ h n ạ chếế c n
ạ h tranh và các hành vi phốếi h p ợ Để th c ự thi hi u ệ qu ' ả điếều ki n ệ vếề hành vi đ c ộ l p ậ ' theo yếu cấều c a
ủ ECJ, Điếều 101(1) TFEU đ a ư ra quy đ n
ị h nghiếm cấấm toàn di n ệ và sấu r n ộ g đốấi v i ớ các th a ỏ thu n ậ ph n ả c n ạ h tranh. Ph m ạ vi th c ự chấất
Downloaded by V?n Lê Ti?n (vanlehcp1152001@gmail.com) lOMoARcPSD|35919223 c a ủ quy đ n
ị h cấấm này khống ch g ỉ i i ớ h n ạ n ở h n ữ g cách hi u ể ph n ả c n ạ h tranh gi a ữ các doanh nghi p ệ ở cùng cấấp đ c ộ a ủ chuốễi s n
ả xuấất và phấn phốấi vốấn là đốấi th c ủ n ạ h tranh (h n ạ chếấ c n ạ h tranh theo chiếều ngang bao gốềm c c
ả ác-ten), mà còn bao gốềm các th a ỏ thu n ậ gi a ữ các doanh nghi p ệ là các ch t ủ h ể kinh tếấ c ở ác cấấp đ k ộ hác nhau. cấấp c a ủ chuốễi s n ả xuấất ho c
ặ phấn phốấi và do đó khống c n ạ h tranh v i ớ nhau (h n ạ chếấ c n
ạ h tranh theo chiếều d c ọ ). a) Cam kếất Điếều cấấm c a
ủ Điếều 101(1) TFEU áp d n
ụ g cho các cam kếất. Theo khái ni m ệ ch c ứ năng c a ủ cam kếất, m i ọ th c ự th t ể ham gia vào ho t ạ đ n
ộ g kinh tếấ đếều đ đ ủ iếều ki n ệ là m t ộ cam kếất, bấất k ể hình th c ứ pháp lý c a ủ nó ho c ặ cách th c ứ mà nó đư c ợ tài tr . ợ Khái ni m ệ ch c ứ năng c a ủ cam kếất lo i ạ tr c ừ ác hành vi có ch ủ quyếền c a ủ nhà nư c ớ m ở t ộ bến và ngư i ờ tiếu dùng t n ư hấn p ở hía bến kia kh i ỏ ph m ạ vi cấấm đốấi v i ớ các th a ỏ thu n ậ h n ạ chếấ (quy tăấc c n ạ h tranh (kh n ả ăng áp d n ụ g)). Cách tiếấp c n ậ theo ch c ứ năng c a ủ thu t ậ ng ' ữ cam kếất' tư n ơ g n ứ g v i ớ m c ụ đích c a
ủ Điếều 101(1) TFEU: điếều kho n ả nhăềm ngăn ch n ặ các cam kếất phốấi h p ợ hành vi c a ủ h t ọ rến th ịtrư n ờ g và do đó, h n ạ chếấ c n ạ h tranh. b) Cống c ụ h n ạ chếấ c n ạ h tranh Là cống c c ụ ho s p ự hốấi h p ợ nh v ư y
ậ , Điếều 101(1) TFEU đếề c p ậ đếấn các th a ỏ thu n ậ gi a ữ các ch ủ trư n ơ g, các quyếất đ n ị h c a ủ hi p ệ h i ộ các ch t ủ rư n ơ g cũng nh c ư ác ho t ạ đ n ộ g phốấi h p ợ gi a ữ các ch t ủ rư n ơ g và hiệp h i ộ các ch ủ trư n ơ g. Thu t ậ ng ữ 'th a ỏ thu n ậ ' có th b ể ăất nguốền t k ừ hái ni m
ệ truyếền thốấng vếề h p ợ
đốềng vốấn đã ăn sấu vào h ệ thốấng pháp lu t ậ c a
ủ các Quốấc gia Thành viến EU. Tuy nhiến, thu t ậ ng ' ữ tấất c c ả ác th a ỏ thu n
ậ ' trong Điếều 101(1) TFEU ch r ỉ a răềng nh n ữ g ngư i ờ sáng l p
ậ Liến minh Chấu Âu có ý đ n ị h hi u ể r n ộ g vếề thu t ậ ng ữ này. Do đó, vi c ệ gi i ả thích thu t ậ ng ' ữ th a ỏ thu n ậ ' c a
ủ các tòa án Liến minh vư t ợ xa s h ự i u ể biếất vếề thu t ậ ng ữ đó là 'h p
ợ đốềng'. Tòa án Cống lý Chấu Âu (ECJ) coi m i ọ th a ỏ thu n ậ gi a
ữ các bến cam kếất là m t ộ 'th a ỏ thu n ậ ' mà thống qua đó h b ọ ày t ý ỏ đ n ị h chung đ h ể ành x ử trến th t ị rư n ờ g theo m t ộ cách c t ụ hể
(ECJ Case C-49/92 P – Anic Partecipazioni [1999] ECR I-4125, đo n ạ 130). Đốấi v i ớ s t ự ốền t i ạ c a ủ m t ộ 'th a ỏ thu n ậ ' theo nghĩa c a
ủ Điếều 101(1) TFEU, vi c ệ th a ỏ thu n ậ gi a
ữ các bến cam kếất liến quan đã đư c ợ tuyến bốấ băềng l i ờ nói hay đ t ặ ra dư i ớ d n ạ g văn b n ả ho c ặ li u ệ nó đã đư c ợ ký kếất m t ộ cách rõ ràng hay ng ụ ý hay ch a ư . H n ơ n a ữ , thu t ậ ng ' ữ th a ỏ thu n ậ ' nh đ ư ư c ợ s d ử n
ụ g trong Điếều 101(1) TFEU khống yếu cấều các cam kếất liến quan ph i ả ch u ị s r ự àng bu c ộ vếề m t ặ pháp lý c a ủ nó. Thu t ậ ng n
ữ ày cũng bao gốềm cái g i ọ là 'th a ỏ thu n ậ c a
ủ các quý ống' - vếề nguyến tăấc - đư c ợ ký kếất b i
ở các cam kếất có liến quan mà khống có hi u ệ l c ự ràng bu c ộ vếề m t
ặ pháp lý, mà khiếấn các bến ph i ả tuấn theo các nghĩa v ụ kinh tếấ và đ o đ ạ c ứ nhấất đ n ị h.
Downloaded by V?n Lê Ti?n (vanlehcp1152001@gmail.com) lOMoARcPSD|35919223 Trong tài li u ệ pháp lý, cấu h i ỏ li u ệ ý đ n ị h c a ủ các bến b r ị àng bu c ộ vếề m t ặ pháp lý có t o t ạ hành m t ộ phấền khống th t ể hiếấu c a ủ thu t ậ ng ' ữ th a ỏ thu n
ậ ' hay khống; tuy nhiến, cấu h i ỏ này khống quan tr n ọ g đốấi v i ớ ph m ạ vi áp d n ụ g c a
ủ Điếều 101(1) TFEU vì m t ộ th a ỏ thu n ậ khống có hi u ệ l c ự ràng bu c ộ vếề m t ặ pháp lý có th đ ể ư c ợ coi là m t ộ thống l p ệ hốấi h p ợ và do đó, thu c ộ ph m ạ vi cấấm trong đo n ạ 1 c a ủ Điếều 101 TFEU. Thu t ậ ng ' ữ th a ỏ thu n
ậ ' trong Điếều 101(1) TFEU cũng bao gốềm các điếều kho n ả h n ạ chếấ c n ạ h tranh đư c ợ đ a ư vào các h p ợ đốềng đốấi n ứ g (h p ợ đốềng mua bán, h p ợ đốềng đ i
ạ lý, v.v.) mà qua đó các bến khống theo đu i ổ các m c
ụ đích chung mà là các m c ụ đích riếng bi t ệ . Tòa s t ơ h m ẩ (nay là Tòa án chung c a
ủ Liến minh chấu Âu (GC)) đã cho răềng m t ộ 'th a ỏ thu n ậ ' có th đ ể ư c ợ gi đ ả n
ị h nếấu các bến đã đ t ạ đư c ợ th a ỏ thu n ậ vếề hành vi h n ạ chếấ c n ạ h tranh trến th t ị rư n ờ g (xem ví d V ụ k ụ i n ệ T c a ủ CFI -317/94 – Weig [1998] ECR II-1241, đo n ạ 134; Trư n ờ g h p
ợ CFI T-334/94 – Sarrio [1998] ECR II-1439, đo n ạ 118; Các trư n ờ g h p
ợ tham gia CFI T-25/95 ff – SA Cimenteries CBR [2000] ECR II-508, đo n ạ 1353, 1389). Thu t ậ ng ' ữ th c ự hành phốấi h p
ợ ' trong Điếều 101(1) TFEU đư c ợ cho là cung cấấp m t ộ v t ị rí d p ự hòng cho phép hành vi phốấi h p ợ c a
ủ các cam kếất khống đ ủ điếều ki n ệ là m t ộ th a ỏ thu n ậ ho c ặ th a ỏ thu n ậ khống thể đư c ợ ch n
ứ g minh là năềm trong ph m ạ vi c a ủ cấấm c a
ủ Điếều 101(1) TFEU. Hành vi phốấi h p ợ đư c ợ
hiểu là hành vi phốấi h p ợ c a ủ các ch t ủ h l
ể iến quan đếấn hành vi th t ị rư n ờ g c a ủ h ọ mà khống đáp n ứ g tấất c c ả ác tiếu chí c a ủ m t ộ th a ỏ thu n ậ - c t ụ h l ể à m t ộ th a ỏ thu n ậ d a
ự trến các hành vi rõ ràng ho c ặ ng
ụ ý, mà các bến cho răềng đó là h p ợ pháp. ràng bu c ộ ho c ặ , ít nhấất, t o r ạ a các nghĩa v ụ đ o ạ đ c ứ ho c ặ th c ự tếấ—nh n
ư g qua đó các cam kếất liến quan cốấ ý thay thếấ s p ự hốấi h p ợ th c ự tếấ, m c
ặ dù khống có bấất kỳ nghĩa v p ụ háp lý ho c ặ ràng bu c ộ nào khác, đốấi v i ớ các r i ủ ro và s
ự khống chăấc chăấn vốấn là m t ộ phấền tấất yếấu c a ủ quá trình c n
ạ h tranh (ECJ Case 49/ 69 – ICI [1972] ECR 619, đo n ạ 64, 67). Thu t ậ ng “t ữ h c ự hành phốấi h p ợ ” gi đ ả n ị h trư c ớ hai yếấu tốấ th c ự tếấ: m t ộ m t ặ là hành vi phốấi h p ợ cũng nh h ư ành vi th c ự tếấ c a ủ các doanh nghi p ệ tham gia tư n ơ g n ứ g v i ớ s p ự hốấi h p ợ , m t
ặ khác, và sau đó là mốấi quan h n ệ hấn qu ả
giữa hai yếấu tốấ này. Trong th c ự tiếễn hành chính c a ủ y
Ủ ban chấu Âu và phán quyếất c a ủ các tòa án Liến minh, h t ệ hốấng thống tin th t ị rư n ờ g là nh n ữ g ví d q ụ uan tr n ọ g nhấất vếề th c ự hành phốấi h p ợ . Nh n ữ g h ệ thốấng nh v ư y ậ đư c ợ các doanh nghi p ệ tham gia s d ử n ụ g làm cống c đ ụ l ể o i ạ b s ỏ k
ự hống chăấc chăấn vếề ph n ả n ứ g c a ủ các đốấi th c ủ n ạ h tranh đốấi v i ớ hành vi th t ị rư n ờ g c a ủ chính h , ọ do đó c n ạ h tranh b h ị n ạ chếấ đáng k ể (ví d E
ụ CJ Case C-7/95 P – John Deere [1998] ECR I -3111, đo n ạ 88 ff). Các ho t ạ đ n ộ g phốấi h p ợ khống tư n ơ g thích v i ớ nguyến tăấc đ c ộ l p ậ đã nói t ở rến so v i ớ các th a ỏ thu n ậ gi a ữ các cam kếất và quyếất đ n ị h c a ủ hi p ệ h i
ộ các cam kếất (ECJ Case C-7/95 P – John Deere [1998] ECR I-3111, đo n ạ 87). Vi c ệ th c ự hi n ệ các cam kếất đ n ơ thuấền song song d a ự trến quyếất đ n ị h đ c ộ l p ậ c a ủ t n ừ g doanh nghi p ệ liến
quan mà khống có bấất kỳ s p ự hốấi h p ợ nào v i
ớ các cam kếất khác ph i ả đư c ợ phấn bi t ệ v i ớ các ho t ạ đ n ộ g phốấi h p ợ và khống b c ị ấấm b i
ở Điếều 101(1) TFEU. Đ n
ị h đếề vếề tính đ c ộ l p ậ khống ngăn c n ả các doanh nghi p ệ t t ự hích n ứ g m t
ộ cách “thống minh” v i ớ hành vi th t ị rư n ờ g c a ủ các đốấi th c ủ n ạ h tranh c a ủ h , ọ
miếễn là hành vi này khống d a ự trến th a ỏ thu n ậ ho c ặ liến h g ệ i a ữ các doanh nghi p ệ . S k ự hác bi t ệ gi a ữ các hành vi phốấi h p ợ bấất h p
ợ pháp và hành vi song song h p ợ pháp đối khi có th ể khó xác đ n ị h trong th c
ự tếấ kinh tếấ và pháp lý, đ c ặ bi t
ệ là trong các th ịtrư n ờ g đ c ộ quyếền. Các th a ỏ thu n ậ và thống l p ệ hốấi h p ợ đư c ợ hình thành tr c ự tiếấp gi a
ữ các cam kếất tham gia khống ph i ả là cống c d ụ uy nhấất đ h ể n ạ chếấ c n ạ h tranh; nh n ữ g tác đ n ộ g nh v ư y ậ cũng có th đ ể t ạ đư c
ợ băềng các quyếất đ n ị h b c ị ấấm tư n ơ g t c ự a ủ các hi p ệ h i ộ doanh nghi p ệ mà theo đó h l ọ iến kếất v i ớ nhau đ t ể húc đ y ẩ l i ợ ích chung c a ủ h t ọ rong c n ộ g đốềng, ch n ẳ g h n ạ nh t ư rư n ờ g h p ợ c a ủ các hi p ệ h i ộ thư n ơ g m i ạ ho c ặ h p ợ tác xã nống nghi p ệ .
Downloaded by V?n Lê Ti?n (vanlehcp1152001@gmail.com) lOMoARcPSD|35919223 c) Khái ni m ệ h n ạ chếấ c n ạ h tranh Các th a ỏ thu n ậ , thống l p ệ hốấi h p ợ và quyếất đ n ị h nh đ ư ư c ợ đếề c p
ậ trong Điếều 101(1) TFEU ch b ỉ c ị ấấm nếấu chúng 'có m c ụ đích ho c ặ tác đ n ộ g ngăn c n ả , h n ạ chếấ ho c ặ bóp méo c n ạ h tranh trong th t ị rư n ờ g chung'. ‘Phòng ng a ừ ’ đ ở ấy ch ỉđ n ơ gi n ả là m t ộ hình th c ứ h n ạ chếấ c n ạ h tranh đ c ặ bi t ệ r n ộ g rãi và có n ả h hư n ở g sấu r n
ộ g. Do đó, các yếấu tốấ 'phòng ng a ừ ' và 'h n ạ chếấ' đư c ợ liến kếất v i ớ nhau dư i ớ thu t ậ ng ữ 'h n ạ chếấ [ho c ặ : h n ạ chếấ] c n ạ h tranh'. M t ộ ý nghĩa c t ụ h ể nhấất đ n ị h đư c
ợ quy cho yếấu tốấ 'biếấn d n ạ g'; các bi n
ệ pháp cam kếất dấễn đếấn s t ự hay đ i ổ nhấn t o ạ các điếều ki n ệ c n ạ h tranh trong Th t ị rư n ờ g chung là khống tư n ơ g thích v i ớ m c ụ tiếu c a ủ m t ộ h t ệ hốấng c n ạ h tranh khống b b ị óp méo, ví d n ụ h ư vi c ệ thành l p ậ m t
ộ quyễ băềng cam kếất thanh toán tr ợ cấấp xuấất kh u ẩ , và do đó đư c ợ điếều ch n ỉ h b i ở thu t ậ ng ' ữ méo mó'. Khái ni m ệ h n ạ chếấ c n
ạ h tranh là yếấu tốấ tr n ọ g tấm c a
ủ Điếều 101(1) TFEU. Theo cách gi i ả thích c a ủ ECJ, thu t ậ ng n ữ ày bao gốềm các h n ạ chếấ hành đ n ộ g c a
ủ các cam kếất tham gia liến quan đếấn hành vi th ị trư n ờ g c a ủ h m ọ à h t ọ o r ạ
a băềng cách ký kếất các h p ợ đốềng h n ạ chếấ các l a ự ch n ọ hành vi đ c ộ l p ậ hi n ệ
có của họ liến quan đếấn các thống sốấ c n ạ h tranh nh g ư iá c , ả điếều ki n ệ , gi m ả giá, d c ị h v , ụ qu n ả g cáo, v.v. Gấền đấy, y Ủ ban trong m t ộ sốấ lo i ạ trư n ờ g h p ợ nhấất đ n ị h (có tác d n ụ g h n ạ chếấ c n ạ h tranh) đã t p ậ trung vào vi c ệ h n ạ chếấ các l a ự ch n ọ hành đ n ộ g c a ủ nh n ữ g ngư i ờ tham gia th t ị rư n ờ g khác, đ c ặ bi t ệ t p ậ trung vào ngư i ờ tiếu dùng h n ơ là vào h n ạ chếấ hành đ n ộ g đốấi v i ớ đốấi th c ủ n ạ h tranh. C n ạ h tranh dư i ớ m i ọ hình th c ứ đư c ợ b o v ả t
ệ heo Điếều 101(1) TFEU bao gốềm c n ạ h tranh th c ự tếấ cũng nh t ư iếềm n ẩ . Điếều kho n ả này nhăềm m c ụ đích b o v ả c ệ n
ạ h tranh cống băềng. Điếều 101 TFEU khống phấn bi t ệ gi a ữ h n ạ chếấ c n
ạ h tranh theo chiếều ngang (th a ỏ thu n ậ gi a ữ các đốấi th c ủ n ạ h tranh) và h n ạ chếấ c n ạ h tranh theo chiếều d c ọ (th a ỏ thu n ậ gi a ữ 3. Miếễn tr vi ừ c c ệ ấếm các th a ỏ thu n ậ h n ạ chếế
Điếều 101(3) TFEU quy đ n ị h răềng m t ộ th a ỏ thu n
ậ vếề nguyến tăấc seễ b c ị ấấm vì vi ph m ạ Điếều 101(1) TFEU có th đ ể ư c ợ miếễn tr k ừ h i ỏ l n
ệ h cấấm này nếấu nó tuấn th b
ủ ốấn yếu cấều đư c
ợ nếu trong Điếều 101(3) TFEU. Vi c ệ miếễn tr ừ vi c ệ cấấm các th a ỏ thu n ậ h n ạ chếấ d a ự trến gi đ ả n ị h răềng s h ự p ợ tác gi a ữ các doanh nghi p ệ đ c ộ l p ậ có th — ể bấất chấấp nh n ữ g tác đ n ộ g ph n ả c n ạ h tranh c a ủ các th a ỏ thu n ậ đó—dấễn đếấn lợi ích vếề phúc l i ợ chung có th l ể n ớ h n ơ nh n ữ g bấất l i ợ do h n ạ chếấ c n ạ h tranh gấy ra. Hi u ệ l c ự pháp lý c a ủ vi c ệ miếễn tr d ừ ấễn đếấn h u ậ qu l ả à các th a ỏ thu n ậ b c
ị ấấm theo Điếều 101(1) TFEU có th đ ể ư c ợ th c ự hiện h p ợ pháp nếấu đáp n
ứ g bốấn yếu cấều nếu trong Điếều 101(3) TFEU. Tấất c ả bốấn điếều ki n ệ này đếều ph i ả đư c ợ tuấn th đ ủ b ể i n ệ minh cho vi c ệ miếễn tr . ừ a) Điếều ki n ệ miếễn trừ
Điếều 101(3) TFEU yếu cấều th a ỏ thu n ậ (a) góp phấền c i ả thi n ệ s n ả xuấất ho c
ặ phấn phốấi hàng hóa ho c ặ thúc đ y ẩ tiếấn b k ộ yễ thu t ậ ho c
ặ kinh tếấ, (b) cho phép ngư i ờ tiếu dùng đư c ợ chia s l ẻ i ợ ích h p ợ lý, (c)
Downloaded by V?n Lê Ti?n (vanlehcp1152001@gmail.com) lOMoARcPSD|35919223 khống áp đ t ặ các h n
ạ chếấ vếề các cam kếất tham gia khống cấền thiếất đ đ ể t ạ đư c ợ các m c ụ tiếu này và (d) cuốấi cùng khống t o đ ạ iếều ki n
ệ cho các cam kếất đó có kh n ả ăng lo i ạ b c ỏ n ạ h tranh đốấi v i ớ m t ộ phấền đáng k c ể ác s n ả ph m ẩ đư c ợ đếề c p ậ . Th a ỏ thu n ậ có tác đ n ộ g h n ạ chếấ c n ạ h tranh ph i ả giúp s n ả xuấất ho c
ặ phấn phốấi hàng hóa hi u ệ qu h ả n ơ . Hi u ệ qu n ả ấng cao có th ể là đ n ị h lư n ợ g (ví d , ụ tiếất ki m ệ chi
phí phát sinh thống qua quy mố kinh tếấ trong s n ả xuấất ho c ặ phấn phốấi) ho c ặ đ n ị h tính (phát tri n ể và tiếấp th c ị ác s n ả ph m ẩ m i ớ ho c ặ c i ả tiếấn, áp d n ụ g các phư n ơ g pháp m i ớ , v.v.). Nh n ữ g c i ả thi n ệ vếề hi u ệ qu p ả h i ả đư c ợ ch n ứ g minh đấềy đ b ủ i
ở các bến quan tấm đếấn vi c ệ miếễn tr t ừ h a ỏ thu n ậ ; cũng ph i ả ch ỉ
ra răềng có mốấi quan h n ệ hấn qu g ả i a ữ các c i ả tiếấn và th a ỏ thu n ậ h n ạ chếấ c n ạ h tranh. Theo án l đ ệ ã gi i ả quyếất c a ủ ECJ và y Ủ ban, ch n ỉ h n ữ g l i ợ ích khách quan m i ớ có th đ ể ư c ợ tính đếấn. Các c i ả tiếấn khống th đ ể ư c ợ đánh giá t q ừ uan đi m ể ch q ủ uan đ n ơ thuấền c a ủ các bến tham gia th a ỏ thu n ậ (Các trư n ờ g h p
ợ tham gia ECJ 56/64 và 58/64 – Consten và Grundig [1966] ECR 322, 396; Các trư n ờ g h p ợ
tham gia ECR 209/78 đếấn 215/ 78 và 218/78 – van Landewyk [1980] ECR 3125, 3279, đo n ạ 185; y Ủ ban, Trư n ờ g h p
ợ 77/592/EC – COBELPA/VNP [1977] OJ L242/10, đo n ạ 41). M t ộ 'c i
ả tiếấn' theo Điếều 101(3) TFEU ch ỉ có th đ ể ư c ợ cống nh n ậ nếấu l i ợ ích khách quan d k ự iếấn c a ủ th a ỏ thu n ậ l n ớ h n ơ bấất l i ợ do h n ạ chếấ c n ạ h tranh mang l i ạ . S t ự ham gia h p ợ lý c a ủ ngư i ờ tiếu dùng gi đ ả n ị h răềng ngư i ờ tiếu dùng nh n ậ đư c ợ ít nhấất m t ộ phấền nh ư v y ậ trong l i ợ ích hi u ệ qu t ả ích lũy thống qua l i ợ ích th a ỏ thu n ậ chốấng c n ạ h tranh đ h ể đ ọ ư c ợ đếền bù—ví d : ụ dư i ớ hình th c ứ gi m ả giá ho c ặ c i ả thi n ệ hi u ệ suấất—cho nh n ữ g bấất l i ợ mà h p ọ h i ả ch u ị s h ự n ạ chếấ c n ạ h tranh. S t
ự ham gia cống băềng c a ủ ngư i ờ tiếu dùng đư c ợ coi là rấất có thể x y ả ra n ở h n ữ g th t ị rư n ờ g mà đ ở ó s c ự n ạ h tranh đ m ủ n ạ h thúc đ y ẩ các doanh nghi p ệ chuy n ể các kho n ả tiếất ki m ệ chi phí và các l i ợ thếấ khác cho ngư i
ờ tiếu dùng. Yếu cấều tấất yếấu khiếấn cho vi c ệ miếễn tr ừ vi c ệ cấấm các th a ỏ thu n ậ h n ạ chếấ ph t ụ hu c ộ vào vi c ệ áp d n ụ g nghiếm ng t ặ nguyến tăấc tư n ơ g x n ứ g: các h n ạ chếấ c n
ạ h tranh mà các bến áp đ t ặ thống qua th a ỏ thu n ậ c a ủ h k ọ hống đư c ợ vư t ợ quá m c ứ cấền thiếất đ đ ể t ạ đư c ợ các m c ụ tiếu h p ợ tác tích c c ự . Vi c
ệ đánh giá tiếu chí miếễn tr t ừ h t ứ v ư à cũng là tiếu chí cuốấi cùng, t c ứ là c n ạ h tranh trến th t ị rư n
ờ g liến quan khống đư c ợ lo i ạ b t ỏ hống qua th a ỏ thu n ậ , phụ thu c ộ ch y ủ ếấu—nh n ư g khống ch d ỉ uy nhấất—vào th p ị hấền t n ổ g h p ợ c a ủ các bến tham gia th a ỏ thu n ậ h n ạ chếấ c n ạ h tranh. Th p ị hấền c a ủ các doanh nghi p
ệ tham gia càng cao thì ph i ả đánh giá r i ủ ro doanh nghi p ệ đó v ở t ị hếấ lo i ạ b c ỏ n ạ h tranh trến th t ị rư n ờ g liến quan ho c ặ m t ộ phấền đáng k t ể rến th ị trư n
ờ g liến quan càng cao. Khi đánh giá yếu cấều này, ngoài th p ị hấền, tấất c c ả ác trư n ờ g h p ợ khác có th ể n ả h hư n ở g đếấn c n
ạ h tranh trến th ịtrư n ờ g liến quan cũng ph i ả đư c
ợ tính đếấn. Trong sốấ nh n ữ g th ứ
khác, điếều này đếề c p ậ đếấn ví d n ụ h s ư c ự n ạ h tranh th c
ự tếấ và tiếềm năng vấễn còn trến th t ị rư n ờ g bấất chấấp th a ỏ thu n ậ h n ạ chếấ. b) Miếễn tr c ừ ác th a ỏ thu n
ậ cá nhấn—Điếều 101(3) TFEU nh m ư t ộ ngo i ạ l p ệ háp lý Kể t ừ khi Quy đ n ị h 1/2003 có hi u ệ l c
ự vào ngày 1 tháng 5 năm 2000, Điếều 101(3) TFEU—bấất chấấp cách diếễn đ t ạ c a ủ nó có n i
ộ dung '[T]anh ấấy quy đ n ị h c a ủ đo n ạ 1 có th , ể tuy nhiến đư c
ợ tuyến bốấ là khống áp d n ụ g…'—nó đã đư c ợ hi u ể là m t ộ quy đ n ị h pháp lý ngo i ạ l ệ t v ừ i c ệ cấấm các th a ỏ thu n ậ h n ạ chếấ. Do
đó, nếấu các yếu cấều c a
ủ Điếều 101(3) TFEU đư c ợ tuấn th , ủ thì m t ộ th a ỏ thu n ậ vi ph m ạ Điếều 101(1) TFEU đư c ợ miếễn tr v ừ i c
ệ cấấm các-ten ex lege và khống có quyếất đ n ị h hành chính c a ủ c q ơ uan c n ạ h tranh và có th đ ể ư c ợ th c ự thi m t ộ cách h p ợ pháp
Downloaded by V?n Lê Ti?n (vanlehcp1152001@gmail.com) lOMoARcPSD|35919223 4. H u ậ qu c ả a ủ vi c vi ệ ph m ạ quy đ n ị h cấếm th a ỏ thu n ậ h n ạ chếế trong lu t ậ tư
Điếều 101(2) TFEU quy đ n ị h răềng các th a ỏ thu n ậ ho c ặ quyếất đ n ị h b ịcấấm theo đo n ạ 1 c a ủ Điếều 101 TFEU là vố hi u
ệ . Đấy là điếều kho n ả duy nhấất c a ủ hi p ệ ư c ớ gi i ả quyếất tr c ự tiếấp h u ậ qu c ả a ủ vi c ệ vi ph m ạ các điếều kho n ả c a ủ hi p ệ ư c ớ liến quan đếấn h p
ợ đốềng và quyếất đ n ị h c a ủ lu t ậ t . ư a) Vố hi u ệ
Chếấ tài pháp lý vếề tính vố hi u ệ theo quy đ n ị h c a
ủ Điếều 101(2) TFEU bao gốềm các th a ỏ thu n ậ và quyếất đ n ị h, m t ộ m t ặ , h n ạ chếấ c n ạ h tranh theo kho n ả 1 c a ủ điếều kho n ả này v i ớ t c ư ách là đốấi tư n ợ g ho c ặ hiệu l c ự c a ủ chúng và m t ặ khác, , khống đư c ợ miếễn tr t ừ heo các điếều ki n ệ c a
ủ Điếều 101(3) TFEU. M c ặ dù thu t ậ ng ' ữ vố hi u ệ ' băất nguốền t h ừ t ệ hốấng lu t ậ t n ư hấn c a
ủ các Quốấc gia Thành viến, nh n ư g nó đã trở thành m t ộ khái ni m ệ vếề lu t ậ c a ủ Liến minh tách bi t ệ v i ớ h t ệ hốấng pháp lu t ậ c a ủ các Quốấc gia
Thành viến và—theo các nguyến tăấc gi i ả thích lu t ậ c a ủ Liến minh—ph i ả đư c ợ hi u ể m t ộ cách đ c ộ l p ậ ,
nghĩa là khống cấền tham chiếấu đếấn các khái ni m ệ tư n ơ g n ứ g trong h t ệ hốấng pháp lu t ậ c a ủ các Quốấc gia Thành viến. Đốấi v i ớ m c
ụ đích mà Điếều 101 TFEU theo đu i
ổ , ECJ luốn cho răềng hi u ệ l c ự pháp lý c a ủ vi c ệ vố hi u ệ trong đo n ạ 2 là tuy t ệ đốấi (ví d ,
ụ xem ECJ Case 22/71 – Béguelin [1971] ECR 949, đo n ạ 9; ECJ Trư n ờ g h p
ợ 319/82 – Société de Vente des Ciments et Bétons/Kerpen & Kerpen [1983] ECR 4173). Hi u ệ lực c a ủ tính tuy t
ệ đốấi có nghĩa là do vi ph m ạ l n ệ h cấấm đốấi v i ớ các th a ỏ thu n ậ và quyếất đ n ị h h n ạ chếấ, các th a ỏ thu n ậ ho c ặ quyếất đ n ị h vố hi u ệ khống th t ể o r ạ a bấất kỳ hi u ệ l c ự pháp lý nào gi a ữ các bến liến quan ho c ặ gi a ữ h v ọ i ớ bến th b ứ a. Ngoài ra, tấất c c ả ác cá nhấn đư c ợ phép vi n ệ dấễn s v ự ố hi u ệ c a ủ các th a ỏ thu n ậ và quyếất đ n
ị h theo Điếều 101(2) TFEU trong các th t ủ c ụ hành chính ho c ặ t p ư háp. Tuy nhiến, h u ậ qu p ả háp lý c a ủ vi c ệ vố hi u
ệ theo Điếều 101(2) TFEU ch c ỉ ó tác d n ụ g trong ph m ạ vi cấền thiếất đ ể đ t ạ đư c ợ m c ụ đích c a ủ Điếều 101 TFEU: b o ả v c ệ n ạ h tranh. Nếấu m t ộ sốấ phấền c a ủ th a ỏ thu n ậ khống vi ph m ạ điếều cấấm c a
ủ Điếều 101(1) TFEU và có th ể tách r i ờ kh i ỏ các phấền b c ị ấấm, sốấ ph n ậ pháp lý c a ủ chúng trong trư n ờ g h p ợ khống có lu t
ậ Liến minh vếề vấấn đếề này ph t ụ hu c ộ vào các điếều kho n ả liến quan c a ủ lu t ậ h p ợ đốềng c a
ủ các Quốấc gia Thành viến . Ví d , ụ đốấi v i ớ lu t ậ c a ủ Đ c ứ , § 139 Bürgerliches
Gesetzbuch (BGB) vếề các giao d c ị h vố hi u ệ m t ộ phấền seễ có hi u ệ l c ự . b) Các chếấ tài khác Ngoài hi u ệ l c ự pháp lý tr c ự tiếấp c a ủ vi c ệ vố hi u ệ theo quy đ n ị h c a
ủ Điếều 101(2) TFEU, lu t ậ c a ủ Liến
minh khống có các quy tăấc vếề các tác đ n ộ g gián tiếấp c a ủ vi c ệ vi ph m ạ l n ệ h cấấm c a ủ các th a ỏ thu n ậ h n ạ
chếấ. Tuy nhiến, theo án l c ệ a ủ Liến minh, m i ọ bến b t ị hi t ệ h i ạ do th a ỏ thu n ậ , quyếất đ n ị h ho c ặ hành vi phốấi h p ợ nhăềm h n ạ chếấ c n
ạ h tranh đếều có quyếền đư c ợ bốềi thư n ờ g thi t ệ h i ạ (ECJ Case C-453/99 –
Courage/Crehan [2001] ECR I-6297; lu t ậ c n ạ h tranh (t n ư hấn th c
ự thi)). Theo phán quyếất này, lu t ậ c a ủ
Liến minh yếu cấều các Quốấc gia Thành viến cung cấấp bi n ệ pháp bốềi thư n ờ g thi t ệ h i ạ do h n ạ chếấ c n ạ h tranh gấy ra trong lu t ậ n i ộ đ a ị c a ủ h . ọ Pháp lu t ậ Liến bang Đ c ứ đã tuấn th y ủ ếu cấều này c a ủ lu t ậ Liến
Downloaded by V?n Lê Ti?n (vanlehcp1152001@gmail.com) lOMoARcPSD|35919223
minh băềng cách thống qua s a ử đ i ổ lấền th 7 ứ c a
ủ Quy chếấ chốấng l i ạ các h n ạ chếấ c n ạ h tranh (Gesetz
gegen Wettbewerbsbeschränkungen—GWB), trong đó quy đ n
ị h vếề yếu cấều bốềi thư n ờ g thi t ệ h i ạ và bi n ệ pháp t m ạ th i ờ cho nh n ữ g ngư i ờ b t ị hư n ơ g do vi ph m ạ c a ủ Điếều 101 TFEU. Ngoài ra, vi c ệ vi ph m ạ l n ệ h cấấm đốấi v i ớ các th a ỏ thu n ậ h n
ạ chếấ trong Điếều 101(1) TFEU có th d ể ấễn đếấn các bi n ệ pháp tr n ừ g ph t ạ hành chính c a ủ các c ơ quan c n ạ h tranh: do đó, y Ủ ban có th á ể p d n ụ g l n ệ h
cấấm theo Điếều 7 Reg 1/2003 ho c ặ ph t
ạ các cam kếất liến quan theo Điếều 23 f Reg 1/ 2003. Hi n ệ t i ạ , y Ủ ban đang xem xét các bi n ệ pháp nhăềm tăng cư n ờ g vi c ệ t n ư hấn th c ự thi các quy tăấc c n ạ h tranh so v i ớ vai trò áp đ o c ả ho đếấn nay c a ủ các c q ơ uan c n ạ h tranh trong vi c ệ th c ự thi các quy tăấc đó. Văn h c ọ Daniel G Goyder, Lu t ậ C n ạ h tranh EC (tái b n ả lấền th 3
ứ , 1998) 75 ff; Laurence Idot, Droit
Communautaire de la Concurrence (2004); Ernst-Joachim Mestmäcker và Heike Schweitzer, Europäisches Wettbewerbsrecht (tái b n ả lấền th 2
ứ , 2004) §§ 7–14; Filippo Amato và Gonzalez Diaz, ‘Art 81’ U ở lrich
Loewenheim, Karl M Meessen và Alexander Riesenkampff (biến t p ậ ), Kartellrecht, t p ậ 1 (2005); Reiner
Schulze và Manfred Zuleeg (biến t p
ậ ), Europarecht. Handbuch für die deutsche Rechtspraxis (2006) § 16
B–D; Jonathan Faull và Ali Nikpay (eds), Lu t ậ c n ạ h tranh c a ủ EC (tái b n ả lấền th 2 ứ , 2007) 3.01–3.453 và
7.01–9.359; Reinhard Ellger, ‘Ngh t ệ hu t
ậ . 81 Abs. 3 EG’ trong Ulrich Immenga và Ernst-Joachim
Mestmäcker (eds), Wettbewerbsrecht, t p ậ 1 (tái b n ả lấền th 4
ứ , 2007); Volker Emmerich, Kartellrecht (tái b n ả lấền th 1
ứ 1, 2008) §§ 4–8; Peter Roth và Vivien Rose (eds), Bellamy & Child Lu t ậ C n ạ h tranh c a ủ C n
ộ g đốềng Chấu Âu (tái b n ả lấền th 6 ứ , 2008).
Downloaded by V?n Lê Ti?n (vanlehcp1152001@gmail.com)