Chức năng của tổ chức bảo lãnh phát hành trong hình thức bảo lãnh theo phương thức dự phòng là:

(I) Tư vấn cho người phát hành cách thức tăng vốn

(II) Thanh toán cho nhà đầu tư thay cho tổ chức phát hành trong trường hợp tổ chức phát hành không thể thanh toán

(III) Chào bán và phân phối chứng khoán ra công chúng

(IV) Cam kết mua toàn bộ số chứng khoán chưa phân phối hết

Bên bán quyền chọn mua (Writing a call option)

Bên bán hợp đồng quyền chọn bán (Writing a put option)

Tất cả đều sai

Bảo hiểm tài sản

Bảo hiểm trách nhiệm dân sự

Bảo hiểm con người

Lợi suất chiết khấu tính trên mệnh giá (i discount)

Lãi suất thị trường liên ngân hàng

Lãi suất chỉ đạo của Bộ tài chính

Ngân hàng thương mại

Ngân hàng phát triển

Ngân hàng chính sách xã hội

Môi giới

Tự doanh

Tư vấn đầu tư

Quan hệ tỷ lệ nghịch

Không có mối quan hệ

Chưa xác định được mối quan hệ

Lãi suất thị trường mở do Ngân hàng Nhà nước Việt Nam công bố

Lãi suất thực ước tính cho thị trường tiền tệ do Ngân hàng Nhà nước Việt Nam công bố

Chỉ số dự báo lãi suất kỳ vọng do Bộ tài chính công bố

Thời hạn tiền gửi được nhận

Loại tiền gửi được nhận

Cả ba câu đều đúng

Chứng quyền (Warrant on stock)

Quyền mua trước cổ phần (Rights)

Quyền chọn mua cổ phiếu (Call option)

Thị trường sơ cấp

Thị trường thứ cấp

Thị trường OTC

Rủi ro nghề nghiệp (professional risk)

Rủi ro vỡ nợ (default risk)

Tâm lý ỷ lại (moral hazard)

Có lợi cho nhà xuất khẩu Mỹ

Tỷ giá EUR/USD tăng

Cả a và b đúng

Chủ thể phát hành đều là công ty cổ phần

Thời gian đáo hạn

Giá cả biến động cùng chiều với sự thay đổi giá thị trường của hàng hoá cơ sở

Giảm thiểu rủi ro hệ thống nhờ đầu tư vào danh mục chứng khoán đa dạng

Giảm thiểu rủi ro tín dụng nhờ đầu tư vào các trái phiếu có chất lượng cao

Giảm thiểu toàn bộ rủi ro nhờ đầu tư vào danh mục chứng khoán đa dạng

Ngân hàng thương mại

Ngân hàng phát triển Việt Nam

Ngân hàng Chính sách xã hội