Hoạt động kinh doanh chứng khoán - Quản trị kinh doanh | Đại học Kinh tế Kỹ thuật Công nghiệp
Phân bổ danh mục đầu tư: Đa dạng hóa các loại chứng khoán trong danh mục đầu tư để giảm thiểu rủi ro. Dùng công cụ phái sinh: Sử dụng các công cụ phái sinh để bảo vệ danh mục đầu tư khỏi các biến động không mong muốn. Tình hình kinh tế vĩ mô: Lãi suất, tỷ giá hối đoái, và các chính sách tài chính vĩ mô có ảnh hưởng lớn đến thị trường chứng khoán.
Môn: Quản trị kinh doanh (KTKTCN)
Trường: Đại học Kinh tế kỹ thuật công nghiệp
Thông tin:
Tác giả:
Tài liệu liên quan:
Preview text:
Trong mọi hoạt động kinh doanh chứng khoán
Trong mọi hoạt động kinh doanh chứng khoán, các cán bộ, nhân viên phải có
chuẩn mực về trách nhiệm tuân thủ đối với công ty theo những nguyên tắc
cơ bản của đạo đức nghề nghiệp dưới đây:
- Tuân thủ quy định pháp luật và quy tắc nội bộ của Công ty: Là một
nguyên tắc quan trọng trong đạo đức nghề nghiệp, đặc biệt trong lĩnh
vực kinh doanh chứng khoán. Điều này đòi hỏi nhân viên không chị hiểu
và tuân theo các quy định pháp luật hiện hành pháp luật hiện hành mà
còn phải tuân thủ nghiêm ngặt các quy tắc chính sách nội bộ của công ty.
Tuân thủ quy định pháp luật: Trong kinh doanh chứng khoán, có rất
nhiều quy định pháp lý điều chỉnh các hoạt động mua bán chứng
khoán như: phát hành cổ phiếu, giao dịch nội gián, báo cáo tài
chính và các nghĩa vụ công bố thông tin khác... những quy định này
do cơ quan “Ủy ban chứng khoán nhà nước” và các “Sở giao dịch
chứng khoán” đặt ra nhằm bảo vệ nhà đầu tư, duy trì sự minh bạch
và công bằng trên thị trường. Việc không tuân thủ những quy định
này có thể dẫn đến hậu quả pháp lý nghiêm trọng làm suy yếu niềm
tin của thị trường và nhà đầu tư
Tuân thủ quy tắc nội bộ của công ty: Mỗi công ty có những quy định
và quy tắc nội bộ nhằm đảm bảo hoạt động quản lý và vận hành
một cách minh bạch, hiệu quả và tuân thủ các nguyên tắc đạo đức
nghề nghiệp. Quy tắc nội bộ thường bao gồm: Các chính sách về
bảo mật thông tin, quy trình giao dịch chứng khoán, chính sách liên
quan đến việc giao dịch với khách hàng và hướng dẫn sử lý các tình
huống xung đột lợi ích.
- Trung thành với công ty: là một chuẩn mực đạo đức quan trọng trong
môi trường kinh doanh, đặc biệt trong ngành tài chính và chứng
khoán, nơi mà sự tin tưởng và tính minh bạch đóng vai trò quyết định
đến uy tín và sự phát triển của tổ chức. Trung thành với công ty không
chỉ đơn thuần là thực hiện tốt công việc mà còn bao hàm luôn hành
động vì lợi ích tốt nhất của công ty, bảo vệ tài sản và danh tiếng của tổ
chức cũng như tránh các xung đột lợi ích cá nhân
Nhân viên phải luôn đặt lợi ích của tổ chức lên trên lợi ích cá nhân
hoặc lợi ích của bên thứ ba. Mọi quyết định, hành động đều dựa
trên lợi ích tốt nhất của công ty không thực hiện các hành vi có thể
gây tổn hại hoặc làm suy giảm uy tín và tài chính của tổ chức bao
gồm cả việc tránh xung đột lợi ích và tuân thủ các quy định nội bộ.
Cần duy trì đạo đức nghề nghiệp và cẩn trọng trong mọi hành động
cá nhân tránh gây ra những hành vi tiêu cực ảnh hưởng đến công
ty. Nhân viên phải thể hiện sự liêm chính, minh bạch và tôn trọng
các giá trị của công ty trong mọi hoạt động.
Tích cực đóng góp vào sự thành công của công ty bằng cách làm
việc hiệu quả, sáng tạo và cam kết với các mục tiêu chiến lược đã
đề ra. Nhân viên phải thể hiện tinh thần làm việc có trách nhiệm, sự
tận tụy trong công việc và cam kết dài hạn với sự phát triển của công ty.
- Luôn bảo mật thông tin nội: Việc bảo mật thông tin nội bộ nhằm đảm
bảo rằng những thông tin quan trọng, nhạy cảm không bị tiết lộ ra bên
ngoài hoặc bị sử dụng sai mục đích ví dụ như: dữ liệu, kế hoạch, chiến
lược và thông tin về hoạt động kinh doanh của công ty chưa được
công khai hoặc chỉ giới hạn trong phạm vi nội bộ. Điều này không chỉ
giúp bảo vệ lợi ích của công ty mà còn duy trì sự công bằng và minh bạch trên thị trường.
Cán bộ, nhân viên không được sử dụng thông tin nội bộ để mua
bán chứng khoán cho Công ty hay mục đích cá nhân và không dùng
những thông tin nội bộ để hướng dẫn đầu tư cho khách hàng. Việc
sử dụng thông tin nội bộ để giao dịch chứng khoán hay còn gọi là
“giao dịch nội gián” là vi phạm nghiêm trọng đạo đức nghề nghiệp
và có thể bị xử phạt theo quy định của pháp luật.
Cán bộ, nhân viên phải tuân thủ bảo mật các thông tin nội bộ trong
quá trình làm việc. Không được tiết lộ bất cứ một thông tin nào khi
chưa được phép của người có thẩm quyền, trừ khi có nghĩa vụ phải
công khai theo yêu cầu của pháp luật hoặc trong phạm vi quyền
hạn nghề nghiệp của mình.